1.公告基本信息
基金名称 华安全球稳健配置证券投资基金
基金简称 华安全球稳健配置
基金主代码 005440
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年6月29日
基金管理人名称 华安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华安基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华安全球稳健配置证券投资基金基金合同》、《华安全球稳健配置证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2018年7月27日
赎回起始日 2018年7月27日
定期定额投资起始日 2018年7月27日
下属分级基金的基金简称 华安全球稳健配置A 华安全球稳健配置C
下属分级基金的交易代码 005440 005441
该分级基金是否开放申购、赎回 是 是
注:投资者范围:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
2.日常申购、赎回和定期定额业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为准。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
投资者通过其他销售机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的,每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元(含申购费,下同),追加申购的单笔申购最低金额为1元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销机构(电子交易平台除外)申购本基金的,单笔最低申购金额为人民币10万元,追加认购的单笔申购最低金额为10万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;不收取前后端认购/申购费,而从该类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。本基金对A类基金份额与C类基金份额分别设置代码,分别公布基金份额净值及基金份额累计净值。投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
(1)A类基金份额
对于本基金A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费。
本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户的申购费率为每笔500元。
其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;A类基金份额具体费率如下表所示:
单笔申购金额(M) 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<200万 1.2%
200万≤M<500万 1.0%
M≥500万 每笔1000元
申购费用在投资人申购A类基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(2)C类基金份额
对于本基金C类基金份额,不收取申购费用。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率,并进行公告。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
本基金A类基金份额的赎回费率随持有期增加而递减,具体费率如下表所示:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7天 1.5%
7天≤Y<30天 0.75%
30天≤Y<180天 0.5%
Y≥180天 0
(2)C类基金份额
本基金C类基金份额的赎回费率随持有期增加而递减,具体费率如下表所示:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7天 1.5%
7天≤Y<30天 0.5%
Y≥30天 0
(3)本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。(前述1个月按30日计算)
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
5.定期定额投资业务
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
6.基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层
电话:(021)38969973
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:刘雯
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082993
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:赵安平
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
6.1.2场外非直销机构
(1)联讯证券股份有限公司
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(2)中国建设银行股份有限公司
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)天风证券股份有限公司
客户服务电话:028-86712334
网址:www.tfzq.com
(4)宏信证券有限责任公司
客服电话:4008-366-366
网址:http://www.hxzq.cn
(5)华宝证券有限责任公司
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(6)中国银行股份有限公司
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(7)上海利得基金销售有限公司
客户服务电话:4000676266
网址:www.leadbank.com.cn
(8)上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(9)南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(10)大泰金石投资管理有限公司
网址:www.dtfunds.com/
客户服务电话:400-928-2266
(11)奕丰金融服务(深圳)有限公司
客户服务电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(12)招商银行股份有限公司
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(13)长江证券股份有限公司
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(14)济安财富(北京)资本管理有限公司
客户服务电话:400-075-6663
公司网站:www.jianfortune.com
(15)上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
(17)上海联泰资产管理有限公司
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(18)安信证券股份有限公司
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(19)上海基煜基金销售有限公司
公司网站:www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话:400-820-5369
(20)上海中正达广投资管理有限公司
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(21)北京虹点基金销售有限公司
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(22)深圳富济财富管理有限公司
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(23)平安证券股份有限公司
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(24)珠海盈米财富管理有限公司
客户服务电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(25)上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
(26)申万宏源西部证券有限公司
客户服务电话:0991-400-800-0562
公司网址:www.swhysc.com
(27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
客户服务电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(28)上海大智慧基金销售有限公司
客服电话:021-20219931
公司网站:https://www.wg.com.cn/
(29)中信期货有限公司
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(30)海银基金销售有限公司
客户服务电话:400-808-1016
网址:http://www.fundhaiyin.com
(31)上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(32)上海华夏财富投资管理有限公司
联系电话:010-88066632
传真号码:010-88066552
(33)国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(34)中信建投证券股份有限公司
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(35)中信证券股份有限公司
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(36)中国银河证券股份有限公司
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(37)海通证券股份有限公司
客户服务电话:400-8888-001、95553
网址:www.htsec.com
(38)申万宏源证券有限公司
客服电话:021-96250500
网址:www.swhysc.com
(39)兴业证券股份有限公司
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(40)北京蛋卷基金销售有限公司
客户服务电话:4000618518
网站:https://danjuanapp.com/
(41)一路财富(北京)信息科技有限公司
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(42)万联证券有限责任公司
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(43)深圳市金斧子基金销售有限公司
客户服务电话:4009500888
公司网址:www.jfzinv.com
(44)中信证券(山东)有限责任公司
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(45)信达证券股份有限公司
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(46)长城证券股份有限公司
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(47)光大证券股份有限公司
客户服务电话:95525
网站:www.ebscn.com
(48)广州证券股份有限公司
客户服务电话:(020)83963933
网址:www.gzs.com.cn
(49)华龙证券股份有限公司
客户服务电话:0931-4890619
网址:www.hlzq.com
(50)上海证券有限责任公司
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(51)新时代证券股份有限公司
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(52)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话:4000988511/4000888816
网址:list.jr.jd.com
(53)华安证券股份有限公司
客户服务电话:95318
公司网站:www.hazq.com
(54)国都证券股份有限公司
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(55)东海证券股份有限公司
客户服务电话:95531
网址:www.longone.com.cn
(56)上海通华财富基金销售有限公司
客服电话:95156
公司网址:www.tonghuafund.com
(57)深圳众禄金融控股股份有限公司
客服电话:4006788887
公司网站:www.jjmmw.comwww.zlfund.cn
(58)中泰证券股份有限公司
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
(59)第一创业证券股份有限公司
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(60)中国国际金融股份有限公司
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(61)福建海峡银行股份有限公司
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
(62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(63)上海钜派钰茂基金销售有限公司
客户服务电话:4006889967
网址:http://www.jp-fund.com/
(64)国元证券股份有限公司
咨询电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(65)恒泰证券股份有限公司
客户服务电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(66)东北证券股份有限公司
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
(67)江海证券有限公司
客户服务电话:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
(68)嘉实财富管理有限公司
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
各销售网点的地址、营业时间等信息,请参照各销售机构的规定。
基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。敬请投资者留意。
6.2场内销售机构
无
7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
购赎回费监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金自2018年7月27日起,本基金管理人将在T+2日通过中国证监会指定的信息披露媒介、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介,披露每个开放日(T日)基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
8.其他需要提示的事项
(1)本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
(2)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(3)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.huaan.com.cn)查询或阅读刊登在2018年5月10日《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《华安全球稳健配置证券投资基金招募说明书》。
(4)投资者可拨打本公司的客户服务电话(40088-50099)了解基金申购、赎回、定期定额投资等事宜,亦可通过本公司网站(www.huaan.com.cn)下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。
(5)投资者可通过本基金的直销机构或代销机构办理本基金的申购、赎回、定期定额投资业务,其中定期定额投资的开通情况以销售机构的公告为准。
(6)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华安基金管理有限公司
二〇一八年七月二十五日