圆信永丰基金管理有限公司
圆信永丰精选回报混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二〇二一年六月
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2018年9月21日证监许可[2018]1530号
文准予募集注册,基金合同已于2019年5月15日正式生效。
管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整、及时、简明和易得。本
招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基
金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投
资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资
风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基
金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流
动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
本基金的投资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风
险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微
型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司
债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。
因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增
加了本基金整体的债券投资风险。本基金以投资组合的避险保值和有效管理为
目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。由于
股指期货交易采用保证金交易制度,保证金交易具有杠杆性,本基金存在杠杆
性风险、到期日风险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金
流动性风险。本基金可投资于资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波
动风险、流动性风险、信用风险等风险,基金管理人将本着谨慎和控制风险的
原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可
能导致的基金净值波动在内的各项风险。
本基金是混合型证券投资基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高
预期收益的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金、货币市场基金,低于
股票型基金。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险
状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各
销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管
理实施指引(试行)》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行
风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,
与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应
关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产
品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化
及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购
买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检
验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况,谨慎作出投资决
策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因
基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书本次根据《基金合
同》《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》对侧袋机制相关内容进行
了更新,基金管理人主要人员信息同步更新,其余所载内容更新截止日为2021
年5月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日(未经审
计)。
目录
第一节 绪言 ................................................................................................................................... 1
第二节 释义 ................................................................................................................................... 2
第三节 基金管理人 ....................................................................................................................... 7
第四节 基金托管人 ..................................................................................................................... 19
第五节 相关服务机构 ................................................................................................................. 23
第六节 基金的募集 ..................................................................................................................... 36
第七节 基金合同的生效 ............................................................................................................. 36
第八节 基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 37
第九节 基金的投资 ..................................................................................................................... 48
第十节 基金的财产 ..................................................................................................................... 63
第十一节 基金资产的估值 ......................................................................................................... 65
第十二节 基金的收益与分配 ..................................................................................................... 71
第十三节 基金的费用与税收 ..................................................................................................... 73
第十四节 基金的会计与审计 ..................................................................................................... 75
第十五节 基金的信息披露 ......................................................................................................... 76
第十六节 侧袋机制 ....................................................................................................................... 83
第十七节 风险揭示 ..................................................................................................................... 86
第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 95
第十九节 基金合同的内容摘要 ................................................................................................. 97
第二十节 基金托管协议的内容摘要 ....................................................................................... 114
第二十一节 对基金份额持有人的服务 ................................................................................... 132
第二十二节 其他应披露事项 ................................................................................................... 135
第二十三节 招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................... 136
第二十四节 备查文件 ............................................................................................................... 136
第一节 绪言
《圆信永丰精选回报混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募
说明书”)由圆信永丰基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金
法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《圆信永丰精选回报混合型
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了圆信永丰精选回报混合型证券投资基金的投资目标、
投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资人在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由圆信永丰基金管理有限公司负
责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二节 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指圆信永丰精选回报混合型证券投资基金
2、基金管理人:指圆信永丰基金管理有限公司
3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司
4、基金合同:指《圆信永丰精选回报混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《圆信永丰精选
回报混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《圆信永丰精选回报混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《圆信永丰精选回报混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《圆信永丰精选回报混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指圆信永丰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为圆信永丰基金
管理有限公司或接受圆信永丰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《圆信永丰基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金
管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
53、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购、赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
54、规定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)等媒介
55、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对
待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户
56、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三节 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:圆信永丰基金管理有限公司
住所:中国(福建)自由贸易试验区厦门片区(保税港区)海景南二路45
号4楼02单元之175
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼
成立时间:2014年1月2日
法定代表人:洪文瑾
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号
注册资本:人民币贰亿元整
股权结构:厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门国际信托”)持有51%
的股权;永丰证券投资信托股份有限公司(以下简称“永丰投信”)持有49%
的股权。
电话:(021)60366000传真:(021)60366009
客服电话:400-607-0088
网址:www.gtsfund.com.cn
联系人:严晓波
二、主要人员情况
(一)董事会成员
董事长:
洪文瑾女士,公司董事长,厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财
务部副经理,厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托有限公
司总经理、董事长,厦门金圆投资集团有限公司副总经理。现任厦门金圆投资
集团有限公司总经理。
独立董事:
柳经纬先生,公司独立董事,厦门大学法学硕士。历任:厦门大学法律系
(法学院)助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政
法大学科研处处长,现任中国政法大学教授、博士生导师、司法文明协同创新
中心副主任。曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾
问,现兼任中欧法学院兼职教授,北京鑫诺律师事务所兼职律师,北京仲裁委
员会仲裁员,厦门仲裁委员会仲裁员,兰州仲裁委员会仲裁员,中国标准化专
家委员会委员。
戴亦一先生,公司独立董事,厦门大学研究生学历,经济学博士学位。历
任厦门大学经济学院计统系讲师、副教授;厦门大学管理学院副教授/EMBA中
心副主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导;福建新华都
购物广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
刘志云先生,公司独立董事,厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学
院讲师、副教授,兼任元翔(厦门)国际航空港股份有限公司等上市公司的独
立董事。现任厦门大学法学院教授。
股东董事:
蔡炎坤先生,公司董事,厦门大学货币银行学硕士。历任厦门国际信托投
资公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部
经理、资金运作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总
经理助理、公司副总经理兼工会主席、党委委员。现任圆信永丰基金管理有限
公司总经理。
郑华女士,公司董事,厦门大学行政管理本科学历,经济师职称。历任厦
门建发信托投资公司业务员、办公室主任等职;厦门国际信托有限公司办公室
主任、人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职。现任
厦门国际信托有限公司副总经理。
许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际
投资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信基金经理、营销企划部门主管,永
丰金资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司董事长、
总经理;现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司
董事长。
林弘立先生,公司董事,台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份
有限公司总经理,统一证券投资信托股份有限公司总经理,富邦证券投资信托
股份有限公司副董事长、总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,台
湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长;现任永
丰证券投资信托股份有限公司董事长。
白中琪先生,公司董事,台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司
总经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总
经理,现任永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾
问。
(二)监事会成员
林家进先生,公司监事会主席,铭传大学管理学院硕士。历任中信期货经
理(股)公司董事长兼总经理、元富期货(股)公司总经理、国泰期货(股)公司总
经理、国泰证券(股)公司副总经理。现任永丰期货(股)公司总经理。
赵耀煌先生,公司监事,厦门大学管理学院本科学历,会计师职称。历任
厦门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博(厦门)服务外包有
限公司会计及项目主管等职;厦门国际信托有限公司财务部信托会计、投资发
展部项目经理、资产运营部总经理助理、投资发展部总经理助理等职。现任厦
门国际信托有限公司投资发展部副总经理。
吴烨女士,公司职工监事、综合管理部总监,华东师范大学本科学历。历
任江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源
部薪酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
谢雁南女士,公司职工监事、监察稽核部总监、风险管理部总监,上海交
通大学法学本科学历。历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行
(中国)有限公司零售银行及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司
合规风控部高级法务经理。
(三)公司总经理及其他高级管理人员
蔡炎坤先生,公司总经理,简历见上。
兰文伟先生,公司督察长,中南民族大学本科学历。历任厦门国际信托有
限公司证券部业务主办、法务专员、合规管理部副总经理、法务合规部总经
理、党委办公室主任、风险总监、纪委书记,曾任福建厦门理海律师事务所律
师。
范妍女士,公司副总经理兼首席投资官,复旦大学管理学硕士。历任兴业
证券股份有限公司研究所行业与公司研究员,安信证券股份有限公司研究部策
略分析师,工银瑞信基金管理有限公司研究部高级策略研究员,圆信永丰基金
管理有限公司权益投资部基金经理助理、副总监、总监。
江涛先生,公司副总经理,安徽大学经济学硕士,历任交通银行安徽分行
国际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部
总经理、融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。
姚德明先生,公司首席信息官,东北大学工学学士,历任上海康时信息有
限公司技术部数据库dba、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库dba、华安
基金管理有限公司信息技术部OP主管;自2013年2月加入圆信永丰基金管理
有限公司,担任信息技术部总监一职。
吴莉芳女士,公司副总经理、财务负责人,本科学历,会计师职称。历任
厦门国际信托有限公司海沧办事处会计、子公司会计、财务经理,厦门国际信
托有限公司财务部、计划财务部会计、市场开发部信托经理、研究发展部研究
员、办公室副主任、人力资源部总经理。
(四)本基金基金经理
1、本基金现任基金经理
邹维先生,上海交通大学国际经济与贸易本科学历,现任圆信永丰基金管
理有限公司权益投资部基金经理,历任永丰金证券业务助理、圆信永丰基金管
理有限公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理。邹维先生于2019年1月
25日至2020年3月5日期间管理圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金,
于2019年1月25日起管理圆信永丰