1.公告基本信息
基金名称 海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金
基金简称 海富通创业板增强
基金主代码 005287
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2018年4月8日
基金管理人名称 海富通基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等法律法规以及《海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金基金合同》、
《海富通创业板综指增强型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1237号文
基金募集期间 自2018年1月12日
至2018年3月30日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2018年4月4日
募集有效认购总户数(单位:户 ) 865
份额类别 海富通创业板增强A 海富通创业板增强C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 23,908,728.12 15,864,497.74 39,773,225.86
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 8,924.90 5,254.38 14,179.28
募集份额(单位:份 )
有效认购份额 23,908,728.12 15,864,497.74 39,773,225.86
利息结转的份额 8,924.90 5,254.38 14,179.28
合计 23,917,653.02 15,869,752.12 39,787,405.14
其中:募集期间基金管理人运
用固有资金认购本基金情况
认购的基金份额(单
位:份 ) 10,002,250.22 0 10,002,250.22
占基金总份额比例 25.14% 0 25.14%
其他需要说明的事项
作为本基金的发起资金,于2018年3月28日通过海富通直销中心
认购,认购费用1000元,并自《海富通创业板综指增强型发起式
证券投资基金基金合同》生效之日起,所认购本基金份额的持有
期限不低于3年。
其中:募集期间基金管理人的
从业人员认购本基金情况
认购的基金份额(单
位:份 ) 0 81,087.43 81,087.43
占基金总份额比例 0 0.20% 0.20%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基
金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日
期 2018年4月8日
注:1、按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。
2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0 ;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基
金总份额比例 发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承诺持
有期限
基金管理公司固有资金 10,002,250.22 25.14% 10,002,250.22 25.14% 不少于3年
基金管理公司高级管理人
员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理公司股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,250.22 25.14% 10,002,250.22 25.14% 不少于3年
注:本基金募集期间,本基金管理人运用固有资金作为发起资金总计1,000.10万元认购了本基金,其中,认购费用为1,000元,符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有期不少于3年。
4、其他需要提示的事项
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请成功,申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。基金份额持有人可以在本基金合同生效之日起3个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站http://www.hftfund.com查询交易确认情况。
本基金是发起式基金,在基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开持有人大会的方式延续,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
2018年4月9日