基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 7 月 21 日
华宝第三产业混合 2021 年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 07 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝第三产业混合
基金主代码 004481
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 5 月 25 日
报告期末基金份额总额 164,131,032.19 份
投资目标 在严格控制风险的前提下,通过挖掘第三产业上市公司的投资机会,
力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金采取积极的股票选择策略,将“自上而下”的行业配置策略和
“自下而上”的股票精选策略相结合,根据对宏观经济、中观行业和
市场风险特征变化的判断,进行投资组合的动态优化,实现基金资产
长期稳定增值。
本基金对第三产业的主题界定为国家统计局在 2012 年对第三产业进
行的界定,本基金将主要依据该标准来选择重点投资行业。本基金结
合定性分析和定量分析,综合判断符合上述主题界定公司的投资价
值,构建投资组合。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)
1.本期已实现收益 16,704,385.85
2.本期利润 20,185,146.92
3.加权平均基金份额本期利润 0.1257
4.期末基金资产净值 233,855,331.95
5.期末基金份额净值 1.4248
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 9.41% 0.94% 2.37% 0.54% 7.04% 0.40%
过去六个月 5.96% 1.37% 1.14% 0.72% 4.82% 0.65%
过去一年 46.60% 1.33% 15.13% 0.73% 31.47% 0.60%
过去三年 47.54% 1.05% 33.71% 0.75% 13.83% 0.30%
过去五年 - - - - - -自基金合同
生效起至今
42.48% 0.99% 37.99% 0.69% 4.49% 0.30%
注:1、本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×55% +上证国债指数收益率×45%
2 、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如
非交易日)。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2017 年 11 月
25 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王正
本基金基
金经理、
华宝量化
对冲混
合、华宝
沪深 300
增强、华
宝智慧产
业混合、
华宝中证
500 增强
基金经理
2021 年 1 月 4
日
- 8 年
硕士。2012 年 7 月加入华宝基金管理有
限公司,先后担任助理量化分析师、分析
师、基金经理助理等职务。2020 年 1 月
起任华宝量化对冲策略混合型发起式证
券投资基金、华宝沪深 300 指数增强型发
起式证券投资基金基金经理。2021 年 1
月起任华宝智慧产业灵活配置混合型证
券投资基金、华宝第三产业灵活配置混合
型证券投资基金、华宝中证 500 指数增强
型发起式证券投资基金基金经理。
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庄皓亮
本基金基
金经理、
华宝智慧
产业混
合、华宝
中证 500
增强基金
经理
2021 年 3 月 16
日
- 8 年
硕士。曾在长江证券、华夏基金从事证券
研究、投资管理工作,2021 年 1 月加入
华宝基金管理有限公司。2021 年 3 月 16
日起任华宝智慧产业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、华宝中证 500 指数
增强型发起式证券投资基金基金经理、华
宝第三产业灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
注:
1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律
法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控
制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
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4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
宏观环境来看,整体全球二季度经济加速恢复,大宗商品价格持续上涨,国内流动性总体保
持稳定,流动性预期平稳,市场情绪转暖。国内市场方面,核心资产表现尚可,整体市场二季度
上涨为主,波动率对比一季度较小。截止季末,中证 500 指数累计上涨 8.86%,沪深 300 指数上
涨 3.48%,创业板指上涨 26.05%。从中微观来看,市场行业和细分板块分化加重,结构性行情延
续。行业层面电气设备、电子等涨幅居前。而家用电器、农林牧渔等行业跌幅较大。风格层面,
龙头质优类股票较一季度高位回落,震荡上行,而成长风格表现强势。市场整体风格偏向成长。
第三产业基金运用量化 Alpha 多因子选股模型和行业配置模型进行股票筛选和权重配置,基
金关注符合第三产业投资方向的各行业优质标的,注重对个股基本面质地的考察,甄选估值合理、
经营稳健、成长能力良好、财务指标健康、有核心竞争力的优质公司。另外,基金通过积极参与
新股申购等低风险机会来增厚业绩。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 9.41%,业绩比较基准收益率为 2.37%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 206,756,492.14 87.02
其中:股票 206,756,492.14 87.02
2 基金投资 - -3 固定收益投资 75,000.00 0.03
其中:债券 75,000.00 0.03
资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -
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6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -7 银行存款和结算备付金合计 29,317,569.92 12.34
8 其他资产 1,448,501.49 0.61
9 合计 237,597,563.55 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 648,683.88 0.28
B 采矿业 3,798,881.00 1.62
C 制造业 130,467,821.79 55.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 2,091,468.39 0.89
E 建筑业 1,451,991.37 0.62
F 批发和零售业 1,735,786.18 0.74
G 交通运输、仓储和邮政业 4,966,676.40 2.12
H 住宿和餐饮业 535,330.00 0.23
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,444,831.08 1.47
J 金融业 40,685,983.56 17.40
K 房地产业 3,445,041.00 1.47
L 租赁和商务服务业 4,333,479.00 1.85
M 科学研究和技术服务业 3,688,007.68 1.58
N 水利、环境和公共设施管理业 382,578.33 0.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 4,448,812.48 1.90
R 文化、体育和娱乐业 631,120.00 0.27
S 综合 - -合计 206,756,492.14 88.41
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
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(%)
1 600519 贵州茅台 4,486 9,226,356.20 3.95
2 600036 招商银行 135,100 7,321,069.00 3.13
3 000739 普洛药业 211,308 6,212,455.20 2.66
4 000858 五粮液 20,400 6,076,956.00 2.60
5 688016 心脉医疗 10,900 4,955,249.00 2.12
6 603738 泰晶科技 140,000 4,832,800.00 2.07
7 601318 中国平安 69,500 4,467,460.00 1.91
8 600030 中信证券 155,200 3,870,688.00 1.66
9 601012 隆基股份 41,580 3,693,967.20 1.58
10 603259 药明康德 23,552 3,688,007.68 1.58
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 - -其中:政策性金融债 - -4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债(可交换债) 75,000.00 0.03
8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 75,000.00 0.03
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 127038 国微转债 408 40,800.00 0.02
2 123117 健帆转债 202 20,200.00 0.01
3 113049 长汽转债 140 14,000.00 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
第三产业基金截至 2021 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的招商银行(600036)的发行人招商
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银行股份有限公司于 2021 年 5 月 21 日公告,因公司存在以下违规行为:一、为同业投资提供第
三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产;二、违规协
助无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品;三、理财产品之间风险隔离不到位;四、
理财资金投资非标准化债权资产认定不准确,实际余额超监管标准;五、同业投资接受第三方金
融机构信用担保;六、理财资金池化运作;七、利用理财产品准备金调节收益;八、高净值客户
认定不审慎;九、并表管理不到位,通过关联非银机构的内部交易,违规变相降低理财产品销售
门槛;十、投资集合资金信托计划的理财产品未执行合格投资者标准;十一、投资集合资金信托
计划人数超限;十二、面向不合格个人投资者销售投资高风险资产或权益性资产的理财产品;十
三、信贷资产非真实转让;十四、全权委托业务不规范;十五、未按要求向监管机构报告理财投
资合作机构,被监管否决后仍未及时停办业务;十六、通过关联机构引入非合格投资者,受让以
本行信用卡债权设立的信托次级受益权;十七、“智能投资受托计划业务”通过其他方式规避整改,
扩大业务规模,且业务数据和材料缺失;十八、票据转贴现假卖断屡查屡犯;十九、贷款、理财
或同业投资资金违规投向土地储备项目;二十、理财资金违规提供棚改项目资本金融资,向地方
政府提供融资并要求地方政府提供担保;二十一、同业投资、理财资金等违规投向地价款或四证
不全的房地产项目;二十二、理财资金认购商业银行增发的股票;二十三、违规为企业发行短期
融资券提供搭桥融资,并用理财产品投资本行主承债券以承接表内类信贷资产;二十四、为定制
公募基金提供投资顾问;二十五、为本行承销债券兑付提供资金支持;二十六、协助发行人以非
市场化的价格发行债券;二十七、瞒报案件信息;于 2021 年 5 月 17 日收到中国银行保险监督管
理委员会罚款 7170 万元的处罚。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金
投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 53,159.89
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2 应收证券清算款 1,392,344.81
3 应收股利 -4 应收利息 2,197.99
5 应收申购款 798.80
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 1,448,501.49
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 161,124,290.27
报告期期间基金总申购份额 51,975,510.64
减:报告期期间基金总赎回份额 48,968,768.72
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-报告期期末基金份额总额 164,131,032.19
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机
构
1 20210401~20210630 50,008,000.00 0.00 0.00 50,008,000.00 30.47
2 20210401~20210606 46,600,000.00 0.00 21,747,316.00 24,852,684.00 15.14
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额
比例较高的情况下,如该投资者集中赎回,可能会增加基金的流动性风险。此外,由于基金在遇
到大额赎回的时候可能需要变现部分资产,可能对持有资产的价格形成冲击,增加基金的市场风
险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产,加强防范流动性风险、市场风险,保护
持有人利益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人于 2021 年 6 月 30 日发布《华宝基金管理有限公司关于华宝第三产业灵活配置混
合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》,具体内容详见公司公告,请投资者
予以关注。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同;
华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书;
华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
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9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
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