华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金(A份
额)基金产品资料概要更新(2020年第1号)
编制日期:2020-08-31
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
送出日期:2020-08-31
一、产品概况
华泰保兴吉
基金简称 基金代码 004374
年丰A
华泰保兴基
中国银行股份
基金管理人 金管理有限基金托管人
有限公司
公司
基金合同生效日 2017-03-24
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 尚烁徽 开始担任本基金基金经理的2017-03-24
日期
证券从业日期 2010-04-01
其他 华泰保兴吉年丰C基金代码:004375
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
通过积极主动的分散化投资策略,把握不同时期股票市
投资目标 场和债券市场的投资机会,力争在严格控制风险的前提下满
足投资人实现资产增值的投资需求。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括
国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、金融
债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、
短期融资券(含超短期融资券)、债券回购)、银行存款(包
括协议存款、定期存款及其他存款)、货币市场工具、权
投资范围 证、资产支持证券以及法律法规或经中国证监会批准允许基
金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规
定)。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
60%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%;现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态
调整,力求有效地回避证券市场的系统性风险。同时,以专
业的研究分析为根本,挖掘市场中有潜力的投资标的和被低
主要投资策略 估的投资品种,获得基金的长期稳定增值。(一)大类资产
配置;(二)股票投资策略;1、行业配置策略;2、个股配
置策略;(三)债券投资策略;(四)资产支持证券投资策
略;(五)权证投资策略。
沪深300指数收益率*70%+中债总指数(全价)收益率
业绩比较基准
*30%
本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基
风险收益特征
金、高于债券型基金和货币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同
期业绩比较基准的比较图
注:1、净值表现数据截至日为2019年12月31日。
2、本基金合同于2017年3月24日生效,合同生效当年净值增长率按
实际存续期计算。
3、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)/持收费方式/费
费用类型 备注
有期限(N) 率
M<100万 1.50% 非养老金客户
100万≤M<300万 1.00% 非养老金客户
申购费(前收费)
300万≤M<500万 0.60% 非养老金客户
500万≤M 1000元每笔 非养老金客户
N<7天 1.50% 场外份额
7天≤N<30天 0.75% 场外份额
赎回费
30天≤N<365天 0.50% 场外份额
365天≤N 0% 场外份额
申购费:通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户享受申
购费率(含固定申购费)零折优惠
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.8%
托管费 0.25%
销售服务费 /
其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、
诉讼费和仲裁费用等; 3、基金份额持有人大会费用;
4、基金的证券、期货交易或结算费用; 5、基金的银行
汇划费用; 6、证券账户开户费用、账户维护费用; 7、
按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财
产中列支的其他费用。
注:本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销
售文件。
基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;(三)
流动性风险;(四)信用风险;(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:1、本基金属
于混合型基金,股票投资比例为基金资产净值的60%-95%,如果股票市场和债
券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险,基金
净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理的
预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理的风险,从而对基
金收益造成不利影响。2、基金合同自动终止的风险本基金为发起式基金,在基
金募集时,发起资金认购的金额不少于1,000万元人民币,且发起资金认购的
基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年。基金合同生效之日起满三
年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止并按其约定程
序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金份额持
有人大会的方式延续基金合同期限。投资人可能面临上述因素导致的基金合同
自动终止的不确定性风险。(七)其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更
新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比
基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息敬
请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线
电话:400-632-9090(免长途话费))
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无。