富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同

富国基金管理有限公司
富国中证医药主题指数增强型
证券投资基金（LOF）基金合同
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二零二一年八月
目录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 2
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 4
第三部分 基金的基本情况 ......................................................................................................... 10
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 12
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 14
第六部分 基金的上市交易 ......................................................................................................... 15
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 16
第八部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务 ............................................................. 25
第九部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 28
第十部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 36
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................... 44
第十二部分 基金的托管 ............................................................................................................. 47
第十三部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 48
第十四部分 基金的投资 ............................................................................................................. 50
第十五部分 基金的财产 ............................................................................................................. 58
第十六部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 59
第十七部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 65
第十八部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 68
第十九部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 70
第二十部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 71
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 78
第二十二部分 违约责任 ............................................................................................................. 80
第二十三部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 81
第二十四部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 82
第二十五部分 其他事项 ............................................................................................................. 83
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指
引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法
规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目
标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明
书。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，
以基金合同为准。
五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的
修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强
制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资
存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创
新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《富国中证医药主题指数增强型证券投资基
金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证医药
主题指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6、招募说明书：指《富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）
招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《富国中证医药主题指数增强型证券投资基金
（LOF）基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机
关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外投资者：指《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律
法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资者
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易
系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理
本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理
本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理
有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有
限责任公司和/或富国基金管理有限公司注册的开放式基金账户，用于记录其持
有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设
的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投
资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券
登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出
的修订，以及《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》和销售机构业务规
则等相关业务规则和实施细则
40、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
53、基金份额类别：本基金根据登记机构及费用收取方式不同，将基金份额
分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值
54、A类基金份额：指登记机构为中国证券登记结算有限责任公司、在投资
者申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且不从本类别基金财
产中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“A类份额”
55、C类基金份额：指登记机构为富国基金管理有限公司、在投资者申购时
不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提
销售服务费的一类基金份额，或简称“C类份额”
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
59、标的指数：指中证医药主题指数
60、日/天：指公历日
61、月：指公历月
62、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性
报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人
网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
63、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他
交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所
64、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办
理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所
65、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结
算系统（通过场外销售机构认购、申购的A类基金份额登记在本系统）和/或富
国基金管理有限公司登记系统（C类基金份额登记在本系统）
66、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的A类基金份额登记在本系统
67、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方
式买卖本基金相关份额的行为
68、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记结算
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转登记的行为，以及基金份额持有人将持有的C类基金份额在富国基
金管理有限公司登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管的行为
69、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记结算
系统和证券登记系统间进行转登记的行为
70、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
71、基金产品资料概要：指《富国中证医药主题指数增强型证券投资基金
（LOF）基金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型，开放式
四、基金的投资目标
本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证医药主题指数进行有效跟踪
的基础上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现
超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
五、基金的最低募集份额总额和募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
七、基金存续期限
不定期。
八、标的指数
本基金的标的指数为中证医药主题指数。
九、基金份额的类别设置
本基金根据登记机构及费用收取方式不同，将基金份额分为不同的类别，分
别设置代码、分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金A类基
金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在申购时收取申购费，在
赎回时根据持有期限收取赎回费但不从本类别基金资产中计提销售服务费；本基
金C类基金份额的登记机构为富国基金管理有限公司，在申购时不收取申购费，
在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对
基金份额分类办法及规则进行调整、或者停止某类基金份额类别的销售、或者调
整某类基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，并在调整实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持
有人大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发
售公告。
2、发售方式
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。
场外将通过各销售机构的基金销售网点公开发售（具体名单详见基金份额发
售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告）或按各销售机构提
供的其他方式办理公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资
格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售
（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得
基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售
业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投
资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金份额的上市交易。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金
账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券
账户下。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生
的各项费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理在招募说明书中列示。
5、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
撤销。
3、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金
发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向
中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息（税后）；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第六部分 基金的上市交易
一、上市交易的基金份额
本基金A类基金份额已自2016年11月25日起在深圳证券交易所上市。如
无特指，本章节涉及的上市份额仅指本基金A类基金份额。
二、上市交易的地点
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
三、上市交易的时间
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊
登基金份额《上市交易公告书》。
四、上市交易的规则
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
五、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
六、上市交易的行情揭