中欧基金管理有限公司中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同

基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二零二零年四月
目录
第一部分前言 ....................................................................................................................................1
第二部分释义 ....................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情况 ................................................................................................................8
第四部分基金的历史沿革与存续 ..................................................................................................10
第五部分基金份额的上市交易、申购与赎回 ..............................................................................12
第六部分基金合同当事人及权利义务 ..........................................................................................23
第七部分基金份额持有人大会 ......................................................................................................30
第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..............................................................38
第九部分基金的托管 ......................................................................................................................40
第十部分基金份额的登记 ..............................................................................................................41
第十一部分基金的投资 ..................................................................................................................43
第十二部分基金的财产 ..................................................................................................................51
第十三部分基金资产估值 ..............................................................................................................52
第十四部分基金费用与税收 ..........................................................................................................57
第十五部分基金的收益与分配 ......................................................................................................60
第十六部分基金的会计与审计 ......................................................................................................62
第十七部分基金的信息披露 ..........................................................................................................63
第十八部分基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................68
第十九部分违约责任 ......................................................................................................................70
第二十部分争议的处理和适用的法律 ..........................................................................................71
第二十一部分基金合同的效力 ......................................................................................................72
第二十二部分其他事项 ..................................................................................................................73
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）由中欧中小盘股票型证券投
资基金（LOF）转型而来。中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）由基金管理
人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)核准。
中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）经中国证监会变更注册为本基金，
但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质
性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
于2020年9月1日起执行。
第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF），本基金由
中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）转型而来
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、《基金合同》或本基金合同：指《中欧行业成长混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧行业成长
混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明
书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统
办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基
金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销
售业务的深圳证券交易所会员单位
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有
限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统
和/或中欧基金管理有限公司基金注册登记系统
26、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统，通过场内会员单位申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证
券登记结算系统
27、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在注册登记机构开立的开
放式基金账户。投资人办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户，
记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及买卖基金等业务而引起基金
份额变动及结余情况的账户
29、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深
圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳
证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
30、基金合同生效日：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基金
合同》生效起始日，原《中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》自
同一日终止
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期：指《中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效
日至《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止日之间的不定
期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
42、基金份额的分类：指本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分
别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之
间进行转登记的行为
46、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记系
统和证券登记结算系统间进行转登记的行为
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
50、元：指人民币元
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
58、基金产品资料概要：指《中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）基
金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分基金的基本情况
一、基金名称
中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型开放式
四、基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
五、基金存续期限
不定期
六、上市交易所
深圳证券交易所
七、基金份额类别
本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份
额分为不同的类别。A类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任
公司；C类和E类基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A类和E
类基金份额在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务
费，C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计
提销售服务费。
本基金A类基金份额、C类和E类基金份额分别设置代码，A类基金份额
通过场外和场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外
份额不上市交易，下同），A类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C类和E
类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C类和E类基金份额持有
人不能进行跨系统转登记。本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份
额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日
发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由
基金管理人确定，并在《招募说明书》中公告。
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下，经与基金托管人协商一致后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基
金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及
时公告并报中国证监会备案。
第四部分基金的历史沿革与存续
一、本基金的历史沿革
中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）由中欧中小盘股票型证券投资基
金（LOF）通过转型变更而来。
中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）经中国证监会《关于核准中欧中小
盘股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]1192号）核准募
集，基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份
有限公司。
中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）自2009年12月1日至2009年12
月24日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经
中国证监会书面确认，《中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于
2009年12月30日生效。
2015年1月30日中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）以通讯方式召开
基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于中欧中小盘股票型证券投资基金
（LOF）转型有关事项的议案》，同意将中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）
转型为中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF），根据《公开募集证券投资基
金运作管理办法》的规定，将基金类别由股票型基金变更为混合型基金，同时将
本基金的投资范围由主要投资中小盘股票变更为主要投资成长性行业的股票，并
基于上述投资范围的变更，按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金
的名称、投资及其他部分条款进行相应修改。上述基金份额持有人大会决议事项
自表决通过之日起生效。自2015年1月30日起，《中欧行业成长混合型证券投
资基金（LOF）基金合同》生效，原《中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）
基金合同》自同日起失效，中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）正式转型为
中欧行业成长混合型证券投资基金（LOF）。
二、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
第五部分基金份额的上市交易、申购与赎回
一、基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金A类份额的
基金份额名称、简称变更和复牌。本基金C类和E类基金份额不在交易所上市
交易。
1、上市交易的地点
深圳证券交易所。
2、上市交易的时间
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额复
牌。
3、上市交易的规则
本基金A类基金份额的上市交易按照相关法律法规、中国证监会有关规定
和深圳证券交易所的相关业务规则执行。
4、上市交易的费用
本基金A类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关
规定办理。
5、上市交易的行情揭示
本基金A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布
系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关
法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。
7、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改并按照新规定执行，且此项
修改无须召开基金份额持有人大会。
8、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
二、申购和赎回场所
投资人可通过场外和场内两种方式申购与赎回A类基金份额；通过场外方
式申购与赎回C类和E类基金份额。本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理
人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。投
资人可以使用开放式基金账户，通过直销机构及场外其他销售机构办理基金份额
的场外申购和赎回业务。投资人也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用
深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购和赎回业务。基金投资人应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
三、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
四、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进
行顺序赎回；
5、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对
于申请的确认情况，投资者应及时查询。
六、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。