1.4302% 长城久泰沪深300指数证券投资基金
招募说明书（更新）
2020年第2号
基金管理人：长城基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二○二○年十一月
长城久泰沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）
长城久泰沪深300指数证券投资基金经中国证监会2004年4月2日证监基金字【2004】51
号文批准发起设立。基金合同于2004年5月21日正式生效。
重要提示
（一）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
（二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概
要和基金合同；
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；
（四）本招募说明书所载内容截止日为2020年10月30日，有关财务数据和净值表现截止
日为2020年6月30日，财务数据未经审计。
长城久泰沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
一、绪言...............................................................................................................3
二、释义...............................................................................................................3
三、基金管理人...................................................................................................7
四、基金托管人.................................................................................................18
五、相关服务机构.............................................................................................23
六、基金的募集与基金合同的生效.................................................................24
七、基金的申购与赎回.....................................................................................25
八、基金的投资管理.........................................................................................31
九、基金的业绩.................................................................................................41
十、基金的财产.................................................................................................42
十一、基金资产估值.........................................................................................43
十二、基金的收益分配.....................................................................................48
十三、基金的费用与税收.................................................................................49
十四、基金的会计与审计.................................................................................55
十五、基金的信息披露.....................................................................................56
十六、风险揭示.................................................................................................60
十七、基金的终止与清算.................................................................................62
十八、基金合同的内容摘要.............................................................................64
十九、基金托管协议的内容摘要.....................................................................75
二十、对基金份额持有人的服务.....................................................................85
二十一、其他应披露的事项.............................................................................86
二十二、招募说明书的存放及查阅方式.........................................................88
二十三、备查文件.............................................................................................89
长城久泰沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基
金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
简称“《销售管理办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称《流动性风险规定》）等有关法律法规及《长城久泰沪深300指数证券投资基金基金合
同》编写。
本招募说明书阐述了长城久泰沪深300指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招
募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
二、释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金：指长城久泰沪深300指数证券投资基金
基金合同或本基金合同：指《长城久泰沪深300指数证券投资基金基金合同》及
对该基金合同的任何修订和补充，根据最新法律法规，
原基金契约均改称为基金合同
招募说明书：指《长城久泰沪深300指数证券投资基金招募说明书》
长城久泰沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）
及其更新
基金产品资料概要：指《长城久泰沪深300指数证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
托管协议：指《长城久泰沪深300指数证券投资基金托管协议》
发行公告：指《长城久泰沪深300指数证券投资基金发行公告》
《基金法》指2003年10月28日经中华人民共和国第十届全国人民
代表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004
年6月1日起施行，并经2012年12月28日第十一届全
国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《证券法》指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民
代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中
华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订
《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
《运作管理办法》指2014年7月7日由中国证监会发布并于2014年8月
8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订
《销售管理办法》指2013年3月15日由中国证监会发布并于同年6月1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
《流动性风险规定》指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
中国银监会：指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义
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务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人
基金管理人：指长城基金管理有限公司
基金托管人：指招商银行股份有限公司
注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
基金注册登记人：指办理基金注册与登记过户业务的机构。本基金的基金
注册登记人为长城基金管理有限公司
基金销售机构：指基金管理人的直销机构及代销机构
直销机构：指长城基金管理有限公司
代销机构：指接受长城基金管理有限公司委托代为办理本基金销售
业务的机构
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关
政府部门批准设立并存续、依法可投资证券投资基金的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及中国证
监会批准的合格境外机构投资者
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办
法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市
场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管
理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，
最长不超过3个月
基金合同生效日：指本基金达到法定成立条件后，基金管理人宣布基金成
立的日期
存续期：指基金合同生效后的不定期之期限
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工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相关证券交
易场所的正常交易日
开放日：指为投资者办理基金申购、赎回或其他业务申请的日期
T日：指申购、赎回或其他交易的申请日
T＋n日：指T日起（不包括T日）第n个工作日
认购：指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为
申购：指投资者在本基金存续期间提出申请购买本基金份额的
行为
赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管
理人购回本基金份额的行为
基金账户：指基金注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由
该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动
情况的账户
基金交易账户：指基金销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构买卖基金份额、基金份额变动及资金结余情况的账
户
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他合法收入
基金资产总值：是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应
收申购款以及其它资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有
条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等
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摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分
配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份
额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待
基金份额类别:指根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的
不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类
别分别设置代码，并分别计算和公告基金份额净值
A 类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基金资产
中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用
的基金份额类别
C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费
用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
销售服务费：指从C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市
场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：长城基金管理有限公司
2、注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
4、法定代表人：王军
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2001年12月27日
7、电话：0755-23982338
8、传真：0755-23982328
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9、联系人：袁柳生
10、客户服务电话：400-8868-666
11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币
12、股权结构：
持股单位 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059％
东方证券股份有限公司 17.647％
中原信托有限公司 17.647％
北方国际信托股份有限公司 17.647％
合计 100％
13、管理基金情况：
目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基
金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合
型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券
投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景
气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积
极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置
混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、长城增强收益定期开
放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、
长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环
保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城
久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、长城新
优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混
合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久鼎灵活配置混合型证
券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智
造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创业
板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长
城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫灵活配置
混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长城中证500
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指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久悦债券型证券
投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证券投资基金、长城
港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券投资基金、长城短
债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长城嘉鑫
两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉裕六个月定期开放债券型证券投资基金、长城
量化小盘股票型证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金等。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高管人员介绍
（1）董事
王军先生，董事长，学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任，1999年7月进
入中国华能集团工作，历任主管、副处长、处长，副主任等职务。
熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，
中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江
西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备
组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
许明波先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司人力资源部总经理兼党建工作部
（党委办公室）主任。曾任职于安徽省无为县农机公司。1998年加入长城证券有限责任公
司，历任计划财务部财务管理室经理、财务管理中心会计核算部总经理助理、深圳东园路证
券营业部副总经理、财务管理中心主任会计师、审计监察部总经理、国际业务发展（香港）
办公室总经理。
杨超先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理（主持工作），
首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有限
公司。2012年4月起加入长城证券股份有限公司，历任长城证券金融研究所行业三部经理、
新兴产业部经理。
杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融
控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财
政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限
公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券
股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。
姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干
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部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行
信贷一处副处长。
金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大
学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有
限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理
及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、
北方国际信托股份有限公司总经理助理。
万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络股
份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海分行
行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股份有
限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副书记、副
董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限公司董事长。
唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国
际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书记。
徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南汇
通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、党
委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份有限
公司副董事长。
鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市
公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委
宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经
理。
（2）监事
吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有
限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计
师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资
金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证
券有限责任公司，任财务部总经理。
曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控
制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003
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年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财
务中心总经理、风险控制部总经理。
杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾任职于
中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自1998年7月至2015年5月先后于上海证
监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部门
任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。
黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进
入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中
心工作。
何小乐女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003年7月起先
后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行任客户经理，2010
年10月至2018年2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。
袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6
月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年3月至2018年4月任
长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。
王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司运行保障部基金会计。2007年5
月进入长城基金管理有限公司，曾任长城基金综合管理部副总经理。
张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
（3）高级管理人员
王军先生，董事长，简历同上。
熊科金先生，董事、总经理，简历同上。
彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司，
历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。
2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门
总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术
部总经理。
杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经
理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证
券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，曾任公司总经理助理、研
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究部总经理。
沈阳女士，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、中
国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。2019
年1月加入长城基金管理有限公司。
赵建兴先生，副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理，硕士。曾就职于天津通信广
播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金管理
有限公司。2017年6月加入长城基金管理有限公司，历任总经理助理、信息技术部和电子
商务部总经理。
车君女士，督察长兼监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公
司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、
机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职
务。
2、本基金基金经理简历
杨建华先生，北京大学理学学士、经济学硕士，注册会计师。曾就职于大庆石油管理局、
华为技术有限公司、深圳市和君创业投资公司、长城证券有限责任公司投资银行部。2001
年10月进入长城基金管理公司，曾任基金投资部基金经理助理，现任长城基金管理有限公
司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理，自2007年9月至2009年1月任“长城安心回
报混合型证券投资基金”基金经理，自2011年1月至2013年6月任“长城中小盘成长股票
型证券投资基金”基金经理，自2009年9月至2016年9月任“长城久富核心成长混合型证
券投资基金（LOF）”基金经理，自2017年6月至2018年8月任“长城久兆中小板300指数
分级证券投资基金”基金经理，自2017年8月至2019年2月任“长城久嘉创新成长灵活配
置混合型证券投资基金”基金经理，自2018年8月至2018年11月任“长城中证500指数
增强型证券投资基金”基金经理。自2004年5月至今任“长城久泰沪深300指数证券投资
基金”基金经理，自2013年6月至今任“长城品牌优选混合型证券投资基金”基金经理，
自2019年4月至今任“长城核心优势混合型证券投资基金”基金经理。
雷俊先生，北京大学理学学士、工学硕士。曾就职于南方基金管理有限公司，2017年11
月进入长城基金管理有限公司，现任量化与指数投资部总经理兼基金经理。自2018年11月
至今任“长城中证500指数增强型证券投资基金”、“长城久泰沪深300指数证券投资基金”
基金经理，自2019年1月至今任“长城创业板指数增强型发起式证券投资基金”基金经理，
自2019年5月至今任“长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2019
长城久泰沪深300指数证券投资基金招募说明书（更新）
年5月至今任“长城量化精选股票型证券投资基金”基金经理，自2020年1月至今任“长
城量化小盘股票型证券投资基金”基金经理，自2020年1月至今任“长城中国智造灵活配
置混合型证券投资基金”基金经理。
3、本基金管理人公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。
杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基
金经理。
张勇先生，投资决策委员会委员，公司固定收益投资总监。
何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。
马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者聘请经中国证监会认定的中介机构办理与基金份额的发售、
申购、赎回和登记有关的事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算�