长江优享货币市场基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年3月31日更新)
基金管理人:长江证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二〇二〇年三月
重要提示
本基金经2017年6月12日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予长江优享货币市场基金注册的批复》(证监许可[2017]901
号文)准予募集注册,本基金的基金合同已于2017年8月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金不同于银行储蓄与债券,投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失
本金。投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征,充分考虑
自身的风险承受能力,谨慎做出决策,并自行承担投资风险。
投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类
金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当全
面了解基金的产品特性,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况
等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,理性判断市场,并通过基金管理
人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获
得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:受经济因素、
政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险、受基金管
理人的知识、经验、判断、决策、技能影响而产生的管理风险、流动性风险、基
金的策略风险、特有风险以及其他风险等。本基金为货币市场基金,属于证券投
资基金中的低风险品种,其预期收益和长期平均风险均低于债券型基金、混合型
基金及股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险,由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
招募说明书所载的内容截止日为2020年3月20日,有关财务数据和净值表
现截至日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人交通银行股
份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第一部分 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长江证券(上海)资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
法定代表人:周纯
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
设立日期:2014年9月16日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2014]871号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2016]30号
组织形式:有限责任公司
注册资本:23亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:蒋媛媛
联系电话:4001-166-866
股权结构:长江证券股份有限公司持有公司100%的股权。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
周纯先生,硕士。现任长江证券股份有限公司副总裁、长江证券(上海)资
产管理有限公司董事长。曾任长江证券股份有限公司法律合规部合规管理岗、副
总经理,质量控制总部总经理,公司总裁助理。
罗国华先生,学士。现任长江证券股份有限公司副总裁。曾任中国建设银行
湖北省分行科员、科长、中国建设银行武汉市新洲区支行副行长,太平人寿上海
分公司银行保险部高级经理、湖北分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行保
险部总经理,长江证券股份有限公司零售客户总部副总经理、总经理、武汉分公
司总经理、经纪业务总监、公司总裁助理。
张波先生,硕士。现任长江证券股份有限公司信用业务部副总经理(主持工
作)。曾任长江证券股份有限公司武汉彭刘杨路证券营业部交易岗、营运管理总
部渠道督导岗\风险管理岗、信用业务部风险管理岗\产品经理岗、信用业务部副
总经理,长江证券(上海)资产管理有限公司公司总经理助理、资产管理总部总
经理、结构融资部总经理、质量控制部总经理。
黄伟先生,硕士。现任长江证券股份有限公司财务总部总经理。曾任美的集
团冰箱事业部总账会计,森萨塔科技有限公司财务主管,长江证券股份有限公司
财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理(主持工作)。
邹伟先生,硕士。现任长江证券股份有限公司风险管理部总经理。曾任长江
证券股份有限公司经纪业务总部渠道业务管理岗,风险管理部市场风险管理岗、
副总经理。
2、监事
杜琦先生,学士。现任长江证券股份有限公司法律合规部副总经理,长江成
长资本投资有限公司合规负责人。
3、公司高级管理人员
周纯先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
唐吟波女士,总经理,中共党员,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司(现方
正证券)上海延安西路营业部客户部主管,德邦证券股份有限公司经纪业务总部
营销部总经理,齐鲁证券有限公司(现中泰证券)经纪业务总部副总经理、上海
甘河路营业部总经理,长江证券(上海)资产管理有限公司副总经理。
范海蓉女士,副总经理,中共党员,硕士。曾任招商证券股份有限公司投资
银行部项目经理,上海国际信托有限公司资金信托总部研究员、基金经理助理、
资本市场主管、股权信托总部总经理助理、副总经理、总经理。
董来富先生,副总经理、首席风险官,中共党员,硕士。曾任中国建设银行
支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长,湘财证券股份
有限公司合肥长江中路营业部总经理,华融证券股份有限公司信用业务部总经
理。
柳祚勇先生,副总经理,中共党员,硕士。曾任长江证券股份有限公司研究
员、投资经理助理、投资经理,长江证券(上海)资产管理有限公司总经理助理。
谷松女士,副总经理,中共党员,硕士。曾任长江证券股份有限公司人力资
源部业务主管、培训中心副总经理、培训中心总经理、结构金融与场外业务部总
经理。
吴迪先生,合规负责人,中共党员,学士。曾任职于湖北省潜江市公安局、
公安部证券犯罪侦查局。曾任中泰证券股份有限公司法律事务部副总经理、部门
负责人、研究所机构业务部总监,华金证券股份有限公司合规管理部总经理、稽
核审计部总经理、风险管理部总经理、首席风险官、合规总监,长江证券股份有
限公司法律合规部总经理。
4、基金经理
(1)现任基金经理
陆威先生,曾任国联证券股份有限公司投资助理、东兴证券股份有限公司投
资经理、长江证券(上海)资产管理有限公司基金经理助理。2019年4月15日
至今任长江乐享货币市场基金、长江优享货币市场基金的基金经理;2020年3
月17日至今任长江乐越定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
(2)历任基金经理
漆志伟先生,2017年8月11日(基金合同生效日)至2020年3月16日任
本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
基金投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经
理唐吟波女士、基金管理部总经理徐婕女士、基金经理漆志伟先生、基金经理曹
紫建先生、风险管理部总经理孙婷女士组成。其中唐吟波女士任基金投资决策委
员会主任。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续
五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司
排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。
截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019
年1-9月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至
2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月
兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中
国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行
副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风
险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988
年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳
阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生
1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015
年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副
总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石
油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日,交通银行托管证券投资基金436只。此外,交通银
行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行
理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、
养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII
证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
第三部分 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:长江证券(上海)资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
法定代表人:周纯
联系人:蒋媛媛
电话:(021)80301221
传真:(021)80301399
客户服务电话:4001-166-866
网址:www.cjzcgl.com
2、其他销售机构
1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
机构联系人:段颖
联系人电话:18516580242
联系人传真:54509977-8806
客服电话:95021
公司网址:http://fund.eastmoney.com
3)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人:张跃伟
联系人:王敏
电话:(021)20691926
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
4)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
联系人:陆峰
电话:027-83866543
传真:027-83866543
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
5)一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:吴雪秀
电话:01088312877
传真:01088312877
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
6)大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址: 南京市建邺区江东中路102号708室、上海市浦东新区峨山路505
号东方纯一大厦15楼
法定代表人: 陈达伟
机构联系人: 张永辉
电话:021-58373275
客服电话:400-995-9220
网址: www.dtfunds.com
7)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:毕艇
电话:027-65799560
传真:027-85481900
客服电话:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
8)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人:曲馨月
联系人:程刚
电话:010-53257789
传真:010-53257789
客服电话:400-100-3391
网址:www.bjdyfund.com
9)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号1号楼1302
办公地址:北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场1302室
法定代表人:董云巍
联系人:董云巍
电话:010-57759566
传真:010-57759566
客服电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
10)长江期货股份有限公司
注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
法定代表人:罗国华
联系人:梅晨
电话:027-85861133
传真:86-27-85860103
客服电话:027-85861133 / 95579
网址:www.cjfco.com.cn
11)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼
法定代表人:李兴春
机构联系人:陈孜明
电话:021-50585353
传真:021-61101630
网址:www.leadfund.com.cn
客服电话:95733
12)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
13)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:骆睆
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
14)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
14层
办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
电话:021-68595698
传真:021-68595766
客服电话:952303
网址:www.huaruisales.com
15)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:王舰正
机构联系人:张萌