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华泰保兴吉年丰混合型发起式
证券投资基金
托管协议
基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年三月
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 托管协议
目录
一、托管协议当事人.................................................................................................... 2
二、托管协议的依据、目的、原则和解释................................................................ 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................................... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查................................................................ 9
五、基金财产的保管.................................................................................................. 10
六、指令的发送、确认及执行.................................................................................. 13
七、交易及清算交收安排.......................................................................................... 16
八、基金资产净值计算和会计核算.......................................................................... 19
九、基金收益分配...................................................................................................... 23
十、基金信息披露...................................................................................................... 24
十一、基金费用.......................................................................................................... 26
十二、基金份额持有人名册的保管.......................................................................... 28
十三、基金有关文件档案的保存.............................................................................. 29
十四、基金托管人和基金管理人的更换.................................................................. 30
十五、禁止行为.......................................................................................................... 31
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.................................................. 32
十七、违约责任和责任划分...................................................................................... 33
十八、适用法律与争议解决方式.............................................................................. 35
十九、托管协议的效力.............................................................................................. 36
二十、托管协议的签订.............................................................................................. 37
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 托管协议
鉴于华泰保兴基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于华泰保兴基金管理有限公司拟担任华泰保兴吉年丰混合型发起式证
券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任华泰保兴吉年丰混合
型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室
法定代表人：杨平
成立时间：2016年7月26日
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿捌仟万元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可[2016]1309号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
成立时间：1983年10月31日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆
借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发
行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外
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汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资
信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
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二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金
信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《华泰保兴吉年丰
混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规
定制定。
（二）目的
订立本协议的目的是明确华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金
托管人和华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金管理人之间在基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中
的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的所有术语或简称与《基金合同》的相应术语具
有相同含义。如有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款进行解释。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相
关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票以及存托凭
证）、全国中小企业股份转让系统挂牌精选层股票（简称“新三板精选层股票”）、
债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券（含超短
期融资券）、债券回购）、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他存款）、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或经中国证监会批准允许基金投
资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于
权证的比例不超过基金资产净值的3%；投资于新三板精选层股票的市值不超过
基金资产净值的15%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
基金管理人应将拟投资的内部研究组合股票库、债券库、投资风格证券库等
各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，
对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据
上述投资范围对基金的投资进行监督。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2、对基金投融资比例进行监督：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%；本基金投资于新
三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的15%；
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（2）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现
金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（13）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合第（14）项所规定比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
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围保持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定
的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合
同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；
（16）本基金基金财产在新三板市场中仅限于投资精选层股票。所投资新三
板精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金管理人不得新增投资该
股票，并应当逐步将该股票调出投资组合。基金所投资新三板精选层挂牌公司因
转板上市被调出精选层的除外；
（17）本基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值不得超过基金
资产净值的5%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家
新三板精选层挂牌公司发行的股票，不得超过该股票的5%，完全按照有关指数
的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制。因证券/
期货市场波动、挂牌公司或上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在20个交易
日内进行调整；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（19）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制和《基金合同》约定的其
他投资比例限制。
除第（2）、（10）、（14）、（15）、（16）、（17）项外，因证券市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比
例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法
律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审
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议。如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理
人违反法律法规的规定及本协议的约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收
到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，
基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规
事项未能在限期内纠正或撤销的，基金托管人应当拒绝执行，并及时向中国证监
会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法
规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当及时提示基金
管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限
于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不妨碍基金托管人遵守相关法律法规的基础
上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项
包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账
户、及期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基
金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。
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五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及期货结算账
户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规
规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
6、基金托管人不得利用本协议为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人
从事上述违法违规所得利益归入基金财产。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人
应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与
配合，但对此不承担责任。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2
名）中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定
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办理退款事宜，基金托管人应提供协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。基金证券账户的开立和证券账户卡的
保管由基金托管人负责。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户，亦
不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
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5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》
的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义在中国人民银行取得全国银
行间债券市场准入备案通知书，代表本基金签订全国银行间债券市场回购主协议，
申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基
金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清
算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大
合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同
正本原件后及时将一份正本的原件提交给基金托管人。重大合同由基金管理人与
基金托管人按规定各自保管至少15年。对于无法取得两份以上正本的，基金管
理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复印件，未经双方协商或未在合同约定
范围内，合同原件不得转移。
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六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），
载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员
的权限范围、授权生效时间。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人
名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或
其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金
托管人在收到授权通知后以电话确认，授权自基金托管人电话确认后于通知载明
的生效时间起生效。如授权通知载明的时间早于基金托管人电话确认的时间，授
权通知自基金托管人电话确认后生效。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不
得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露，法律法规或有权机
关要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
指令，包括付款指令（含赎回、分红付款指令）以及其他资金划拨指令。相关登
记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的
指令。
（三）指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方
式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基
金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的
授权，并且基金托管人已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指
令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法
律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指
令。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。
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3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权
通知相符等进行表面真实性的检查，如发现问题，应立即通知基金管理人。对合
法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合理延误。指令执行完
毕后，基金托管人应及时书面或电话通知基金管理人。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场交易成交单及时传真给基
金托管人。
5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所
必需的时间。因基金管理人过错造成的指令传输不及时未能留出足够的执行时间，
致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指
令、预留印鉴错误等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金
管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方
能执行。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，
应当不予执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理
人在基金托管人�