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长盛盛泽灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书
（更新）
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
本基金 2016 年 10 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2424
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
投资本基金的风险包括：
1、因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统
性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产
生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
和由于本基金股票等权益类资产投资占基金资产的比例为 0%-95%的特定风险
等。本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
2、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特
有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差
风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为：
（1）市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。
（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所
造成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差
风险。
（4）保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约
头寸所要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
I
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
3、本基金将国债期货纳入到投资范围中，国债期货的投资可能面临市场风
险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货
合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期
货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风
险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所
希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导
致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的
头寸面临被强制平仓的风险。
4、本基金将中小企业私募债纳入到投资范围中，中小企业私募债券的风险
主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风
险，是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交
投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、
汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收
益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
5、本基金将资产支持证券纳入到投资范围中，投资于资产支持证券的风险
主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发
行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变
化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响到基金业绩。流动
性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行
方提前偿还所导致的收益率下降的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书
和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
II
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 2 月 16 日，有关财务数 据
和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
III
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
目 录
重要提示 ....................................................................................................................... I
第一部分、绪言 ........................................................................................................... 1
第二部分、释义 ........................................................................................................... 2
第三部分、基金管理人 ............................................................................................... 7
第四部分、基金托管人 ............................................................................................. 17
第五部分、相关服务机构 ......................................................................................... 20
第六部分、基金的募集 ............................................................................................. 22
第七部分、基金合同的生效 ..................................................................................... 23
第八部分、基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 24
第九部分、基金的投资 ............................................................................................. 36
第十部分、基金的业绩 ............................................................................................. 48
第十一部分、基金的财产 ......................................................................................... 49
第十二部分、基金资产的估值 ................................................................................. 50
第十三部分、基金的收益与分配 ............................................................................. 55
第十四部分、基金的费用与税收 ............................................................................. 57
第十五部分、基金的会计与审计 ............................................................................. 59
第十六部分、基金的信息披露 ................................................................................. 60
第十七部分、风险揭示 ............................................................................................. 67
第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 71
第十九部分、基金合同的内容摘要 ......................................................................... 73
第二十部分、基金托管协议的内容摘要 ................................................................. 89
第二十一部分、对基金份额持有人的服务 ........................................................... 105
第二十二部分、其他应披露事项 ........................................................................... 106
第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 107
第二十四部分、备查文件 ....................................................................................... 108
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
第一部分、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关法律法规
的规定及《长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
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长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
第二部分、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同：指《长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛盛泽灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》
修正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理
有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
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26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及
结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过三个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
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长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
43、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基
金份额净值
44、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
55、中国：指中华人民共和国。就本基金而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
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长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
第三部分、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：周兵
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例
为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司占注
册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资
集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2018 年 2 月 16 日，基金管理人共
管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科
员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财
务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部
总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经
理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事
长。
蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系
讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，
安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经
理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委
7
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集
团）有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基
金有限公司董事长。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、
副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任（副处、正处级）；安徽
省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员；淮南市政府副市长、
党组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业
务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金
公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资
源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现
任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
8
长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际
资本管理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教
授，兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、社会创
新及创业发展基金专责小组主席。曾任太平洋经济合作香港委员会主席、上海
交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、
香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007
年被委任为太平绅士。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院
长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执
行院长、校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本
论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，
清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学
会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独
立董事。
2、监事会成员
刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任
公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业
务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，
兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。
吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师 CFA。
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