为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《招商添裕纯债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下简称“公司”)决定于2021年1月14日起对本基金增加D类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下:
一、新增D类基金份额类别基本情况
本基金增加D类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金D类基金份额的费率结构如下:
1、本基金D类基金份额收费模式(基金代码:011292)
(1)D类基金份额申购费
通过基金管理人的直销中心申购本基金D类基金份额的特定投资人申购费率见下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 0.30%
100万元≤M<300万元 0.20%
300万元≤M<500万元 0.10%
M≥500万元 0
其他情况下,投资者申购本基金D类基金份额申购费率见下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 0.60%
100万元≤M<300万元 0.40%
300万元≤M<500万元 0.20%
M≥500万元 0
本基金的D类基金份额申购费用由D类基金份额的申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(2)D类基金份额销售服务费
本基金D类基金份额不收取销售服务费。
(3)D类基金份额赎回费
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7日 1.50%
N≥7日 0%
对于D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
(4)本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、C类基金份额保持一致。
2、新增D类基金份额类别适用的销售机构
(1)直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话:(0755)83190401
联系人:张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)8319635983196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
(2)其他销售机构
基金管理人可根据实际情况调整销售机构。
3、投资者申购D类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为10元人民币(含申购费)。
4、投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、《基金合同》的修订内容
公司对《基金合同》中涉及增加D类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内容详见附件一《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。
根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。
三、《招商添裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。
四、重要提示
此次增加D类基金份额及《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站(www.cmfchina.com)查阅修订后的招商添裕纯债债券型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年1月14日起生效。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
网址:www.cmfchina.com
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
二○二一年一月十四日
附件一:《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章节 原文条款内容 修改后条款内容
第 二
部 分
释义
53、基金份额分类:本基金根据认购费、申购费、销售服
务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别:A
类基金份额和C类基金份额。 两类基金份额分设不同的
基金代码,并分别公布基金份额净值
54、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认
购、申购费用,但不从基金资产中计提销售服务费的基
金份额
53、基金份额分类:本基金根据所收取费用的差异,将基
金份额分为不同的类别:A类基金份额、C类基金份额和
D类基金份额。 三类基金份额分设不同的基金代码,并
分别公布基金份额净值
54、A类、D类基金份额:指在投资者认购、申购时收
取认购、申购费用,但不从基金资产中计提销售服务费
的基金份额
第 三
部 分
基 金
的 基
本 情
况
八、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式
的不同,将基金份额分为不同的类别。 收取认购费、申
购费,但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额,
称为A类基金份额;不收取认购费、申购费,但从基金资
产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。 由于基
金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将
分别计算并公告基金份额净值。
八、基金份额类别
本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不
同的类别。收取认购费、申购费,但不从基金资产中计提
销售服务费的基金份额, 包括A类基金份额和D类基金
份额;不收取认购费、申购费,但从基金资产中计提销售
服务费的基金份额,称为C类基金份额。 各类基金份额
的具体费率结构和费率水平详见招募说明书或相关公
告。
本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份
额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基
金份额、C类基金份额和D类基金份额将分别计算并公
告基金份额净值。
第 六
部 分
基 金
份 额
的 申
购 与
赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置
基金代码, 并分别计算和公告各类基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。 本基金各类基金份额净
值的计算,按四舍五入法保留到小数点后4位,小数点
后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产
承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并按照
基金合同的约定进行公告。 遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。 如相关法律法规以及
中国证监会另有规定,则依规定执行。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申
购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金A类基金份
额的申购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书或
相关公告中列示。 某类基金份额的申购的有效份额为
净申购金额除以当日的本类基金份额的基金份额净
值,有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去尾数方
法,保留到小数点后2位,舍去部分归入基金财产。
……
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金A
类基金份额和C类基金份额的赎回费用分别根据法律
法规规定的比例归入基金财产, 未归入基金财产的部
分用于支付登记费和其他必要的手续费。 其中,对持续
持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并
将上述赎回费全额计入基金财产。
6、本基金A、C类基金份额的申购费率、申购份额
具体的计算方法、A、C两类基金份额的赎回费率、赎回
金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基
金合同的规定确定, 并在招募说明书或相关公告中列
示。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基
金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收
费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金
份额分别设置基金代码,并分别计算和公告各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基
金份额净值的计算,按四舍五入法保留到小数点后4位,
小数点后第5位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,
并按照基金合同的约定进行公告。 遇特殊情况,经中国
证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 如相关法律法
规以及中国证监会另有规定,则依规定执行。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购
份额的计算详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额
和D类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招
募说明书或相关公告中列示。某类基金份额的申购的有
效份额为净申购金额除以当日的本类基金份额的基金
份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按舍去
尾数方法, 保留到小数点后2位, 舍去部分归入基金财
产。
……
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金A
类基金份额、C类基金份额和D类基金份额的赎回费用
分别根据法律法规规定的比例归入基金财产,未归入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其
中,对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的
赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
6、本基金A、C、D类基金份额的申购费率、申购份
额具体的计算方法、A、C、D三类基金份额的赎回费率、
赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根
据基金合同的规定确定,并在招募说明书或相关公告中
列示。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对
基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或
收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
第 十
四 部
分 基
金 资
产 估
值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类
基金份额的基金份额净值小数点后4位以内 (含第4
位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类
基金份额的基金份额净值小数点后4位以内 (含第4
位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。
第 十
五 部
分 基
金 费
用 与
税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金
份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服务费
将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况
作专项说明。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额和D类基金份额不收取销售服
务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基
金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持
有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用
的列支情况作专项说明。
第 十
六 部
分 基
金 的
收 益
与 分
配
三、基金收益分配原则
4、本基金两类基金份额在费用收取上不同,其对
应的可供分配利润可能有所不同; 本基金同一类别的
每份基金份额享有同等分配权;
三、基金收益分配原则
4、本基金三类基金份额在费用收取上不同,其对应
的可供分配利润可能有所不同;本基金同一类别的每份
基金份额享有同等分配权;