东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：东兴基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
清算报告出具日：2023年2月16日
清算报告公告日：2023 年 3 月 11 日

东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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目录
重要提示 ................................................................. 3
一、基金概况 ............................................................. 4
二、基金运作情况 ......................................................... 5
三、财务会计报告 ......................................................... 6
四、清算情况 ............................................................. 8
五、备查文件 ............................................................. 9
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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重要提示

东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2017
年5月24日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017] 775
号文准予注册及证监许可[2018] 1118号文准予变更注册，自2018年11 月14日起《东兴
品牌精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金
合同”）生效，基金管理人为东兴基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股
份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会
由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提
前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份
额持有人大会决定终止”。根据《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金
财产的清算”的“二、基金合同的终止事由”中约定，“有下列情形之一的，基金合同应
当终止：1、基金份额持有人大会决定终止的”。根据《公开募集证券投资基金运作管理
办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基
金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于 2023 年 1 月 5 日刊登了《东兴基金管理
有限公司关于以通讯方式召开东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》，并于 2023 年 1 月 6 日、2023 年 1 月 7 日陆续刊登了提示性公告。本次
基金份额持有人大会于 2023 年 2 月 7 日表决通过了本次会议议案，本次大会决议自该日
起生效，基金管理人于 2023 年 2 月 8 日刊登了《东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资
基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
本基金自 2023 年 2 月 9 日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2023 年 2 月 9 日成立基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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一、基金概况

基金名称 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 东兴品牌精选混合
基金代码 004840
基金运作方式 契约型开放式
投资目标
本基金主要投资受益于自主品牌崛起相关的行业及公司，精
选其中具有竞争优势和估值优势的上市公司，在严格控制风
险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险
水平的投资品种。
基金合同生效日 2018年11月14日
基金管理人 东兴基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
注册登记机构 东兴基金管理有限公司
下属分级基金的基金简称 东兴品牌精选混合A 东兴品牌精选混合C
下属分级基金的交易代码 004840 006442
东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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二、基金运作情况

东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")根据 2017 年 5 月 24
日中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于准予东兴量化趋势灵活配置混
合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2017] 775 号）的批复及《关于准予东兴量
化趋势灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2018] 1118 号）的批
复，自2018年10月10日起至2018 年11 月09日公开募集成立。本基金为混合型证券投
资基金，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 310,081,231.79 元人民币，业经德勤
华永会计师事务所（特殊普通合伙）"德师报(验)字(18)第00479号"验资报告验证。经向
中国证监会备案，《东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 11
月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为310,124,260.90份，其中认购资金
利息折合43,029.11份。自本基金基金合同生效日起至最后运作日止期间，本基金按基金
合同约定正常运作。
为召集基金份额持有人大会审议《关于终止东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基
金基金合同有关事项的议案》，基金管理人已于 2023 年 1 月 5 日刊登了《东兴基金管理
有限公司关于以通讯方式召开东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《基金合同》等有关规定，经本基金份额持有人大会 2023 年 2 月 7 日表决通过，决定终
止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人已就该事项于 2023 年 2 月 8
日刊登了《东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决
议生效的公告》。
本基金自 2023 年 2 月 9 日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、普华永道
中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2023 年 2 月 9 日成立基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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三、财务会计报告
基金清算资产负债表（已经审计）
会计主体：东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2023年2 月8日(最后运作日)
单位：人民币元
项目 2023 年 2 月8 日
（最后运作日）
资产：
银行存款 441,391.46
等于：本金 441,252.97
加：应计利息 138.49
结算备付金 1,135.99
等于：本金 1,135.94
加：应计利息 0.05
存出保证金 275.56
等于：本金 274.84
加：应计利息 0.72
交易性金融资产 11,940.00
其中：股票投资 11,940.00
资产总计 454,743.01
负债：
应付赎回款 113.23
应付管理人报酬 142.62
应付托管费 9.52
其他负债 21,128.93
其中：应付交易费用 98.98 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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负债合计 21,394.30
所有者权益：
实收基金 461,245.32
未分配利润 -27,896.61
所有者权益合计 433,348.71
负债和所有者权益总计 454,743.01
注：本基金最后运作日为2023年 2月 8日，东兴品牌精选混合A基金份额净值0.9395
元，基金份额总额461,245.32份；东兴品牌精选混合C基金份额净值0.9395元，基金份
额总额0份。

基金清算损益表
会计主体：东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年2 月9日(清算开始日)至2023年2 月16日（清算结束日) 止期间
单位：人民币元
项目 2023 年 2 月9 日(清算开始日)至
2023 年 2 月 16 日(清算结束日)止期间
一、收入 653.35
1.利息收入 31.02
其中：存款利息收入 31.02
2.投资收益(损失以“-”填列) -659.94
其中：股票投资收益 -659.94
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 611.50
4.其他收入 670.77
二、费用 -1,964.95
1.管理人报酬 -
2.基金托管费 -
3.销售服务费 -
4.其他费用 -1,964.95 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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三、利润总额 2,618.30
减：所得税费用 -
四、净利润 2,618.30
四、清算情况
自2023年 2月 9日(清算开始日)至2023年 2 月16日（清算结束日)止清算期间，基
金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进
行。具体清算情况如下：
1、资产处置情况
(1) 本基金2023年2月8日（最后运作日）银行存款为存放于基金托管人上海浦东发展
银行股份有限公司的活期存款及应计利息。
(2) 本基金2023年2月8日（最后运作日）交易性金融资产估值金额人民币11,940.00元，
全部为股票投资。已于清算期间全部变现，相应证券清算款已于清算期间划入托管户。
(3) 为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将在清算款划出托管账
户前以自有资金先行垫付尚未返还的结算备付金（含应计利息）、存出保证金（含应计利
息）和银行存款应计利息（以上应计利息金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清
盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还
给基金管理人。
2、负债清偿情况
(1) 本基金2023年2月8日（最后运作日）应付赎回款为人民币113.23元，应付管理人
报酬为人民币142.62元，应付托管费为人民币9.52元，以上款项均已于清算期间支付。
(2) 本基金2023年2月8日（最后运作日）的其他负债中应付交易费用为人民币98.98元，
该款项均已于清算期间支付。其他负债中其他应付款为人民币21,029.95元，其中人民币
19,000.00元为预提的2022年审计费，拟在收到发票后支付；人民币2,029.95元为预提的
2023年审计费，该审计费由基金管理人承担，已在清算期间冲销。2023年2月16日(清算结
束日)的其他负债中其他应付款为人民币19,030.00元，其中人民币30.00元为预提的清算
划款手续费。
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3、截至本次清算期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目 金额
一、2023年2月 8日（最后运作日）所有者权益 433,348.71
加：清算期间净收益 2,618.30
减：基金净赎回金额(于2023年 2月 9日确认的
投资者赎回申请) 119,793.48
二、2023年2月16日(清算结束日)所有者权益 316,173.53
资产处置及负债清偿后，2023年2 月16日(清算结束日)本基金剩余财产人民币
316,173.53元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产
清算后的全部剩余资产清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
2023年2 月17日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金和存出保证金产生
的利息亦属份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将
以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配
使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金
管理人。
4、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见
书后，报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

五、备查文件

（一）备查文件目录
1、《东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》
2、《关于<东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告>的法律意见》 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金清算报告

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（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。

东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金
基金财产清算小组
二〇二三年二月十六日