编制日期:2021-01-15
送出日期:2021-01-30
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
前海联合科
基金简称 技先锋混合基金代码 006801
A
新疆前海联
上海浦东发展银
基金管理人 合基金管理基金托管人
行股份有限公司
有限公司
基金合同生效日 2019-08-14
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 张磊 开始担任本基金基金经理的2020-06-08
日期
证券从业日期 2013-07-22
基金经理 林材 开始担任本基金基金经理的2020-02-18
日期
证券从业日期 2007-09-15
基金经理 王静 开始担任本基金基金经理的2019-08-14
日期
证券从业日期 2009-07-01
其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有
人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,
基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案,如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管规则另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金通过精选投资于科技先锋主题相关证券,深入研究
并积极投资与科技先锋主题相关的优质上市公司,分享其发
投资目标
展和成长的机会,在合理控制风险并保持基金资产良好流动
性的前提下,力求获取超额收益与长期资本增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国
内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、债券(国
投资范围
债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、证券
公司短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交
易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融
资券等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证
券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比
例为60%-80%,投资于科技先锋主题相关证券的比例不低
于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货
合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%;其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款
等。 国债期货、股指期货、权证及其他金融工具的投资比例
符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资
比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;
4、权证投资策略;5、中小企业私募债券投资策略;6、股指
主要投资策略
期货投资策略;7、国债期货投资策略;8、资产支持证券投
资策略;9、存托凭证投资策略。
中证新兴产业指数收益率×70%+中债综合全价指数收
业绩比较基准
益率×30%。
本基金为混合型证券投资基金,长期平均风险与预期收益
风险收益特征
率高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
注:投资者可阅读《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金招募说明书》第
九部分“基金的投资”了解详细情况
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期
业绩比较基准的比较图
注:1、数据截止日期:2019-12-31,基金的过往业绩不代表未来表现。
2、本基金的基金合同于2019年8月14日生效,2019年本基金A类
份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)/收费方式/费
费用类型 备注
持有期限(N) 率
M<100万元 1.50%
申购费(前收费) 100万元≤M<500万元 1.00%
500万元≤M 1000元/笔
N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
赎回费
30天≤N<365天 0.50%
365天≤N 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 -
其他 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计
师费、律师费、仲裁费、诉讼费;基金份额持有人大会
费用;基金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费
用;基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费
用;按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基
金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售
文件。
1、本基金特有风险
(1)本基金为混合型基金,股票投资比例为60%-80%,相对较高的股票
持仓比例容易造成收益波动率大幅提升的风险。
(2)中小企业私募债风险
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不
活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
(3)投资资产支持证券的风险
本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产
支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。(4)投资国债期货的风险
本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的
风险点。投资国债期货主要存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、
信用风险、操作风险等风险。
(5)投资股指期货的风险
本基金使用股指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金交易制度,
由于保证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。
(6)投资证券公司短期公司债券的风险
本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券
非公开发行和交易,且限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行
主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可
能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,由此可能给基金净值带来不利影响
或损失。
(7)投资流通受限证券的风险
(8)投资存托凭证的风险
本基金可投资存托凭证,如果投资,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚
至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
2、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风
险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可
能不一致的风险、其他风险。
本基金风险详见《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金招募说明书》
第十六部分“风险揭示”。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同
的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在3个工作日内更新,
其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际
情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确的获取基金的相关信息,敬请同时关
注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站
[www.qhlhfund.com][客服电话:4006-4000-99;0755-88697000]
《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金基金合同》、
《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金托管协议》、
《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、其他情况说明
无。