根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金合同》的有关规定,现将海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
海富通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金于2021年6月2日起至2021年7月5日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议表决于2021年7月5日17:00截止,会议期间审议了《关于降低海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金赎回费率有关事项的议案》(以下简称“本次大会议案”)。
参加本次海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金份额持有人大会表决的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额共计71,054,915.05份,占权益登记日基金总份额(权益登记日为2021年6月1日,权益登记日本基金总份额112,241,798.44份)的63.31%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金合同》有关持有人大会(通讯方式)的召开条件。其中,同意票所代表的基金份额为71,054,915.05份,占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的100%;反对票所代表的基金份额为0份,占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%;弃权票所代表的基金份额为0份,占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%。经参加投票表决的基金份额持有人所持表决权的100%同意通过本次大会议案,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本次大会议案有效通过。
本次持有人大会的计票于2021年7月6日在本基金的基金托管人杭州银行股份有限公司授权代表的监督及上海市通力律师事务所的见证下进行,并由上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。
二、海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金份额持有人大会决议生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2021年7月6日表决通过了《关于降低海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金赎回费率有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、本次基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
根据本次基金份额持有人大会通过的会议议案及方案说明,经与基金托管人协商一致,基金管理人已对《海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金招募说明书(更新)》进行了修订。具体修订内容如下:
(1)将本基金招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费用和赎回费用”修改如下:
原文:
3、本基金赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额持有人承担,其中针对持续持有期少于7日的,赎回费应全额归基金财产,针对持有期7日以上(含7日)的,赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:
份额持有期(Y) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率
Y 〈7日 1.50% 1.50%
7日≤Y 〈30日 0.10% 0.10%
Y≥30日 0% 0%
修改为:
3、本基金赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额持有人承担,其中针对持续持有期少于7日的,赎回费应全额归基金财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:
份额持有期(Y) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率
Y〈7日 1.50% 1.50%
Y≥7日 0.00% 0.00%
(2)将本基金招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“七、申购份额与赎回金额的计算”中“2、赎回金额的计算”的举例修改如下:
原文:
例:某投资人赎回本基金A类基金份额10,000份,持有时间为20天,对应的赎回费率为0.10%,假设赎回当日本基金A类基金份额净值是1.1480元,则其可得到的净赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00元
赎回费用=11,480.00×0.10%=11.48元
净赎回金额=11,480.00-11.48=11,468.52元
即:某投资人持有10,000份本基金A类基金份额20天后赎回,假设赎回当日本基金A类基金份额净值是1.1480元,则其可得到的净赎回金额为11,468.52元。
修改为:
例:某投资人赎回本基金A类基金份额10,000份,持有时间为20天,对应的赎回费率为0.00%,假设赎回当日本基金A类基金份额净值是1.1480元,则其可得到的净赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00元
赎回费用=11,480.00×0.00%=0元
净赎回金额=11,480.00-0=11,480.00元
即:某投资人持有10,000份本基金A类基金份额20天后赎回,假设赎回当日本基金A类基金份额净值是1.1480元,则其可得到的净赎回金额为11,480.00元。
我司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定将修订后的招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)在规定媒介上公告。
投资者欲了解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。投资者可访问海富通基金管理有限公司网站(www.hftfund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(40088-40099)咨询相关情况。
四、备查文件
1、《海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》
2、《海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》
3、《海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》
特此公告。
海富通基金管理有限公司
二〇二一年七月七日