基金管理人:泰康资产管理有限责任公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
本基金募集申请已于 2016 年 11 月 9 日获中国证监会证监许可『2016』2602
号文准予募集注册。基金合同于 2017 年 01 月 22 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招
募说明书、产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,
应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自
行负担。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过
程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与
投资策略引致的特有风险,等等。
本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。
中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营
历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履
行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资
收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流
动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在
变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具
有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保
证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
本基金可投资国债期货,国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具
有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受
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较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保
证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
本基金以定期开放方式运作,每满 3 个月开放一次申购和赎回,投资者只能
在开放期提出申购赎回申请,面临在封闭期内无法申购或赎回的风险。由于本基
金在开放期集中开放赎回,故开放期出现巨额赎回的可能性较大,带来更高的流
动性风险,在开放期赎回的投资者面临无法及时获得赎回款项的风险,而未赎回
的投资者面临因变现冲击成本所致的基金净值波动风险。基金合同生效后,在本
基金每个开放期的最后一日日终,若出现基金份额持有人数量不满 200 人或基金
资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回
申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元的情况,或者本基
金合同生效后,连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元的,本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止,无
须召开基金份额持有人大会,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。
本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基
金与货币市场基金。
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基
金净值可能低于发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。
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本基金本次更新招募说明书对基金管理人的管理费率和基金托管人的托管
费率信息进行更新。除非另有说明,本招募说明书除管理费率和托管费率相关信
息之外的其他所载内容已经本基金托管人招商银行股份有限公司复核,其他所载
内容截止日为 2019 年 10 月 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年
09 月 30 日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:泰康资产管理有限责任公司
成立日期:2006 年 2 月 21 日
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69 号
基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218 号
法定代表人:段国圣
组织形式:有限责任公司
注册资本:10 亿元人民币
联系电话:010-57691999
联系人:何纬
股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%;中诚信
托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
陈东升先生:董事长、董事会提名薪酬委员会委员,经济学博士。现任泰康
保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官,泰康人寿保险有限责任公司董事长,
泰康健康产业投资控股有限公司董事长,中国精算师协会会长,亚布力中国企业
家论坛理事长,楚商联合会会长,武汉大学校友企业家联谊会创始理事长,是武
汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究
室助理研究员,国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编,中国嘉德
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国际拍卖有限公司董事长兼总经理,泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执
行官等职务。
任道德先生:副董事长,统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、
弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长,
交通银行天津分行副行长,泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁,中国人保资
产管理股份有限公司总裁,泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。
陶修明先生:独立董事、董事会提名薪酬委员会主席,法学博士。现任北京
市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任,兼任东方证券股份有限公司
独立董事,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员(兼专家咨询委员会委员),北
京仲裁委员会仲裁员,国际商会仲裁院(ICC)仲裁员(兼金融工作小组委员)
及国际商会(中国)委员会委员,香港国际仲裁中心仲裁员(兼金融服务仲裁员),
上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,台湾中华仲裁协会仲裁员,海峡两岸仲裁
中心仲裁员,吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲
裁员,中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员,中国银行业协会法律专
家成员,全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询
中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。
徐华先生:独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席,会计学硕士。具
有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员,兼任国开证券股份有限公
司独立董事,中原农业保险股份有限公司独立董事,财政部会计信息化委员会委
员,中国注册会计师协会信息化委员会委员,北京国际税收研究会副会长等职务。
宋敏先生:独立董事,经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长,香
港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师,香
港政府中央政策组(CPU)顾问,香港政府金融人力资源发展委员会成员,深圳前
海试验区咨询委员,中国投资公司(CIC)咨询顾问,国家开发银行国开智库专家
委员,国际金融论坛学术执行委员,北京大学经济学院教授等职务。
周国端先生:董事、董事会审计与风险管理委员会委员,保险及财务博士。
现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责
任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间,曾任职
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于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后,曾先后任国立台湾大学财务金融所
教授,教授寿险公司资产负债管理课程,同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾
问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问;财团法人保险犯罪防治中心董事长,
财团法人保险事业发展中心董事长,并兼任国立台湾大学财务金融所教授;台湾
宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO;曾先后任泰康人寿保险股份有限公司
独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官,泰康人寿保险有限责任公司
副总裁兼财务负责人等职务。
段国圣先生:董事,理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应
用经济学研究员(教授)。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投
资官,泰康人寿保险有限责任公司董事,泰康资产管理有限责任公司首席执行官
(总经理),泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公司
董事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事长。
同时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金业协会
第二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融学院金融
硕士研究生指导教师,北京大学光华管理学院金融硕士导师,国家金融与发展实
验室特约研究员,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司第一任董事长,
中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
苗力女士:董事、董事会提名薪酬委员会委员,工商管理硕士。现任泰康保
险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司
董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工
作;曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、
北京分公司总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理,泰康人寿保
险股份有限公司助理总裁兼 CEO 办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。
2、监事会成员
李华安先生:监事会主席,工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司
党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸
工作委员会科员,东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长;泰康人
寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北
分公司副总经理、党委副书记,云南分公司副总经理,广西分公司总经理、党委
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书记,稽核中心总经理;泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。
朱延明先生:监事,财务金融硕士,美国注册金融分析师。现任泰康保险集
团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事
长办公室主任,台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理,
泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总
经理等职务。
任建畅先生:职工代表监事,国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公
司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员,中国投资
咨询公司投资顾问部助理总经理,麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员,泰
康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。
霍焱先生:职工代表监事,工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司
投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理,摩托罗
拉中国有限公司财务经理,工银瑞信基金管理有限公司财务总监,泰康资产管理
有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
段国圣先生,泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官,理学
硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现
任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官,泰康人寿保险有限责任
公司董事,泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公司董
事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事长。同
时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金业协会第
二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融学院金融硕
士研究生指导教师,北京大学光华管理学院金融硕士导师,国家金融与发展实验
室特约研究员,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司第一任董事长,中
国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
金志刚先生,泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人,统
计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公
司资产管理中心,历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经
理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。
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陈玮光先生,泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人,应用经济学博士。
陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员,中国证券投资者保护
基金公司投资者调查中心副总监,安徽省宿松县人民政府副县长(挂职扶贫),
中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任,中聚资产管理有限公
司董事长,诺德基金管理有限公司督察长等职务。
朱伟先生,泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技
术部负责人,计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经
理,华夏银行电子银行部部门经理,恒丰银行互联网金融部部门总经理,公募及
BBC 支持部业务分析及开发总监,公募及 BBC 支持部负责人等职务。
4、本基金基金经理
陈怡女士,金融学硕士。2016 年 5 月加入泰康资产,现任公募事业部股票
投资总监,2017 年 4 月 19 日至今担任泰康丰盈债券型证券投资基金基金经理,
2017 年 4 月 19 日-2019 年 5 月 8 日担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金
经理,2017 年 10 月 13 日至今担任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投
资基金基金经理,2017 年 11 月 9 日至今担任泰康安泰回报混合型证券投资基金
基金经理,2017 年 11 月 28 日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2018 年 1 月 19 日-2019 年 5 月 8 日担任泰康均衡优选混合型证券
投资基金基金经理。2018 年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型
发起式证券投资基金基金经理,2019 年 3 月 22 日至今担任泰康裕泰债券型证券
投资基金基金经理。曾任职万家基金管理有限公司研究部研究员,平安养老保险
股份有限公司权益投资部研究员、行业投资经理。
蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。2008 年 7 月加
入泰康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总监。
现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015 年 6 月 19
日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015 年 9 月 23 日至今担任泰康
新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月
27 日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2 月 3 日
至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016 年 6 月 8 日至今担
任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017 年 1 月 22 日至今担任泰康
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金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 15 日至今
担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017 年 8 月 30 日-2019
年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018 年 5 月 30
日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018 年 6 月 13 日至今担任
泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018 年 8 月 24 日至今担任泰康弘实 3
个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
本基金过往基金经理
彭一博先生,北京大学经济学硕士。2017 年 1 月 22 日-2017 年 12 月 5 日担
任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员名单
金志刚先生,公募投资决策委员会主席,简历同上。
桂跃强先生,公募投资决策委员会成员,财政金融学硕士。2015 年 8 月加
入泰康资产,现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015 年
12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年
6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 28
日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月
15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月
20 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 12
月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月 19
日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018 年 5 月 30 日至今
担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐
享混合型证券投资基金基金经理。2018 年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定
期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管
理部副总监、基金经理。
蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。2008 年 7 月加
入泰康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总监。
现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015 年 6 月 19
日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015 年 9 月 23 日至今担任泰康
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新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月
27 日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2 月 3 日
至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016 年 6 月 8 日至今担
任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017 年 1 月 22 日至今担任泰康
金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 15 日至今
担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017 年 8 月 30 日-2019
年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018 年 5 月 30
日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018 年 6 月 13 日至今担任
泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018 年 8 月 24 日至今担任泰康弘实 3
个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
庞水珍女士,公募投资决策委员会成员,技术经济及管理硕士。2014 年 7
月加入泰康资产,现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
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2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并
于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,
9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,
共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日,本集团总资产73,059.25亿元人民币,
高级法下资本充足率15.44%,权重法下资本充足率12.86%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 87 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
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佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017
中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行
家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有
限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据
平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及
中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺
公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最
佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中
国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托
管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。
招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山
分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司
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金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2019 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基
金。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
(1)直销中心柜台
名称:泰康资产管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07、F08 室
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人:段国圣
全国统一客户服务电话:4001895522
传真:010-57697399
联系人:曲晨
电话:010-57697547
网站:www.tkfunds.com.cn
(2)投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、
泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其
他电子交易系统等)办理本基金的开户及申购等业务。
5-14
网上交易请登录:https://trade.tkfunds.com.cn/
APP:泰康保手机客户端
微信公众号:泰康资产微基金
2、其他销售机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:王