鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)
更新的招募说明书
(2021年第1号)
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
2021年3月31日
重要提示
本基金经2009年12月15日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证500指数证券投
资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2009]1374号文)核准,进行募集,并经中国证监会基金部
2010年2月5日基金部函[2010]62号文件《关于鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)备案确认的
函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2010年2月5日生效,基金管理人于该
日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中
国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
本基金标的指数为中证500指数,标的指数相关信息如下:
1、指数样本空间
同沪深300指数的样本空间。
2、选样方法
(1)在样本空间中剔除沪深300指数样本以及过去一年日均总市值排名前300的证券;
(2)对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名,剔除排名后20%的证
券;
(3)将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名,选取排名前500的证券作为指数样
本。
3、指数采用调整市值计算方法。
4、有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
www.csindex.com.cn。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金
前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、跟踪误差
控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金管理风险、流动
性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险,等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现
的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的
招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,
本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制
相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差
异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存
托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭
证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披
露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明
书内容有关的一项或多项重大变更,具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重
大变更的相关公告。
目 录
一、绪 言
二、释 义
三、基金管理人
四、基金托管人
五、相关服务机构
六、基金的募集与基金合同生效
七、基金份额的上市交易
八、基金份额的场外申购、转换与赎回
九、基金份额的场内申购与赎回
十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
十一、基金的投资
十二、基金的业绩
十三、基金的财产
十四、基金资产的估值
十五、基金的收益分配
十六、基金的费用与税收
十七、基金的会计与审计
十八、基金的信息披露
十九、风险揭示
二十、基金的终止与清算
二十一、基金合同的内容摘要
二十二、基金托管协议的内容摘要
二十三、对基金份额持有人的服务
二十四、其他应披露事项
二十五、招募说明书的存放及查阅方式
二十六、备查文件
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基
金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)、《公
开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)等有关法律
法规的规定,以及《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称基金合同)的约定
编写。
本招募说明书阐述了鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”或“基金”)的
投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人
没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者
说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有以下含义:
1、本合同、《基金合同》:《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本合同的
任何有效的修订和补充;
2、中国:中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台
湾地区) ;
3、法律法规:中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件;
4、《基金法》:《中华人民共和国证券投资基金法》;
5、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
6、《运作办法》:《证券投资基金运作管理办法》;
7、《信息披露办法》:《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》;
8、《流动性规定》:《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;
9、元:中国法定货币人民币元;
10、基金或本基金:依据《基金合同》所募集的鹏华中证500指数证券投资基金(LOF);
11、招募说明书:《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)招募说明书》,即用于公开披露本基
金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基
金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、
基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托
管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备
查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的文件,及其更
新;
12、托管协议:基金管理人与基金托管人签订的《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)托管协
议》及其任何有效修订和补充;
13、发售公告:《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》;
14、《业务规则》:《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
15、中国证监会:中国证券监督管理委员会;
16、银行监管机构:中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构;
17、基金管理人:鹏华基金管理有限公司;
18、基金托管人:中国工商银行股份有限公司;
19、基金份额持有人:根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;
20、基金代销机构:符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格,
并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的
代理机构;
21、销售机构:基金管理人及基金代销机构;
22、基金销售网点:基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点;
23、注册登记业务:基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基
金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
24、基金注册登记机构:鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业
务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;
25、《基金合同》当事人:受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
26、个人投资者:符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人;
27、机构投资者:符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续
或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织;
28、合格境外机构投资者:符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规
规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司
以及其他资产管理机构;
29、投资者:个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买
开放式证券投资基金的其他投资者的总称;
30、基金合同生效日:基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理人聘请法定
机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日;
31、募集期:自基金份额发售之日起不超过3个月的期限;
32、基金存续期:《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间;
33、日/天:公历日;
34、月:公历月;
35、工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
36、开放日:销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日;
37、T日:申购、赎回或办理其他基金业务的申请日;
38、T+n日:自T日起第n个工作日(不包含T日);
39、认购:在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为;
40、发售:在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为;
41、申购:基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本基
金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理;
42、赎回:基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。本基
金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理;
43、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从C类基金份
额基金资产中计提,属于基金的营运费用
44、基金份额分类:本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为
不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,
称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额,称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值
45、上市交易:基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金
份额的行为;
46、场外:通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等
场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回;
47、场内:通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统
办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回
也称为场内认购、场内申购、场内赎回;
48、日常交易:指场外申购和赎回等场外基金交易,以及场内申购和赎回及上市交易等场内基金
交易;
49、巨额赎回:在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总
份额的10%时的情形;
50、基金账户:基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式
基金份额情况的账户;
51、交易账户:各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基
金份额的变动及结余情况的账户;
52、转托管:投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的
业务;
53、注册登记系统:中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统;
54、证券登记结算系统:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统;
55、系统内转托管:投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或
证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为;
56、跨系统转登记:跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算
系统之间进行转登记的行为;
57、基金转换:投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金
(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基
金份额的行为;
58、定期定额投资计划:投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款
方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投
资方式;
59、基金收益:基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值
变动、银行存款利息以及其他收入;
60、基金资产总值:基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和;
61、基金资产净值:基金资产总值扣除负债后的净资产值;
62、基金资产估值:计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程;
63、货币市场工具:现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十
七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)
的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具;
64、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现
的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支
取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等
65、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基
金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利
益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
66、指定媒介:中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;
67、基金产品资料概要:《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新
68、不可抗力:本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师
兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。自
2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中
国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科,国籍:中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部
电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、
杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、
经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理,国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经
理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总
经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。
自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士,国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen)
从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行
官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团
(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产
管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官
和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发
展总监。自2010年11月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律
师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM
SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股
权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任
企业事务和战略发展部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任
中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会
长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自2008年9月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室
干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)
主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委
书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自
2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和
运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林
投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏
华基金管理有限公司董事、监事,深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自2013年11月开始担任
鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营
业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科
经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职务。现任国信证券总
裁助理,兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自2015年6月开始担任鹏华基金管理有限公司
监事。
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师
事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、
圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
财务负责人。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经
理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算
部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南
方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司,现任总裁助
理、首席市场官兼机构理财总部总经理、北京分公司总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有
限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任中国平安保险(集团)股份有限公司法律事务
部律师;2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级合规经理,高级合规官,现
任监察稽核部总经理助理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师
兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党
委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。自
2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中
国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委书记。自2012年12
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国
际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金
裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,自2008年12月起担任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证
监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,
并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,自2015年10月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经
理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,自2014年
12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,兼任首席信息官。
苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部
经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助
理,鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理,自2015年9月起担任鹏华基金
管理有限公司副总裁。
高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,自
2015年2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国社会保
障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,自
2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益总部总经理。
4、本基金基金经理
张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,14年证券基金从业经验。曾任招商银行软件中心(原深圳市融博
技术公司)数据分析师;2011年3月加盟鹏华基金管理有