北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
清算报告出具日期：2022年5月13日
清算报告公告日期：2022年5月25日
一、重要提示
北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会《关于准予北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】871号）注册募集，自2017年9月7日起基金合同生效，基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。”
本基金基金份额持有人自2021年10月25日起低于200人，截至2022年1月17日日终，已出现连续60个工作日基金份额持有人低于200人的情形。为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，基金管理人应终止《基金合同》并依法履行基金财产清算程序。
基金管理人已就该事项于2022年1月18日在《上海证券报》和基金管理人网站（http://www.bxrfund.com）刊登了《关于北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》。
自2022年1月18日至2022年5月13日为本基金财产清算期。基金管理人北信瑞丰基金管理有限公司、基金托管人交通银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2022年1月18日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金运作期最后一日的财务报告进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
1、基金名称：北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金
（基金简称：北信瑞丰兴瑞灵活配置，基金代码：004829）。
2、基金运作方式：契约型开放式。
3、基金合同生效日：2017年9月7日。
4、投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过相对灵活的资产配置，追求实现基金资产的持续稳定增值。
5、投资策略：本基金通过对宏观经济形势与资产市场环境的分析，运用合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活配置，把握我国经济增长和资本市场的发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金资产净值的长期稳定增值。
6、业绩比较基准：中证800指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%。
7、风险收益特征：本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
8、基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司。
9、基金托管人：交通银行股份有限公司。
三、财务会计报告
2022年1月17日（基金最后运作日）资产负债表（经审计）
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
会计主体：北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金
单位：元
项目 2022年1月17日
（基金最后运作日）
资产：
银行存款 1,385,830.43
存出保证金 67,489.04
交易性金融资产 2,022,913.25
资产总计 3,476,232.72
负债和所有者权益
负债：
应付赎回款 1,190,497.90
应付管理人报酬 828.81
应付托管费 138.14
应付交易费用 —
其他负债 317,969.14
负债合计 1,509,433.99
所有者权益：
实收基金 1,196,369.27
未分配利润 770,429.46
所有者权益合计 1,966,798.73
负债和所有者权益总计 3,476,232.72
注：
1.报告截止日2022年1月17日（基金最后运作日），基金份额总额1,196,369.27份，基金份额净值1.6440元。
2.本财务报表的实际编制期间为2022年1月1日至2022年1月17日（基金最后运作日）止期间。
四、清算事项说明
(一)清算原因
根据《基金合同》“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：
“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。”
本基金基金份额持有人自2021年10月25日起低于200人，截至2022年1月17日日终，已出现连续60个工作日基金份额持有人低于200人的情形。为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，基金管理人应终止《基金合同》并依法履行基金财产清算程序。
(二)清算起始日
根据《关于北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》，本基金清算起始日为2022年1月18日。
(三)清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。于2022年1月17日(基金最后运作日)，所有资产以可收回金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
五、清算情况
自2022年1月18日至2022年5月13日止为本基金清算期，基金财产清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
(一)清算费用
根据《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定：“清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。”
(二)资产处置情况
于2022年1月17日（基金最后运作日），本基金资产处置情况如下：
1、存出保证金为67,489.04元，其中上海存出保证金31,446.08元、应计利息40.51元，深圳存出保证金35,956.49元、应计利息45.96元。截至清算期结束日，存出保证金余额为482.08元，其中存出保证金应计利息余额为67.44元。
2、交易性金融资产全部为因认购新发/增发而于期末持有的流通受限股票，其公允价值为2,022,913.25元，该金额为各只股票的最后运作日估值金额之和，本基金最后运作日（2022年1月17日）持有的股票明细如下：
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 认购价格 期末成本总额 期末估值单价 期末估值总额
1 601728 中国电信 394,011 4.53 1,784,869.83 4.23 1,666,666.53
2 688707 振华新材 3,062 11.75 35,978.50 46.92 143,669.04
3 301058 中粮工科 1,354 3.55 4,806.70 21.02 28,461.08
4 301069 凯盛新材 539 5.17 2,786.63 43.90 23,662.10
5 301060 兰卫医学 587 4.17 2,447.79 35.98 21,120.26
6 301050 雷电微力 74 60.64 4,487.36 213.94 15,831.56
7 301046 能辉科技 290 8.34 2,418.60 46.43 13,464.70
8 301078 孩子王 592 5.77 3,415.84 18.79 11,123.68
9 301048 金鹰重工 720 4.13 2,973.60 13.39 9,640.80
10 301062 上海艾录 523 3.31 1,731.13 17.28 9,037.44
11 301052 果麦文化 252 8.11 2,043.72 34.95 8,807.40
12 301055 张小泉 355 6.90 2,449.50 23.38 8,299.90
13 301056 森赫股份 572 3.93 2,247.96 11.36 6,497.92
14 301072 中捷精工 181 7.46 1,350.26 33.29 6,025.49
15 301087 可孚医疗 72 93.09 6,702.48 80.53 5,798.16
16 301073 君亭酒店 144 12.24 1,762.56 39.61 5,703.84
17 300854 中兰环保 203 9.96 2,021.88 27.84 5,651.52
18 301063 海锅股份 153 17.40 2,662.20 35.73 5,466.69
19 301059 金三江 259 8.09 2,095.31 20.45 5,296.55
20 301049 超越科技 174 19.34 3,365.16 29.44 5,122.56
21 301053 远信工业 155 11.87 1,839.85 29.71 4,605.05
22 301068 大地海洋 144 13.98 2,013.12 30.71 4,422.24
23 301057 汇隆新材 218 8.03 1,750.54 20.23 4,410.14
24 301079 邵阳液压 140 11.92 1,668.80 29.49 4,128.60
合计 1,879,889.32 2,022,913.25
截至本财务报表批准报出日(2022年5月13日)止，本基金于基金最后运作日持有的交易性金融资产已全部变现，卖出股票成交总额1,989,445.72元，对应股票成本总额1,879,889.32元，实现买卖股票差价收入109,556.40元。自2022年1月18日本基金进入清算程序起至本财务报表批准报出日(2022年5月13日)止期间，本基金无新增股票投资。
(三)负债清偿情况
于2022年1月17日（基金最后运作日），本基金负债清偿情况如下：
1、应付赎回款为1,190,497.90元，该款项已于2022年1月18日、2022年1月19日从托管账户划出。
2、应付管理人报酬为828.81元，该款项已于2022年2月8日支付。
3、应付托管费为138.14元，该款项已于2022年2月8日支付。
4、其他负债为317,969.14元，包括应付赎回费、应付交易费用、预提2021年度审计费及清算审计费、预提账户维护费、预提2021年信息披露费及预提清算律师费。
a)应付赎回费为894.82元，该款项已于2022年1月18日、2022年1月19日支付；
b)应付交易费用为95,963.19元，该款项已于2022年1月26日、2022年4月27日支付。
c)预提2021年度审计费为60,000元，已于2022年4月29日支付；预提清算审计费为4,722.26元，根据最终签订的审计业务约定书，本基金需要支付的清算审计费为5,000.00元，已于2022年4月29日支付，差额277.74元确认为清算期间费用；
d)预提2021年4季度账户维护费为9,000元，已于2022年1月18日支付；预提2021年1季度账户维护费为8,500元，已于2022年1月24日支付3,000元，剩余5,500元根据缴费通知无需支付，已于1月24日冲销；
e)预提2021年信息披露费为120,000元，该款项已于2022年4月29日支付；
f)预提清算律师费为18,888.87元，根据最终签订律师聘请合同，本基金需要支付的清算律师费为20,000.00元，已于2022年4月29日支付，差额1,111.13元确认为清算期间费用。
(四)清算期间的清算损益情况
单位：元
项目 自2022年1月18日
至2022年5月13日止清算期间
一、清算期间收益（损失以“-”填列）
利息收入 3,617.68
投资收益-股票投资收益 109,556.40
公允价值变动损益（损失以“-”填列） -143,023.93
其他收入 -
清算期间收益小计 -29,849.85
二、清算期间费用
交易费用 3,620.79
其他费用 -3,647.36
清算期间费用小计 -26.57
三、清算期间净收益 -29,823.28
注：
1.利息收入为清算期间计提的银行存款利息、存出保证金利息；
2.投资收益为清算期持有的限售股流通变现产生的买卖股票差价收入；
3.公允价值变动损益为清算期持有的限售股在清算期间的公允价值变动；
4.其他费用为银行汇划费、冲销账户维护费、补提清算审计费及补提清算律师费。
(五)截止本次清算期结束日的剩余资产分配情况
单位：元
项目 金额
一、2022年1月17日（基金最后运作日）基金净资产 1,966,798.73
加：清算期间净收益 -29,823.28
加：基金净申购金额（于2022年1月18日确认的投资者申购、赎回申请） 198.41
二、2022年5月13日（清算期结束日）基金净资产 1,937,173.86
于2022年5月13日（清算期结束日），本基金剩余财产为1,937,173.86元。根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
自2022年1月18日（清算期起始日）至2022年5月13日（清算期结束日）的银行存款等产生的利息已计入清算期间净收益，自2022年5月14日（清算期结束日次日）至清算款划出前一日的银行存款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。为便于及时向基金份额持有人分配剩余财产，基金管理人以自有资金先行垫付划入托管账户，用以垫付应收利息及存出保证金等。基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有，将于清算期后返还给基金管理人。
(六)基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行剩余财产分配。
六、备查文件
(一)备查文件目录
1、《北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》；
2、《上海源泰律师事务所关于北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金清算事宜之法律意见》。
(二)存放地点
北京市海淀区西三环北路100号光耀东方中心A座6层、25层。
(三)查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公地址免费查阅，也可登陆基金管理人网站（http://www.bxrfund.com）或拨打基金管理人全国统一客户服务电话400-061-7297咨询相关情况。
北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组
2022年5月13日