南方荣年一年持有期混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告出具日：2024 年 02 月 22 日
送出日期：2024 年 03 月 18 日
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一、基金情况
（一）、基本信息
1、基本信息
基金名称 南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 南方荣年一年持有混合
基金主代码 004446
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 7 月 13 日
最后运作日基金份额总额 5,137,042.61 份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资
收益。
投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市
场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益
与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳
定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配
置风险监控，适时地做出相应的调整。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×20%＋中债综合指数收益率×80%
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 南方荣年一年持有
混合 A
南方荣年一年持有
混合 C
南方荣年一年持有
混合 E
下属分级基金的交易代码 004446 004447 018542
2、基金运作情况
南方荣年一年持有期混合型证券投资基金由南方荣年定期开放混合型证券投资基金变
更注册而来，原南方荣年定期开放混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2016]2831 号《关于准予南方荣年定期开放混合型证券投资基
金注册的批复》注册，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于 2018
年 1 月 4 日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方荣年
定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。南方荣年定期开放混合型证券投资
基金为契约型定期开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
401,233,663.10 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2017)第 588 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方荣年定期开放混合型证券
投资基金基金合同》于 2017 年 7 月 13 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
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401,377,755.05 份基金份额，其中认购资金利息折合 144,091.95 份基金份额。基金管理人
为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
经中国证监会证监许可[2023]595 号《关于准予南方荣年定期开放混合型证券投资基金
变更注册的批复》注册，南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会于 2023
年 5 月 17 日以通讯开会方式审议通过《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运
作方式及修改基金合同有关事项的议案》，自 2023 年 6 月 15 日起，原南方荣年定期开放混
合型证券投资基金正式变更为南方荣年一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）。《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》自 2023 年 6 月 15 日起生效，
原《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日失效。同时，自 2023 年 6 月 15
日起，本基金增加收取销售服务费的 E 类基金份额。本基金根据申购费用、销售服务费收取
方式或申购本基金的金额或其他条件的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份
额为在投资人申购时收取前端申购费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额；C 类和 E 类基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金
份额。本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类
别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
本基金每份基金份额的锁定期指从原基金合同生效日或基金份额申购申请日起，至原基
金合同生效日或基金份额申购申请日 1 年后的年度对日的前一日(不含对日)。在锁定期内，
基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金资产投资于国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行
存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权、信用
衍生品)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：股票(含存托凭证)、可转换债券及可交换债券投资合计占基金资
产的比例不超过 30%，本基金可转换债券及可交换债券投资合计占基金资产的比例不超过
20%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收
益率×20%＋中债综合指数收益率×80%。
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根据《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》以及基金管理人南方基金管
理股份有限公司于 2024 年 1 月 19 日发布的《关于南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金于 2024 年 1 月 20 日进入基金财产清算程序。
（二）、清算原因
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基
金合同”）的有关规定，南方荣年一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。
截至 2024 年 1 月 18 日日终，本基金基金资产净值已连续 50 个工作日低于 5000 万元人
民币，触发上述《基金合同》约定的终止情形，基金管理人根据相关法律法规、基金合同等
规定对本基金进行清算并终止《基金合同》。
基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力
律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
（三）、最后运作日及清算期间
本基金最后运作日为 2024 年 1 月 19 日，清算期为 2024 年 1 月 20 日至 2024 年 2 月 22
日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会
计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与
原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产
的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的
较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
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三、财务报告
资产负债表
会计主体：南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
报告截止日：2024 年 01 月 19 日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资产 本期末 2024 年 01 月 19 日
银行存款 4,491,716.60
结算备付金 4,982.50
存出保证金 4,121.48
交易性金融资产 2,575,795.62
其中：股票投资 0.00
基金投资 0.00
债券投资 2,575,795.62
资产支持证券投资 0.00
贵金属投资 0.00
其他投资 0.00
衍生金融资产 0.00
买入返售金融资产 0.00
债权投资 0.00
其中：债券投资 0.00
资产支持证券投资 0.00
其他投资 0.00
应收清算款 0.00
应收股利 0.00
应收申购款 0.00
递延所得税资产 0.00
其他资产 0.00
资产总计 7,076,616.20
负债和净资产 本期末 2024 年 01 月 19 日
短期借款 0.00
交易性金融负债 0.00
衍生金融负债 0.00
卖出回购金融资产款 0.00
应付清算款 0.00
应付赎回款 67,930.33
应付管理人报酬 2,658.99
应付托管费 664.77
应付销售服务费 935.45
应付投资顾问费 0.00
应交税费 0.00
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应付利润 0.00
递延所得税负债 0.00
其他负债 97,100.00
负债合计 169,289.54
实收基金 5,137,042.61
其他综合收益 0.00
未分配利润 1,770,284.05
净资产合计 6,907,326.66
负债和净资产总计 7,076,616.20
注：
1.报告截止日 2024 年 1 月 19 日(基金最后运作日)，基金份额总额为 5,137,042.61 份，
其中南方荣年一年持有混合 A 类基金份额总额为 3,062,681.00 份，基金份额净值 1.3660；
南方荣年一年持有混合 C 类基金份额总额为 2,073,560.59 份，基金份额净值 1.3131 元；南
方荣年一年持有混合 E 类基金份额总额为 801.02 份，基金份额净值 1.3634 元。
2.本财务报表的实际编制期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 19 日(基金最后运作日)
止期间。
四、清算情况
自 2024 年 01 月 20 日至 2024 年 02 月 22 日止为本基金清算报告期，基金财产清算小组
按照法律法规及《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》的规定履行基金财产
清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
（一）、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。根据本基
金的基金合同，本基金的清算费用由基金财产承担。
（二）、最后运作日资产处置情况
1、本基金最后运作日结算备付金 4,977.83 元，存出保证金为 4,115.74 元，上述款项
将按照结算规则,逐步划回托管户。
2、本基金最后运作日应收活期存款利息为 414.53 元，应收结算备付金利息为 4.67 元，
应收存出保证金利息为 5.74 元；上述款项预计于 2024 年 3 月 21 日季度结息日划至基金托
管户。
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3、本基金最后运作日本基金持有的交易性金融资产-债券投资为 2,575,795.62 元。该
资产已于 2024 年 2 月 22 日前全部卖出，扣除交易费用后的变现金额(含应计利息)为人民币
2,578,554.80 元，已全部划入基金托管户。
（三）、最后运作日负债清偿情况
1、本基金最后运作日应付赎回款为 67,930.33 元，该款项已于 2024 年 1 月 22 日支付。
2、本基金最后运作日应付管理费为 2,658.99 元，应付托管费为 664.77 元，应付销售
服务费为 935.45 元，前述款项已于 2024 年 2 月 5 日支付。
3、本基金最后运作日应付银行间账户维护费 3,100 元，该款项已于 2024 年 1 月 25 日
支付。银行间账户销户已完成。
4、本基金最后运作日应付信息披露费为 80,000 元，该款项已于 2024 年 1 月 25 日支付。
5、本基金最后运作日应付审计费为 12,000 元，该款项预计在未来支付。
6、本基金最后运作日应付律师费为 2,000 元，该款项预计在未来支付。
（四）、停止运作后的清算损益情况说明
单位：人民币元
项目 清算报告期间：2024 年 01 月 20 日至 2024
年 02 月 22 日
一、营业总收入 4,787.23
1.利息收入 2,028.05
其中：存款利息收入 2,028.05
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
证券出借利息收入 -
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 18,136.00
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 18,136.00
衍生工具收益 -
股利收益 -
以摊余成本计量的金融资产终止确
认产生的收益
-
其他投资收益 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 -15,376.82
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列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） -
减：二、营业总支出 35.00
1.管理人报酬 -
2.托管费 -
3.销售服务费 -
4.投资顾问费 -
5.利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6.信用减值损失 -
7.税金及附加 -
8.其他费用 35.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,752.23
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,752.23
五、其他综合收益的税后净额 -
六、综合收益总额 4,752.23
（五）、剩余资产分配情况说明
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2024 年 01 月 19 日基金净
资产
6,907,326.66
加：清算报告期间净收益 4,752.23
减：赎回金额（含费用） 614,785.17
二、2024 年 02 月 22 日基金净资产 6,297,293.72
资产处置及负债清偿后，截止本基金清算报告期结束日 2024 年 02 月 22 日，本基金剩
余财产为 6,297,293.72 元。根据《基金合同》约定，基金财产清算小组依据基金财产清算
的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清
偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，
并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份
额比例进行分配。自本次清算期结束日次日 2024 年 02 月 23 日至清算款项支付日前一日的
银行存款利息、备付金利息及保证金利息归基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利
益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金
额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的
利息将于清算期后返还给基金管理人。
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（六）、基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所
出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金
管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
五、备查文件目录
（一）、备查文件目录
（1）南方荣年一年持有期混合型证券投资基金 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 01 月 19
日（最后运作日）止期间的财务报表及审计报告；
（2）关于《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金清算报告》的法律意见书。
（二）、存放地点
基金管理人的办公场所。
（三）、查阅方式
投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
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2024 年 02 月 22 日