0.0000% 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
【重要提示】
国寿安保稳祥混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2017年5月16日中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安保稳祥混合型证券投资基金注
册的批复》（证监许可【2017】732号）注册并进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息
披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生
的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、融资业务风险等。
本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型基金，低于股票
型基金，属于中等风险/收益的投资品种。
本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜
在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出
所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基
金业绩表现的保证。
目 录
第一部分 绪言 .................................................................................................................... 1
第二部分 释义 .................................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人 ......................................................................................................... 6
第四部分 基金托管人 ....................................................................................................... 14
第五部分 相关服务机构 ................................................................................................... 17
第六部分 基金的募集 ......................................................................................................... 19
第七部分 基金备案 .......................................................................................................... 22
第八部分 基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 23
第九部分 基金的投资 ....................................................................................................... 31
第十部分 基金的财产 ....................................................................................................... 39
第十一部分 基金资产估值 ............................................................................................... 40
第十二部分 基金的收益分配 ............................................................................................ 44
第十三部分 基金的费用与税收 ........................................................................................ 46
第十四部分 基金的会计与审计 ........................................................................................ 48
第十五部分 基金的信息披露 ............................................................................................ 49
第十六部分 风险揭示 ....................................................................................................... 55
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................... 60
第十八部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 62
第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 75
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 89
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................. 91
第二十二部分 备查文件 ................................................................................................... 92 国寿安保稳祥混合型证券投资基金招募说明书
5-1
第一部分 绪言
《国寿安保稳祥混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以
及《国寿安保稳祥混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。5-2
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指国寿安保稳祥混合型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指广发银行股份有限公司
4、基金合同：指《国寿安保稳祥混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保稳祥混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保稳祥混合型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《国寿安保稳祥混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部
法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 5-3
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公
司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账
户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 5-4
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、A 类基金份额：指在投资人认（申）购时收取认（申）购费，不收取销售服务费，
且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别
42、C 类基金份额：指在投资者认（申）购时不收取认（申）购费，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别
43、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、且由同一登记机构办理登记的某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日基金总份额的 10%
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金5-5
份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少
对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5-6
第三部分 基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
法定代表人：王军辉
设立日期：2013年10月29日
注册资本：5.88亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2013]1308号
文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份85.03%；AMP CAPITAL
INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持有股份14.97%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼投资
部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁助理、副总裁、党委委
员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人寿保险（集团）公司首席投资官，
中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记，国寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家
嘴贸易有限公司董事。
宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理，并曾在中央
国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副
总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有限公司董事。
左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理，中国人
寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益
部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委员；现任国寿安保基金管理有限
公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。
叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现任澳大利亚
安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、国寿财富管理有限公
司董事。 5-7
罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科技大学管理
学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武汉大学经济与管理学院
金融系教授、博士生导师、副系主任，《经济评论》副主编，教育部新世纪优秀人才支持计
划入选者，武汉大学资产经营公司独立董事，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股
份有限公司独立董事。
杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党总支书记兼
副院长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北京大学光华
管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长，学士。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人寿保
险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主任、监审部副总
经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总经理。
现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、办公室（党委办公室）主任。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、经理、高级
经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经理，国寿财富管理有限
公司风险控制委员会委员。
马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办；
现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。
3、基金管理人高级管理人员
王军辉先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监，
中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理有限公司风险管理及合
规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限公司督察长，国寿财富管理有限公
司董事。
封雪梅女士，总经理助理，硕士。曾任中国工商银行股份有限公司经理，大成基金管理
有限公司高级经理，信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业务总监；现任国寿安保
基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
方旭赟先生，硕士。曾任南方基金管理有限公司研究员。2014 年 10 月加入国寿安保
基金管理有限公司，历任基金经理助理、基金经理。2016 年 7 月起任国寿安保尊盈一年定
期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 1 月起任国寿安保稳诚混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 6 月起任国寿安保安瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。 5-8
李捷先生，硕士。 2005年7月起先后曾在德勤华永会计师事务所担任高级审计师，中
国国际金融有限公司担任分析员，财富里昂证券有限责任公司担任投资分析师。2013年12
月加入国寿安保基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2016年4月起任国寿安保
保本混合型证券投资基金基金经理。2016年6月起任国寿安保尊利增强回报债券型证券投资
基金基金经理。2016年9月起任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 5-9
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全
权处理本基金的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 5-10
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的和基金合同约定的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违法现行有效的有关法律法规基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期
间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，
或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘�