嘉合睿金混合型发起式证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2019年1号)
基金管理人:嘉合基金管理有限公司
基金托管人:渤海银行股份有限公司
二零一九年十月
【重要提示】
一、“嘉合睿金混合型发起式证券投资基金”由“嘉合睿金定期开放灵活配
置混合型发起式证券投资基金”转型而来,并经中国证监会2018年11月28日
“证监许可[2018]1983号”文准予变更注册。基金转型经嘉合睿金定期开放灵活
配置混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会审议通过,基金份额持有人
大会决议自表决通过之日起生效。自2019年3月13日起,《嘉合睿金混合型发
起式证券投资基金基金合同》生效,《嘉合睿金定期开放灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金合同》自同一日终止,“嘉合睿金定期开放灵活配置混合型发
起式证券投资基金”正式转型为“嘉合睿金混合型发起式证券投资基金”。
二、嘉合基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,中国证
监会对嘉合睿金定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金转型为本基金的
变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
三、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现
的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险、非系统性风险、管理风险,流动性风险,本基金特定风险及其他
风险等。
四、本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关
法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险
主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,
是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导
致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票
价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风
险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
五、本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高
于债券型基金及货币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放
在银行或存款类金融机构。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本招募说明书、
本基金的基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险
收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做
出投资决策,并自行承担投资风险。
六、投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及
基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实
信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证
最低收益。
七、本基金本次更新招募说明书是对信息披露相关内容进行更新。
八、基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:嘉合基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼
邮政编码:200082
法定代表人:郝艳芬
成立日期:2014年7月30日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监许可〔2014〕621号
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:30000万元
联系人:商林华
电话:021-60168300
存续期间:永久存续
股权结构:中航信托股份有限公司占27.27%、上海慧弘实业集团有限公司占
27.27%、广东万和集团有限公司占22.73%、福建圣农控股集团有限公司占18.18%、
北京智勇仁信投资咨询有限公司占4.55%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
郝艳芬女士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职于中
国农业银行青岛分行、上海慧弘实业集团有限公司等单位,现任嘉合基金管理有限
公司董事长。
余萌先生,厦门大学硕士。曾任江西省农行国际业务部副总经理,江西江南信
托投资股份有限公司副总裁、常务副总裁,现任中航信托股份有限公司党委副书记
及总经理,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
卢础其先生,现任广东万和集团有限公司董事、广东顺德农村商业银行股份有
限公司董事、广东揭东农村商业银行股份有限公司董事、佛山市顺德万和电气配件
有限公司监事、万和国际(香港)有限公司董事及广东万和新电气股份有限公司董
事长,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
陈剑华先生,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士。曾就职于福
建华兴证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券有限责任公司等多家金融企业单
位,负责多家上市公司的股份制改制、股票发行上市和企业收购兼并工作。现任福
建圣农发展股份有限公司副总经理、董事会秘书,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
蔡奕先生,厦门大学法学博士。曾在深圳证券交易所博士后工作站工作,先后
任深圳证券交易所综合研究所副所长、深圳证券交易所市场监察部副总监,现任嘉
合基金管理有限公司总经理、董事。
曹凤岐先生,北京大学经济学院毕业。现为北京大学光华管理学院荣休教授、
博士生导师,北京大学金融与证券研究中心主任,并任教育部社会科学委员会委员,
中国金融学会常务理事,中国投资学会常务理事,北京市金融学会副会长等职,兼
任嘉合基金管理有限公司独立董事。
姚长辉先生,北京大学金融学博士。现为北京大学光华管理学院教授、博士生
导师,北京大学金融与证券研究中心副主任,北京大学创业投资研究中心副主任,
北京大学保险与社会保障研究生中心副主任,中国金融学会理事,北京市金融学会
理事,北京市投资学会理事,兼任嘉合基金管理有限公司独立董事。
刘振亚先生,中国人民大学经济学博士。曾担任国际货币基金总部华盛顿亚洲
局经济学家、中国人民大学金融与证券研究所所长助理兼研究总部主任、中国人民
大学世界经济研究所所长等职务,现为中国人民大学财政金融学院教授、博士生导
师,英国伯明翰大学国际金融与跨国银行项目教授,兼任嘉合基金管理有限公司独
立董事。
2、监事会成员
单兵先生,监事会主席,上海财经大学硕士,上海交通大学学士。曾就职于南
通机床股份有限公司、国信证券有限责任公司、兴安证券有限责任公司、上海源吉
投资有限公司、江苏瑞华投资控股集团有限公司、上海凯石益正资产管理有限公司、
上海贝元投资管理有限公司等单位,现任嘉合基金管理有限公司监事会主席。
卢宇凡先生,监事,英国伯恩茅斯大学硕士。曾就职于格兰仕集团、佛山市宏
图中宝电缆有限公司等单位,现任广东万和新电气股份有限公司副总裁、董事会秘
书。
廖俊杰先生,监事,同济大学硕士。现任福建圣农控股集团有限公司副总经理、
董事会秘书。
付祥先生,职工监事,南京大学硕士、学士。曾就职于华泰证券股份有限公司,
现任嘉合基金管理有限公司量化衍生品投资部副总监。
刘歆茹女士,职工监事,武汉大学硕士、学士。现任嘉合基金管理有限公司风
控合规高级专员。
王奕人先生,职工监事,美国德雷塞尔大学硕士,山东大学学士。现任嘉合基
金管理有限公司量化衍生品投资部投资经理。
3、高级管理人员
郝艳芬女士,简历同上,现任嘉合基金管理有限公司董事长。
蔡奕先生,简历同上,现任嘉合基金管理有限公司总经理。
崔为中先生,武汉大学法学院硕士。曾任中创投资公司海南代表处系统管理员
资金主管,中诚信证券评估公司海南分公司电脑部经理、办公室副主任,长城证券
公司信息技术部总助,英大证券公司IT技术总监,嘉合基金管理有限公司副总经
理,现任嘉合基金管理有限公司督察长。
高明先生,英国诺丁汉大学商学院硕士。曾任中国石化集团市场开发部经理、
财务部经理,加拿大贝祥投资集团高级投资经理,中非发展基金有限公司投资二部
总经理助理,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。
张文炜先生,武汉大学金融学硕士。曾在马应龙药业集团股份有限公司、广东
盈峰创业投资管理有限公司等单位任职。曾任嘉合基金管理有限公司董事会秘书、
总经理助理,现任嘉合基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
沈珂先生,南京大学信息学学士。曾任交银施罗德基金管理有限公司信息技术
部高级工程师,国联安基金管理有限公司信息技术部总监助理,嘉合基金管理有限
公司信息技术部总监、总经理助理等职务,现任嘉合基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
骆海涛先生,美国密歇根大学金融工程硕士,亚利桑那大学光学博士,上海交
通大学应用物理学学士和凝聚态物理硕士,拥有8年金融从业经历。曾任美国普氏
能源(Platts)公司量化分析师,平安资产管理公司和平安投管中心战略资产配置团
队负责人。2015年4月加入嘉合基金管理有限公司。
5、投资决策委员会成员
蔡奕先生,简历同上。
姚春雷先生,上海大学产业经济学硕士,西安交通大学工学学士,曾任天一证
券有限公司高级研究员、国元证券股份有限公司资产管理部研究总监、睿谷投资有
限公司权益投资部投资总监,2017年加入嘉合基金管理有限公司。
付祥先生,简历同上。
姚文辉先生,西安交通大学应用经济学硕士。曾任金元证券股份有限公司固定
收益总部债券投资经理、中欧基金管理有限公司中欧稳健收益债券型证券投资基金
基金经理、中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金经理、中欧货币市场基金基
金经理、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金经理,2015年加入嘉合基金
管理有限公司。
骆海涛先生,简历同上。
管仁贤先生,西安交通大学管理学硕士。曾任上海远东资信评估有限公司分析
师、万银国际投资基金(中国)有限公司投资经理、信泰人寿保险股份有限公司投
资经理、建信人寿保险有限公司投资经理,2016年加入嘉合基金管理有限公司。
李国林先生,浙江工商大学经济学硕士,曾任上银基金管理有限公司专户投资
部总监兼研究总监、上海凯石益正资产管理有限公司投资总监、凯石基金管理有限
公司投资事业部总监,2018年加入嘉合基金管理有限公司。
梁凯先生,复旦大学金融工程管理硕士,曾任上海凯石益正资产管理有限公司
另类投资部研究员,珠海盈米财富管理有限公司FOF研究院研究员,2017年加入
嘉合基金管理有限公司。
王玉英女士,厦门大学金融学博士,曾任上海凯石投资管理有限公司研究员、
上海凯石益正资产管理有限公司投资经理、上海贝元投资管理有限公司研究部总监
兼基金经理,2018年加入嘉合基金管理有限公司。
朱萍女士,上海大学工商管理学士,曾任诺德基金管理有限公司投资研究部投
研助理、上海朴石投资管理合伙企业(有限合伙)交易主管,2014年加入嘉合基
金管理有限公司。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人情况
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:渤海银行股份有限公司(以下简称“渤海银行”)
住所:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
成立时间:2005 年12月30日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可【2010】893号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币捌拾伍亿元整
存续期间:持续经营
联系人:渤海银行托管业务部
电话:022-58555941
传真:022-58314791
客服电话:4008888811
网址:www.cbhb.com.cn
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融证券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供
信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱业务;保险兼业代理;经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。
渤海银行是1996年以来获国务院批准新设立的第一家全国性股份制商业银
行,是第一家在发起设立阶段就引入境外战略投资者的中资商业银行,也是第一家
总部设在天津的全国性股份制商业银行。渤海银行由天津泰达投资控股有限公司、
渣打银行(香港)有限公司、中国远洋运输(集团)总公司、国家开发投资公司、
宝钢集团有限公司、天津信托有限责任公司和天津商汇投资(控股)有限公司等7
家股东发起设立,于2005年12月30日成立,2006年2月正式对外营业。
2、主要人员情况
付钢先生,渤海银行行长。曾任辽宁省锦州市财贸办财金处处长,辽宁省锦州
经济技术开发区管委会党委委员、副主任,交通银行锦州分行副行长,交通银行营
口分行党委书记、行长,交通银行福州分行党委书记、行长,交通银行天津市分行
党委书记、行长。2015 年2 月起任渤海银行股份有限公司党委副书记、行长。
赵亚萍女士,渤海银行托管业务部总经理,30年金融从业经历,具有丰富的
托管业务管理经验,曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、部门经
理,中国农业银行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长,天弘基金管
理有限公司副总经理,2007 年起任渤海银行托管业务部总经理。
3、基金托管业务经营情况
2010年渤海银行取得了证券投资基金托管资格(证监许可[2010]893号);2011
年取得了保险资金托管资格(保监资金评估函[2011]2号);2015年经商务部核准,
取得了商务部预付卡资金托管业务资格;2015年12月获得中国证券基金业协会备
案通过的基金业务外包服务资格,可为资产管理人提供估值、份额登记等服务。
渤海银行托管业务部于2009年正式成立,现有员工及BPO人员45人,设立
了市场营销、托管运作、运行保障、稽核监督、基金业务外包服务五个团队,为客
户提供全方位的托管业务服务。50%以上的员工拥有硕士学位,80%以上拥有证券
投资基金从业资格,绝大多数员工具备托管业务从业经历,是一支专业素质高、业
务经验丰富、敬业进取的团队。
经过近几年发展,渤海银行托管产品不断丰富,业务规模不断扩大。托管产品
已涵盖证券投资基金、银行理财资金、信托资金、证券公司客户资产、保险资产、
私募投资基金、基金公司特定客户资产、客户资金及其他产品等九大业务板块。截
至2018年12月底,渤海银行共托管21只公募基金产品。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管
规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,
保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份
额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了稽核监督团队,配备了专职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使稽核监督工作的职权和
能力。
3、内部控制制度及措施
托管业务部具备全面、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗
位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备
从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业
务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,全程监控;业务信息由专职人员负责,防止泄密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用业内普遍使用的基金监控系统,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金
清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监控系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管
理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证
监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人
进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉合基金管理有限公司直销中心
名称:嘉合基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼
法定代表人:郝艳芬
电话:021-60168270
传真:021-65015087
联系人:商林华
客户服务电话:400-060-3299
网址:www.haoamc.com
(2)嘉合基金管理有限公司网上交易平台
网址:https:// trade.haoamc.com/etrading/
(3)嘉合基金管理有限公司微信交易平台
微信公众号:嘉合基金
2、其他销售机构
(1)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人:谢永林
客服电话:95511
联系人:赵杨
网址:http://bank.pingan.com
(2)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市秦淮区中华路26号
办公地址:南京市秦淮区中华路26号
法定代表人:夏平
客服电话:95319
联系人:周妍
网址:http://www.jsbchina.cn/
(3)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
联系人:秦雨晴
网址:www.zts.com.cn
(4)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
客服电话:95523
联系人:黄莹
网址:www.swhysc.com
(5)联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
客服电话:95564
联系人:周复
网址:www.lxsec.com
(6)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客服电话:95553
联系人:李楠
网址: www.htsec.com
(7)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
客服电话:95511
联系人:李昱玘
网址:http://stock.pingan.com
(8)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95548
联系人:秦夏
网址: www.cs.ecitic.com
(9)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:孙秋月
网址:www.zxwt.com.cn
(10)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
联系人:付婷
公司网址:www.cindasc.com
(11)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:95329
联系人:罗艺琳
公司网址:http://www.zszq.com/
(12)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
客服电话:95351
联系人:江恩前
网址:http://www.xcsc.com
(13)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
法定代表人:李科
客户服务电话:95510
联系人:王超
公司网址:www.sinosig.com
(14)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:400-0766-123
联系人:韩爱彬
网址:www.fund123.cn
(15)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
客服电话:021-52822063
联系人:兰敏
网址:www.91fund.com.cn/
(16)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:余翼飞
网址:www.noah-fund.com
(17)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818188
联系人:朱玉
网址:www.1234567.com.cn
(18)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
联系人:何昳
网址:www.erichfund.com
(19)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15F
法定代表人:王之光
客服电话: 4008219031
联系人:程晨
网址:www.lufunds.com
(20)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人:陆敏
网址:www.ehowbuy.com
(21)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海浦东新区新金桥路27号1号楼
法定代表人:桂水发
客服电话:400-820-1515
联系人:范泽杰
网址:www.zhengtongfunds.com
(22)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:www.jiyufund.com.cn
(23)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
联系人:李瑞真
网址: www.hcjijin.com
(24)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
联系人:吴煜浩
公司网址: www.yingmi.cn
(25)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
客户服务电话:400-111-0889
联系人:许艳
公司网址:www.gomefund.com
(26)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
(27)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
联系人:吕君
网址:www.xds.com.cn
(28)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4006-433-389
联系人:王哲宇
网址:www.lingxianfund.com
(29)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:www.zzwealth.cn
(30)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
联系人:王锋
网址:www.snjijin.com
(31)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
联系人:吴鹏
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(32)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.jjmmw.com / www.zlfund.cn
(33)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17
层
法定代表人:江卉
客服电话:95118、400-088-8816
联系人:徐伯宇
网址:http://fund.jd.com
(34)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
法定代表人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
联系人:陈旭
公司网址:www.fengfd.com
(35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
联系人:徐英
网址:www.jnlc.com
(36)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市文二西路1号903室
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
联系人:费超超
网址:www.5ifund.com
(37)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
联系人:刘宏莹
公司网址: www.citicsf.com
(38)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03
室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
法定代表人:冷飞
客户服务电话:021-50810673
联系人:孙琦
公司网址:www.wacaijijin.com
(39)江西正融基金销售有限公司
注册地址:江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦
写字楼 1103 室
办公地址:江西省南昌市高新开发区紫峰大厦 11 楼
法定代表人:陆雯
客户服务电话:0791-86692502
联系人:傅翌乔
公司网址:www.jxzrzg.com.cn
(40)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
联系人:王丽敏
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
(41)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人:周斌
客户服务电话:400-8980-618
联系人:陈霞
公司网址: www.chtwm.com
(42)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000-618518
联系人:戚晓强
公司网址:https://danjuanapp.com/
(43)海银基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区银城中路8号4楼
办公地址:上海浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人:刘惠
客服电话:400-808-1016
联系人:毛林
网址:http://www.fundhaiyin.com/
(44)北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
法定代表人:李振
客户服务电话:400-829-1218
联系人:彭雪琳
公司网址:www.kstreasure.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构销售本基
金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称:嘉合基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区广纪路738号1幢329室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号A楼
法定代表人:郝艳芬
电话:021-60168300
传真:021-65015080
联系人:蔡文婷
网址:www.haoamc.com
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:安冬、陆奇
联系人:陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
合伙人:姚建华
电话:021- 22122409
传真:021- 62881889
联系人:张楠
经办注册会计师:张楠、叶凯韵
四、基金的名称
嘉合睿金混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放式基金
七、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易
的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包
括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债
券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等)、债
券回购、同业存单、股指期货、资产支持证券、权证、货币市场工具、银行存款以
及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会的相关规定)。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为50%-95%,持有全部
权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。
九、基金的投资策略
本基金将秉持战略和战术资产配置理念,通过稳健管理的多策略投资系统,在
控制市场风险、尽量降低净值波动风险并满足流动性的前提下,动态投资于股票、
债券、现金及现金等价物等资产品种并运用股指期货等各种金融工具提高收益率。
(一)大类资产配置策略
本基金在严格遵守《基金合同》关于投资比例限制的约束下,合理运用基于量
化模型、基于市场价量、基于宏观基本面等多指标体系的大类资产配置模型,动态
控制风险资产的仓位,获取股票、债券、货币等低相关性、多资产类别的周期性轮
动收益,在获得资产上行收益的同时,有效控制下行风险,做到合理的多元化分散
投资,实现投资组合整体的收益风险比优于单一大类资产。
(二)股票的投资策略
1、中观大小盘风格轮动策略
本基金通过构建大类资产的中观配置模型,来获取超越该大类资产的市场平均
收益。例如,股票投资的中观配置模型中运用市场情绪模型和动量模型来捕获包括
大小盘风格轮动等中观资产层面的超额收益;市值风格情绪模型通过监控市场中大
盘、中小盘股票的涨跌统计分布,判断市场对于各市值风格的偏好取向的变化,投
资于市场最“倾向”的市值风格。
2、微观行业轮动及选股策略
本基金通过对长期、中期、短期的财务指标、技术指标等构建高有效性的行业
轮动模型和多因子选股模型,构建能持续稳定超越沪深300指数的超额收益的股票
组合。例如,低估值因子通过合理运用PE等估值指标并设计相应的交易规则来捕
获此类因子的超额收益;反转因子投资于跌幅居前的特征股票组合,获取不同阶段
超跌反弹或者趋势反转带来的超额收益;动量因子投资于动量居前的特征股票组
合,获取动量延续或者放大的超额收益。
(三)债券的投资策略
本基金的债券投资主要为获取稳定性的固定收益,因此主要投资于国债、评级
较高的地方政府债券以及安全性较高的公司债和企业债等品种。
本基金通过动态调整债券的投资比例,在一定程度上规避股票市场的投资风
险,获得相对稳定的投资收益。结合市场利率趋势及信用环境变化情况等,综合判
断各类券种的风险收益水平,构造债券的投资组合。
(四)可转换债券的投资策略
本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转
换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理
价格买入并持有。
(五)资产支持证券的投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估算违约率和提前偿付比率,并利用
收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
(六)中小企业私募债券的投资策略
在控制信用风险和流动性风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资取更
为谨慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用
基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决
策。
(七)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于
基金资产增值。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估
值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数,运用数量化
期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合,力求取
得最优的风险调整收益。
(八)股指期货投资策略
本基金进行股指期货的投资以套期保值为主要目的,本基金投资于流动性好、
交易活跃的股指期货合约,通过对股票市场和股指期货市场短期和中长期趋势的研
究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过
多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。多头套期保值指当基金需要买入现
货时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股
指期货多头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出
现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现
货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中,将定期测算投
资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确定投资方案比例。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
十、基金的投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票资产占基金资产的比例为50%-95%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持
不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于主体信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用级别评级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债
券回购到期后不得展期;
(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(16)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不超过该上市公司可流通股票的15%;
(18)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不超过该上市公司可流通股票的30%;
(19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;
(20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(21)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列限制:
1)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的10%;
2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;
3)在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的20%;
4)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一个交易日基金资产净值的20%;
5)在任何交易日终,持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计
(轧差计算)占基金资产的比例应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述投资限制(2)、(12)、(19)、(20)外,因证券、期货市场波动、上市
公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在此期间,基金的投资范围和投资策略应该符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益
优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理
价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大
关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基
金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
十一、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60% +中债综合全价指数收益率×40%
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公
司开发的中国A股市场指数,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高、
流通市值大的主流股票,能够反映A股市场总体价格走势。
中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的
范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场
等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地
反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合全价指数各项指标值的时间
序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。
本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编制
方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基金投资人
理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果法律法规发生变化、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人与
基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公
告,无需召开基金份额持有人大会。
十二、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券
型基金及货币市场基金。
十三、基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的相关账户的开户及维护费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.8%。销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给各销售
机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
嘉合睿金混合型发起式证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》等有关法规及《嘉合睿金混合型发起式证券投资基金
基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
(一)“重要提示”部分,更新了本招募说明书的更新原因说明,新增基金产
品资料概要相关内容,基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。
(二)“第一部分 绪言”,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
进行了更新。
(三)“第二部分 释义”,根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
进行了更新,新增基金产品资料概要,修改了指定媒介的释义内容。
(四)“第三部分 基金管理人”等部分,将基金“半年度报告”更名为“中期
报告”。
(五)“第五部分 相关服务机构”、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”,
将基金销售机构情况披露由公告更新为在基金管理人网站公示。
(六)“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十二部分 基金的收益
与分配”、“第十四部分 基金的会计与审计”,取消了临时公告的备案要求。
(七)“第十四部分 基金的会计与审计”,对基金年度审计的会计师事务所的
资格进行了更新。
(八)“第十五部分 基金的信息披露”,根据《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》进行了更新。
(九)“第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”,对基金财产
清算的公告的要求进行了更新。
(十)“第十八部分 基金合同的内容摘要”,根据《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》进行了更新。
(十一)“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”,根据《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》进行了更新。
(十二)对部分表述进行了更新。
嘉合基金管理有限公司
二〇一九年十月