山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新（2024年第1号）

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金招募说明书更新
（2024年第1号）
基金管理人：山西证券股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零二四年十月
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新
【重要提示】
本基金由山西证券证券股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法
律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2019年3月19日证监许可
[2019]449号文准予注册。
基金管理人保证《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准
确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时承担相应的投资风险。投资人在投
资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和
产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基
金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术
风险等，也包括本基金的特定风险等。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产
支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括
价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险
等。
本基金为发起式证券投资基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，
若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有
人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述
终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证
监会规定执行。
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金，高
于货币市场基金。
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投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负责。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧
袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的
申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的
特定风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或超过50%，基金不向个人投资者销售。法律法规或监管机构
另有规定的除外。
本次招募说明书主要更新了基金管理人、基金托管人、相关服务机构、基金
的投资、基金的业绩和其他应披露事项等相关内容。本招募说明书所载内容截止
日为2024年9月6日，有关财务和业绩表现数据截止日为2024年6月30日（财
务数据未经审计）。原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更
新的招募说明书为准。
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目录
【重要提示】................................................................................................................2
目录................................................................................................................................4
第一部分绪言............................................................................................................5
第二部分释义............................................................................................................6
第三部分基金管理人..............................................................................................11
第四部分基金托管人..............................................................................................31
第五部分相关服务机构..........................................................................................39
第六部分基金的募集..............................................................................................43
第七部分基金合同的生效......................................................................................44
第八部分基金份额的申购与赎回..........................................................................45
第九部分基金的投资..............................................................................................56
第十部分基金的业绩..............................................................................................66
第十一部分基金的财产..........................................................................................68
第十二部分基金资产的估值..................................................................................69
第十三部分基金的收益与分配..............................................................................75
第十四部分基金费用与税收..................................................................................77
第十五部分基金的会计与审计..............................................................................79
第十六部分基金的信息披露..................................................................................80
第十七部分侧袋机制..............................................................................................86
第十八部分风险揭示..............................................................................................90
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................94
第二十部分基金合同的内容摘要..........................................................................96
第二十一部分基金托管协议的内容摘要............................................................113
第二十二部分对基金份额持有人的服务............................................................130
第二十三部分其他应披露事项............................................................................132
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式....................................................135
第二十五部分备查文件........................................................................................136
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第一部分绪言
本招募说明书依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集
证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其
他有关法律法规以及《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的
投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请销售的。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说
明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指山西证券股份有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《山西证券裕泰3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式
证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法
解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国
港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
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15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投
资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境
外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
的合称，本基金不向个人投资者公开销售，法律法规或监管机构另有规定的除外
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、发起资金：指用于认购本基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固
有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理
资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也包括基金经理之外公司投研人员，下
同）等人员的资金
24、发起资金提供方：指以发起资金认购且承诺以发起资金认购的基金份额持有期
限不少于3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理
基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指山西证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基
金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为山西证券股份有限公司
或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余
情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过3个月
34、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开
放的运作模式
35、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）
或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间。本基金的首个封闭期为自
基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）3个月的期间，如果封闭期到期日的次
日为非工作日的，封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）
进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期
间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延，以此类推。本基金封闭
期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
36、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放
期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最短不少于5个工作日、最长不
超过10个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟
应于开放期前2日进行公告
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的开放日
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42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指《山西证券股份有限公司公募基金管理业务注册登记管理细
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条
件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
其他基金基金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金
份额销售机构的操作
49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成
扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%
51、元：指人民币元
52、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现
的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及
其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
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价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存
款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法
进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购或赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少
对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
待
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网
网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、基金产品资料概要：指《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进
行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风
险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产
价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里成立日期：1988年7月28日批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行复[1988]315号组织形式：股份有限公司存续期限：持续经营注册资本：人民币35.8977亿元联系电话：（0351）8686668传真：（0351）8686667股权结构：序号股东名称持股数量持有比例（%）1山西金融投资控股集团有限公司1,140,374,24231.772太原钢铁(集团)有限公司367,268,61610.233山西国际电力集团有限公司199,268,8565.554中央汇金资产管理有限责任公司51,695,1201.44中国建设银行股份有限公司－国泰中5证全指证券公司交易型开放式指数证48,612,6431.35券投资基金6郑州热力集团有限公司34,321,7450.96中国建设银行股份有限公司－华宝中7证全指证券公司交易型开放式指数证32,406,2400.90券投资基金8香港中央结算有限公司27,527,1520.77中国农业银行股份有限公司－中证925,644,7770.71500交易型开放式指数证券投资基金10山西省科技基金发展有限公司22,100,0000.62注：截止到2024.6.30前十大股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 持有比例（%）
1 山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 31.77
2 太原钢铁(集团)有限公司 367,268,616 10.23
3 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 5.55
4 中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 1.44
5 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 48,612,643 1.35
6 郑州热力集团有限公司 34,321,745 0.96
7 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 32,406,240 0.90
8 香港中央结算有限公司 27,527,152 0.77
9 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 25,644,777 0.71
10 山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 0.62

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经营范围：
许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公
司的批复》（证监许可[2021]1700号），山西证券股份有限公司（以下简称“山西证
券”）获准设立全资证券资产管理子公司，即“山证（上海）资产管理有限公司”（以
下简称“山证资管”），业务范围为证券业务（证券资产管理）、公募基金管理业务。
山证资管已完成工商登记，并于2023年8月31日取得《经营证券期货业务许可证》。
山西证券管理的所有公开募集证券投资基金的基金管理人将在履行相应程序后，由“山
西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产管理有限公司”。
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
侯巍先生，公司党委书记、董事长、执行委员会主任，1972年8月出生，中共党
员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委书记，2015
年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司执行委员会主任。自2022年4月
起担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副书记、副董事长，2022年9月起担
任工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事长；2020年4月起兼任上
交所战略发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协
会会长，2021年3月起兼任深交所战略发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券
业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西
省委联系服务的高级专家。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省信托投资公司
南宫证券营业部经理助理、监理、副经理、经理、证券业务部投资银行部经理；2001
年12月至2020年12月期间曾任本公司副总经理、党委委员、董事、总经理、党委副
书记；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权交易中心有限公司董事、董事长；
2020年6月至2022年4月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司党委委员。
王怡里先生，公司党委副书记、副董事长、总经理、执行委员会委员、董事会秘书，
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1973年6月出生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4月
起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副书记，2020年12月起担任公司
副董事长、总经理、执行委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限责任公司董
事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司执行董事，2021年10月起兼任格林
大华期货有限公司党委书记，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长；2019
年1月起兼任山西省金融学会理事会副会长，2020年12月起兼任山西省证券业协会副
会长，2021年6月起兼任山西股权交易中心有限公司董事，2022年1月起兼任中国证
券业协会人才发展专业委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本公司
资产管理部副总经理、资产管理部总监、综合管理部总经理、董事会办公室总经理、行
政保卫部总经理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经理、第
三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金管理有限公司董事
长、山证资本管理(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限责任公司（2019年7月更
名为山证投资有限责任公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金管理有限公司董事
长、山证创新投资有限公司执行董事、山证科技（深圳）有限公司总经理。
刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总经理、金
融投资部总经理，1981年6月出生，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本
公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、
职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月
起担任山西金融投资控股集团有限公司副总经理。自2017年3月起兼任山西省融资再
担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产管理股份有限公司董事，2021
年5月起兼任山西金控资本管理有限公司董事长，2021年8月起兼任山西信创产业园
有限公司执行董事。2023年9月起兼任山西金信清洁引导投资有限公司临时党支部书
记；2024年2月起兼任山西太行产业投资基金管理有限公司党委书记、董事长。2016
年8月至2017年2月曾任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017年2
月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理；2018年2
月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持工
作）。
李小萍女士，公司专职党委副书记、工会主席、董事，1971年12月出生，中共党
员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党委
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副书记，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。1997年
4月至2003年3月期间曾任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003年3月至2016
年6月期间曾任山西省国信投资(集团)公司专职纪检员、纪委副书记、人力资源部经理、
纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记、人力资源总监；2016年7
月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部
部长、人力资源部总经理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席；2017年2
月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。
周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长，1973
年11月出生，中共党员，本科学历，于2020年12月起担任本公司董事。自2022年7
月起担任太原钢铁（集团）有限公司资本运营和海外事业发展部部长。自2020年4月
兼任石太铁路客运专线有限责任公司董事；2020年4月至2023年12月兼任太钢集团
财务有限公司董事；2022年11月起兼任太钢（天津）商业保理公司执行董事、总经理；
2023年2月起兼任山西太钢保险代理有限公司执行董事、总经理；2023年5月起兼任
太钢国际发展（香港）有限公司董事；2023年6月起兼任山西太钢投资有限公司执行
董事、总经理；2023年8月起兼任山西太钢创业投资有限公司执行董事、总经理；2023
年12月起兼任山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部部长；2021年12
月起兼任山西宝地产城发展有限公司董事。2007年7月至2008年5月曾任太原钢铁（集
团）有限公司计财部投资管理室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢铁（集团）
有限公司计财部资产管理室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团土耳其
KROM公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公司证
券事务代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司资本运营部部
长和经营财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系管理部部长。
夏贵所先生，1963年2月出生，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公
司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地
方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎能源投资有限公司监事。2001年11
月至2004年3月曾任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004年3月至2008年2
月曾任山西通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008年2月至2010年7月曾任
山西国际电力配电管理公司总会计师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西
国际电力集团有限公司财务部经理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团
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有限公司总会计师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限
公司财务管理部副部长。
邢会强先生，中央财经大学法学院教授，1976年9月出生，中共党员，博士学位，
于2020年12月起担任本公司独立董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017
年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任先锋基
金投资管理有限公司独立董事，2020年1月起兼任北京市策略律师事务所任兼职律师、
资本市场部高级顾问，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年
12月起兼任利安人寿保险股份有限公司独立董事，2021年1月起兼任北京万泰生物药
业股份有限公司独立董事，2023年5月起兼任中国上市公司协会独立董事专业委员会
委员。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流
动站工作。
朱祁先生，复旦大学管理学院金融与财务学系副教授，1975年11月出生，博士学
位，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2012年7月起担任复旦大学管理学院
金融与财务学系副教授。自2019年8月起兼任宁波人健药业集团股份有限公司独立董
事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司独立董事。2007年9月至2012
年6月曾任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师。
李海涛先生，长江商学院金融学教授，1969年2月出生，博士学位，于2020年12
月起担任本公司独立董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学教授。自2012年
12月起兼任中国白银集团有限公司独立董事，2016年4月起兼任汇安基金管理有限责
任公司独立董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司独立董事，2021年6月起
兼任康桥悦生活集团有限公司独立董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学
Johnson管理学院金融学助理教授；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商
学院金融学教授；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学访问教授。
郭洁女士，华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事，1975年8月出生，学
士学位，高级会计师、注册会计师，于2020年12月起担任本公司独立董事。自2020
年12月起担任华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事。自2020年3月至2024
年2月兼任山西中绿环保科技股份有限公司独立董事，2022年5月起兼任晋城农村商
业银行股份有限公司独立董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有
限公司总经理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际会计师事务所有限公司总
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经理；2005年7月至2008年7月曾任民政部紧急救援促进中心理事会秘书、办公室副
主任及其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司副总经理；2008年7月至2011年3月
曾任北京中长石基信息技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12
月曾任山西国元资产评估有限公司法定代表人。
乔俊峰先生，公司执行委员会委员、职工董事，1965年11月出生，中共党员，硕
士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员会委员、公
司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长，
2017年6月起兼任本公司上海资产管理分公司总经理；2021年10月起兼任山证（上海）
资产管理有限公司总经理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专业学位硕士研
究生校外指导教师。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省信托投资公司大营盘证
券营业部经理、证券业务部副经理、证券部副总经理、上海证券营业部监理、经理；2002
年2月至2007年10月期间曾任本公司网络交易部总经理、太原府西街证券营业部总经
理（兼）、智信网络董事长兼总经理（兼）、经纪业务总部总经理；2007年10月至2017
年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总经理、董事长，格林
期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至2022年6月期间
曾任本公司职工董事、党委委员、副总经理，2021年10月至2023年5月曾任山证（上
海）资产管理有限公司董事长。
2、监事会成员基本情况
焦杨先生，公司监事会主席，1966年11月出生，中共党员，硕士学位，于2019
年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席。自2015年1月至2024年
1月兼任汇丰晋信基金管理有限公司监事会主席，自2023年4月起兼任中国上市公司
协会监事会专业委员会委员。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处
科员、副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省信托投资公司计划处
副处长、资金部副主任、公司副总经理、资金管理部经理（兼）、党委委员、公司常务
副总经理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监
兼审计风控部总经理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有
限公司运营总监兼资本运营部总经理、投资管理部总经理；2015年1月至2020年3月
期间曾任山西信托股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事，
山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产交易中心(有限
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公司)监事，山西股权交易中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担保
有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事；2019年12月至2024
年1月曾任公司党委委员。
郭志宏先生，1966年5月出生，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公
司监事。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5
月历任中国人民银行沁源支行干事、晋东南地区中心支行干事、长治分行干事、长子县
支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用中
心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总经理；2005年12月至
2012年4月历任长治市商业银行副行长、行长；2012年5月至2015年3月，任山西信
托股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西信托股份有限公
司党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委书
记、董事长；2019年1月至2023年10月任山西省融资再担保集团有限公司党委书记、
董事长。
刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总经理，1963年3月出生，中
共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国
投集团有限公司副董事长、副总经理。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区信托
投资公司办公室副主任、主任。2007年5月至2023年4月曾任吕梁市投资管理公司总
会计师。
王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月出生，中共党员，大学学历，
于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。
自2017年10月起担任长治市投资建设开发有限公司执行董事兼总经理。1990年2月
进入长治市行政事业单位国有资产管理中心从事经济类工作；2005年3月至2015年3
月曾任长治市行政事业单位国有资产管理中心副主任；2015年4月3日至2015年9月
曾主持长治市行政事业单位国有资产管理中心的全面工作；2015年9月至2019年5月
曾任长治市行政事业单位国有资产管理中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山
西证券股份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济建设投资服务
中心主任。
李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长，1972年8月
出生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任
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山西省投资集团有限公司专职党委副书记、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖
股权投资管理有限公司执行董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金
发展总公司部门副经理、部门经理、总经理助理、总法律顾问、副总经理、总经理、党
支部书记；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省
科技基金发展总公司）党支部书记、执行董事、总经理；2020年9月至2021年4月曾
任山西省投资集团有限公司副总经理。
武爱东先生，1967年6月出生，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起
担任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食品工业协会理事会副秘书长。1998年
6月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委书记、总经理、执行董事；2016年1
月至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任
山西杏花村汾酒厂股份有限公司总经理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天
玖投资有限责任公司党支部书记、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花
村国际贸易有限责任公司党支部书记、董事、总经理；2020年3月至2022年6月曾任
山西杏花村汾酒大厦有限责任公司执行董事。
白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席，1974年3
月出生，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022年
1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总经理、工会主席。2010年4月至
2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至2013
年12月曾任山西国瑞投资有限公司董事、总经理；2013年3月至2013年12月曾任山
西国瑞房地产开发有限公司副董事长、党支部书记；2013年12月至2018年8月曾任
山西国瑞房地产开发有限公司党支部书记、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山
西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总会计师；2019年4月至2022年5
月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份
有限公司董事。
崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、
主任，1973年9月出生，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。
2018年7月至今任山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究室党支部书记、处长、
主任。自2019年5月至2023年10月兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起
兼任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事，
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2021年7月起兼任山西国瑞投资有限公司董事。2005年3月至2009年3月曾任山西焦
化焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师；
2009年9月至2011年1月曾任山西焦化焦化五厂总工程师；2011年2月至2011年6
月曾任山西焦化生产技术部副部长、总调度长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦
化焦化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工厂党委书记、厂长；
2017年10月至2018年7月曾任山西焦化设计研究院（有限公司）党委书记、副董事
长。
胡朝晖先生，公司职工监事，山证（上海）资产管理有限公司业务总监。1969年6
月出生，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任公
司职工监事，自2023年7月起担任山证（上海）资产管理有限公司业务总监。1992年
12月至2002年3月期间曾任山西信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒厂
营业部经理、西矿街营业部经理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路证
券营业部总经理、西安高新二路证券营业部总经理、风险控制部总经理、稽核审计部总
经理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责任公
司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证资本管理（北京）有限公司监事。
刘文康先生，公司职工监事、风险管理部总经理，1971年2月出生，中共党员，
本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016
年5月起担任公司风险管理部总经理。自2018年12月起兼任山证创新投资有限公司监
事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司监事，自2023年9月起兼任格林大
华期货有限公司监事会主席。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部；
2000年4月至2016年5月期间曾任公司太原解放北路证券营业部经理助理、经纪管理
部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理、合规管理部总经理。
司海红女士，公司职工监事、人力资源部总经理，1978年7月出生，中共党员，
硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，
自2021年9月起担任公司人力资源部总经理。2000年8月至2016年10月期间任职于
本公司投资银行部、计划财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾
任公司人力资源部总经理助理、副总经理（主持工作）。
张红兵先生，公司职工监事、研究所总监、销售交易部总监，1981年8月出生，
中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司
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职工监事，自2022年2月起担任公司研究所副所长，2023年7月起担任公司研究所总
监，兼销售交易部总监。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年
6月至2022年2月期间曾任公司研究所所长助理、所长助理（主持工作）、副所长（主
持工作）。
3、高级管理人员基本情况
侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。
王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。
乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。
汤建雄先生，公司副总经理、执行委员会委员，1968年12月出生，中国民主同盟
盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。自2011年8月起担任公司副总经理，自
2018年1月起担任公司财务负责人，自2020年12月起担任公司执行委员会委员。自
2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事、2013年10月起兼任格林大华期货有限
公司董事、2021年10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司监事、2021年11月起
兼任山证（上海）资产管理有限公司监事会主席、2021年8月起兼任公司战略发展部
总经理；2022年1月起兼任中国证券业
协会财务会计专业委员会委员。1996年12月至2001年9月期间曾任山西省信托投资
公司上海证券部财务经理、清算部副总经理；2001年9月至2019年7月期间曾任公司
资产管理部副总经理兼总监理、计划财务部总经理、人力资源部总经理；2007年11月
至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年4月至2021年8月期间曾任公司
财务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020年12月期间曾任龙华启富投
资有限责任公司董事（2019年7月更名为山证投资有限责任公司）。
高晓峰先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员、合规总监，1975年11
月出生，中共党员，本科学历，于2017年4月加入本公司。自2017年6月起担任公司
副总经理、合规总监，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2022年6月起担任公
司党委委员。自2022年1月起兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委
员，2023年7月起兼任山证（上海）资产管理有限公司合规总监，2023年12月起兼任
中德证券有限责任公司监事、监事会主席。1999年8月至2004年3月期间曾任中国证
监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年3月至2017年3月期间曾任中
国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管处副主
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任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(主持工作)、主任，期货监管处处
长，法制工作处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。
韩丽萍女士，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974年6月出生，中
共党员，硕士研究生学历，于1996年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司执
行委员会委员，2022年5月起担任公司党委委员，2022年8月起担任公司副总经理。
自2022年1月起兼任中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会委员，2023年4
月起兼任山西省期货业协会副会长。2002年4月至2018年3月期间曾任本公司太原迎
泽大街证券营业部交易部经理、运营保障部经理、总经理助理、监理，太原解放北路证
券营业部总经理（副总经理主持工作待遇）、总经理，太原解北分公司总经理、太原北
城分公司总经理、太原府西街证券营业部总经理（兼）；2017年2月至2022年8月曾
任公司总经理助理，期间兼任财富管理部总经理、财富管理运营部总经理、零售及互金
部总经理、金融产品部总经理；2021年10月至2023年5月曾兼任山证（上海）资产
管理有限公司董事。
刘润照先生，公司党委委员、副总经理、执行委员会委员，1974年4月出生，中
共党员，本科学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司执行委员
会委员，2022年5月起担任公司党委委员、2022年8月起担任公司副总经理。自2021
年8月起兼任山证创新投资有限公司执行董事、山证投资有限责任公司执行董事，2022
年11月起兼任山证投资有限责任公司总经理，2021年11月起兼任山证（上海）资产
管理有限公司（筹）副总经理；2022年1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业
务专业委员会委员。2006年4月至2021年3月期间曾任本公司综合管理部联络部经理、
董事会办公室总经理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总经理、中小企业
金融业务部总经理、并购融资部总监、并购融资部总经理；2017年2月至2022年8月
期间曾任公司总经理助理。
李江雷先生，公司执行委员会委员，1969年11月出生，中共党员，本科学历，于
2021年4月加入本公司。自2021年8月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月
起兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长，自2024年3月起兼任山证国际金融
控股有限公司风险管理负责人。1993年9月至2002年12月期间曾任山西省地方电力
公司财务部会计、经理；2002年12月至2008年4月期间曾任山西国际电力集团财务
部经理；2008年4月至2020年8月期间曾任山西金融租赁有限公司党委委员、副总经
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理、党委书记、董事、总经理、董事长；2020年8月至2021年4月期间曾任山西金融
控股集团金融投资部部门正职。
闫晓华女士，公司执行委员会委员、首席风险官、总经理助理，1971年10月出生，
中共党员，硕士学位，于1997年4月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经理助
理，2020年12月起担任公司执行委员会委员，2021年8月起担任公司首席风险官。2001
年2月至2017年7月期间曾任本公司西安证券营业部总经理、综合管理部总经理、人
力资源部总监、稽核考核部总监、稽核考核部总经理、职工监事、合规管理部总经理。
谢卫先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1972年2月出生，中共党员，硕
士学位，于1993年7月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经理助理，2020年
12月起担任公司执行委员会委员。自2021年8月起兼任企业金融部总经理，2023年5
月起兼任山证（上海）资产管理有限公司董事长。2004年4月至2010年2月期间曾任
本公司运城证券营业部副总经理、总监、副总经理（主持工作）、总经理；2010年2
月至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理、
机构业务部总经理。
刘军先生，公司执行委员会委员、总经理助理，1971年8月出生，中共党员，硕
士学位。于2022年1月加入本公司。自2022年2月起担任研究所所长，2022年9月
起担任公司总经理助理，2023年8月起担任公司执行委员会委员。
1993年7月至2001年9月曾任中国石化安庆分公司工程师；2004年3月至2007年4
月曾任光大证券股份有限公司行业分析师；2007年4月至2015年1月曾任安信证券股
份有限公司化工首席分析师；2015年2月入职华金证券股份有限公司，2015年3月至
2021年12月曾任华金证券股份有限公司研究所所长、总裁助理、党委委员。
孙嘉锋先生，公司首席信息官，1978年4月出生，工学学士，于2023年6月加入
本公司。自2023年8月起担任公司首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会
证券科技专业委员会委员。2000年9月至2009年12月先后任职富士康科技有限公司
IE工程师、和记科联信息技术（深圳）有限公司软件工程师、尚阳科技股份有限公司
技术经理、上海千橡畅达互联网信息科技发展有限公司技术经理、微软亚洲工程院高级
开发工程师；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息技术有限公司高级技术
总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任方正证
券股份有限公司互联网金融研究与工程院院长兼总经理；2020年5月至2023年5月任
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恒泰证券股份有限公司首席信息官。
4、基金经理
蓝烨女士，厦门大学金融学硕士。2013年7月至2017年2月在光大证券股份有限
公司担任债券交易员。2017年3月至2020年3月在太平基金管理有限公司担任债券投
资经理助理。2020年3月至2020年9月在太平基金管理有限公司担任产品经理。2020
年9月加入山西证券股份有限公司公募基金部担任基金经理助理。2022年8月起担任
山西证券裕丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、山西证券裕利定期开放债券型
发起式证券投资基金、山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理。2022年9月起任山西证券裕辰债券型发起式证券投资基金基金经理。2023年2月
起担任山西证券裕景30天持有期债券型发起式证券投资基金基金经理。2023年3月起
担任山西证券日日添利货币市场基金基金经理。2024年4月起担任山西证券中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金基金经理。蓝烨女士具备基金从业资格。
5、投资决策委员会
公募基金业务固收板块决策委员会
主任委员：乔俊峰
委员：薛赞扬、许煜、林理升、缪佳、刘凌云、彭敬怡
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方
式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管
理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，
进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
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己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额
申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在
支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托
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管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健
全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效
措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
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5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先
原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提
交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，无需经基金份
额持有人大会审议。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、内部控制原则
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（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和
权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客
观性和操作性；
（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对
风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部门负责
监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运
营风险。
（2）合规总监
独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公
司规范运作和风险控制方面的工作报告。
（3）首席风险官
负责组织、协调、落实全面风险管理工作。
（4）风险管理执行委员会
根据公司总体风险控制目标，将交易、运营风险控制目标和要求分配到各部门；讨
论、协调各部门之间的风险管理过程；听取各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来
一段时间各部门应重点关注的风险点，并调整与改进相关的风险处理和控制策略；讨论
向公司高级管理层提交的基金运作风险报告。
（5）投资决策委员会
负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。
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（6）合规法律部：负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合规性审
核；按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查，组织落实公募基
金管理业务的业务隔离和反洗钱工作；负责处理公募基金管理业务相关法律诉讼事务；
（7）风险管理部：负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管理业务
风险管理制度和风险控制流程；建立和完善公募基金管理业务风险监控指标体系；监控
和检查公募基金管理业务运行情况；分析、评估公募基金管理业务的风险状况，并向公
司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告；
（8）稽核审计部：负责对公募基金管理业务进行全面的审计与监察、稽核，检查
各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况，并出具监察稽核报告；
（9）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风险负全
部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制
度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在
风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制
和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保
持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业
道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、集中交易制
度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设合规总监、合规法律部和稽
核审计部。合规总监全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席任何会议，调
阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部
监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规
行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。合规法律部、稽核审计部具体执行合规
管理与稽核审计工作，并协助合规总监工作。合规法律部、稽核审计部具有独立的检查
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权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，
并提交风险管理执行委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产
运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合
理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审
计；协调外部审计事宜等。
（3）内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照
相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督
机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；
为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时准
确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据
的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高管人
员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作
是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基
金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，
从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理执行委
员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风
险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以
最快速度做出决策；
（5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数
量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效
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的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当
的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业
务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月
成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采
用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至
2024年03月31日，本集团总资产115，202.26亿元人民币，高级法下资本充足率18.20%，
权重法下资本充足率15.01%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品
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研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包
业务团队10个职能团队，现有员工218人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会
批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；
2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，
拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格
境内机构投资者托管（QDII）、保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金
托管、存托凭证试点存托人、私募基金业务外包服务等业务资格。
招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，推出“招
商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更佳、科技更强、
协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务
的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，以创新的“服务产品化”
为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管
全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托
管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”
托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国
内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第
一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家
大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转
变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类
奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品
创新奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托
管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》
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“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；
6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责
任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青
联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”
奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018
东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019
年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国
最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；
12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国
债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中
国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项
大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银
行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机
构”奖项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021
年10月，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中
国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣
获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”
奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财
托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；
2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行
间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022
年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》
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第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国
基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣
获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记
结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、
“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024
年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。
二、主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中
央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委
员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中
国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股
份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公
司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，
中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济
师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起历
任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5
月19日起任本行党委书记，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜
之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商
永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中
国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会
计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年
1月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，
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本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银
行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副
总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经
理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险
管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
三、基金托管业务经营情况
截至2024年03月31日，招商银行股份有限公司累计托管1432只证券投资基金。
四、托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经
营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化
解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞
漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控
提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责
部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并
直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡
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原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，
并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审
慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同
托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于
内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的
有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且
设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格
有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着
托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制
度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公
网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目
的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事
项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业
务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
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（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、
会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建
立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、
管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范
化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加
密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信
息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料
严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门
或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人
双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信
息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、
激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资
源管理。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投
资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人
发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法
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律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，
整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时
核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构：
名称：山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
董秘：王怡里
联系电话：（0351）8686668
传真：（0351）8686667
客服电话：95573、0351-95573
网址：www.i618.com.cn
2、代销机构：
（1）山西证券股份有限公司营业部
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：方继东
客服电话：95573、0351-95573
网站：www.i618.com.cn
（2）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心A栋3楼
法定代表人：吴卫国
联系人：黄欣文
客服电话：400-821-5399
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网址：www.noah-fund.com
（3）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：雷丞
客服电话：400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10-14层
法定代表人：陶怡
联系人：杨樾
客服电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路98号银座10楼
法定代表人：其实
联系人：段颖
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（6）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
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办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客服电话：952555
网址：http://www.5ifund.com
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址：http://www.fund123.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本基金的
销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
董秘：王怡里
联系电话：（0351）8686668
传真：（0351）8686667
客服电话：95573、0351-95573
网址：www.i618.com.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
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名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、黄丽华
联系人：刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层
办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层
法定代表人：张增刚
电话：010-68085873
经办注册会计师：白银泉、王孟萍
联系人：王孟萍
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第六部分基金的募集
一、基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规及基金合同，经2019年3月19日中国证监会证监许可【2019】
449号文件注册募集。
二、基金募集情况
本基金募集期为自2019年05月27日至2019年05月27日止。经会计师事务所验
资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集210,000,000.00份
基金份额(其中包括利息转份额0份)，有效认购户数为2户。其中：募集期间基金管理
人运用固有资金认购份额为10,001,000.00份（含募集期利息结转的份额0份），占比
例为4.76%。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同于2019年5月30日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正
式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同
自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规
或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金在履行适当
程序后可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金资产净值低于
5000万元情形或基金份额持有人数量不满200人的，基金管理人应当在定期报告中予
以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持
有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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第八部分基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基
金管理人委托的其他销售机构。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
1、基金的封闭期和开放期
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放
期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效
之日起（包括基金合同生效之日）3个月的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日
的，封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放
期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间，如果封闭
期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延，以此类推。本基金封闭期内不办理申
购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以
办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最短不少于5个工作日、最长不超过10个工
作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期前
2日进行公告。
若由于不可抗力导致原定开放期起始日不能办理基金的申购与赎回，则开放期起始
日顺延至不可抗力或本基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作
日。如在开放期内发生不可抗力或本基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申
购与赎回业务的，开放期间中止计算，在不可抗力或本基金合同约定的其他情形影响因
素消除之日起的下一个工作日继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。在
此情形下，开放期以管理人届时公告（如有）为准。
2、开放日及开放时间
本基金的开放日为开放期内的每个工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购和
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赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊
情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放
期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，
也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以
办理申购与赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或
者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金
份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、
赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事
宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在
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新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
1、首次申购基金份额的最低金额为1.00元（含申购费），追加申购最低金额为1.00
元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告。
2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的
基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单
个投资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管
理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于
投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公
告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或
赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购
申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资
人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨
额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新应顺延至该影响因素消除的最近一个工作日。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。六、申购费率、赎回费率1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：表1：本基金份额的申购费率申购金额（M）申购费率M＜100万0.80%100万≤M＜300万0.50%300万≤M＜500万0.30%M≥500万每笔1000元本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。2、赎回费率见下表：表2：本基金的赎回费率表：持有期间（Y）费率0≤Y＜7天1.5%7≤Y＜3个月0.10%Y≥3个月0%
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 0.80%
100万≤M＜300万 0.50%
300万≤M＜500万 0.30%
M≥500万 每笔1000元
持有期间（Y） 费率
0≤Y＜7天 1.5%
7≤Y＜3个月 0.10%
Y≥3个月 0%

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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费100%计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购金额的计算方式：
（1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资人本次申购本基金40万元，对应
的本次申购费率为0.80%，该投资人可得到的基金份额为：
净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元
申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60元
申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投资人投资40万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，可
得到375,781.63份基金份额。
例：假定T日基金份额净值为1.0560元，某投资人投资600万元申购本基金，其
对应的申购费用为1000元，则其可得到的申购份额为：
申购费用＝1000.00元
净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元
申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份
即，投资人投资600万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0560元，
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可得到5,680,871.21份基金份额。
2、赎回金额的计算方式：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为
0%，假设赎回当日基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500×0%=0.00元
净赎回金额=12,500-0=12,500.00元
即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额
净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按《基
金合同》的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定、对份额持有人无实质
不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当
调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金
估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
八、申购与赎回的登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定
的时间之前可以撤销。
2、投资者提交有效申购基金申请后，登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理
登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
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3、投资人提交有效赎回基金申请后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的
登记手续。
4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但
不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规
定进行公告。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理
在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基
金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售
系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、个人投资者申购。
8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上公告。如果投资人的申购申请被拒
绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应
及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
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3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓
支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基
金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理
部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公
告，且开放期按暂停赎回的期间相应顺延。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎
回、延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或
认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，在当日按比例办理支付的赎回份额不低于前一工作日基金总份额的20%的前提
下，可延缓支付其余赎回申请的款项，但延缓支付的期限不得超过20个工作日，延缓
支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并应当在指
定媒介上进行公告。
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（3）延期办理赎回申请：在开放期内，若本基金发生巨额赎回，且单个基金份额
持有人的赎回申请超过上一工作日基金总份额20%的，基金管理人可以延期办理赎回申
请。若基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金
份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动，在
当日接受该基金份额持有人的全部赎回比例不低于前一工作日基金总份额20%的前提
下，其余赎回申请可以延期办理，对于延期办理的部分，如该基金份额持有人在提交赎
回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额，以此类推，直到本开放期结束为止。
如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开放期不超过二十个工作
日，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期
内因提交赎回申请超过基金总份额20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人
办理赎回业务。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依据相关规定进行公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基
金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依
照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或
赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时
不再另行发布重新开放的公告。
4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的开放期
与封闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管
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理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人
与相关机构。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在履行相应程序后可受理基金份
额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生
的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情
况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强
制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给
其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关
资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构
规定的标准收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机
构可以按照规定的标准收取转托管费。
十七、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规
定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不
低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申
购金额。
十八、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机
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构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产
生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另
有规定的除外。
如相关法律法规允许，基金管理人履行相应程序后办理基金份额的质押业务或其他
基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”
章节或相关公告。
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第九部分基金的投资
一、投资目标
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的
投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的投资品种，包括国债、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券及超短期融资券、资产支持
证券、公开发行的次级债、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前10个工作日、开
放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内，
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的
5%，封闭期内，本基金不受上述5%的限制，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）封闭期投资策略
本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析增强组
合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金
充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果，利用自主开发的信用分析系统，
深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策
略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
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首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。
一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的
绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和
其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细
致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定
收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置
比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水平。
其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率，
通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。
1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久
期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确
保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率
曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限
位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
（2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率
曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收
益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均
匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。
2、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同行业的景
气度的发生，本基金分别采用以下的分析策略：
（1）分散化投资：发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分
散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。
（2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在下一
阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气度提升行业的债
券。
3、息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆
放大收益。
本组合将采取低杠杆、高流动性策略，适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报，
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选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动
率。
4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公
司基本面风险特征基础上制定投资策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采取
高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。
5、资产支持证券投资策略。本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、
违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流
变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线
的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露
程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金
有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值
的波动。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，
为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束
后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计
不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不
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展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布
之日起3个月内予以全部卖出；
（11）封闭运作期间，基金总资产不得超过净资产的200%；开放期内，基金资产
总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金
资产净值的15%，封闭期内不受此限；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（13）在开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项以外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特
殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
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当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告，不需
要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的
原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提
交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应
至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定或限制，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数（总财富）收益率×90%+1年期定期存款
利率（税后）×10%
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金主要是通过银行间市场各类债券的
票息和资本利得来获取收益。
若指数编制单位更改指数名称，或者未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适
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用或本业绩比较基准停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在
与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而
无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、
股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有
人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取
任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意
见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大
会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年7月16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报告中财务资料未经审计。投资组合报告1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例（%）1权益投资--其中：股票--2基金投资--3固定收益投资1,445,164,033.1099.60其中：债券1,445,164,033.1099.60资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返--售金融资产银行存款和结算备付金合75,757,692.710.40计8其他资产15,793.070.009合计1,450,937,518.88100.002报告期末按行业分类的股票投资组合2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金报告期末未持有港股通股票。3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,445,164,033.10 99.60
其中：债券 1,445,164,033.10 99.60
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,757,692.71 0.40
8 其他资产 15,793.07 0.00
9 合计 1,450,937,518.88 100.00

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新4报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1国家债券--2央行票据--3金融债券440,535,463.7333.09其中：政策性金融债--4企业债券751,102,565.0056.425企业短期融资券20,865,092.901.576中期票据232,660,911.4717.487可转债（可交换债）--8同业存单--9其他--10合计1,445,164,033.10108.565报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金资产净序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)值比例（％）1242100524珠海农商1,000,000100,119,326.037.5222广州银行二2232280012800,00087,799,737.706.60级资本债0120徽商银行二32020065600,00063,812,754.104.79级0120浦发银行二42028034600,00063,604,800.004.78级0322平顶发展MTN5102282035600,00062,746,327.874.71003
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 440,535,463.73 33.09
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 751,102,565.00 56.42
5 企业短期融资券 20,865,092.90 1.57
6 中期票据 232,660,911.47 17.48
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,445,164,033.10 108.56
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 2421005 24珠海农商 1,000,000 100,119,326.03 7.52
2 232280012 22广州银行二级资本债01 800,000 87,799,737.70 6.60
3 2020065 20徽商银行二级01 600,000 63,812,754.10 4.79
4 2028034 20浦发银行二级03 600,000 63,604,800.00 4.78
5 102282035 22平顶发展MTN003 600,000 62,746,327.87 4.71

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关政策。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关政策。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中广州银行股份有限公司、徽
商银行股份有限公司出现在报告编制日前一年收到处罚的情形，其他证券的发行主体
本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同
的要求。
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新11.2本基金本报告期未投资股票，没有出现投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。11.3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金15,793.072应收证券清算款-3应收股利-4应收利息-5应收申购款-6其他应收款-7其他-8合计15,793.0711.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 15,793.07
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 15,793.07

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新第十部分基金的业绩本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日2019年5月30日，基金业绩数据截至2024年6月30日。一、基金净值表现1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较净值增长业绩比较净值增长率基准收益阶段率标准差基准收益①-③②-④①率标准差②率③④2019.05.30-2019.12.312.01%0.02%3.06%0.03%-1.05%-0.01%2020.01.01-2020.12.313.35%0.07%2.83%0.09%0.52%-0.02%2021.01.01-2021.12.315.21%0.03%4.73%0.04%0.48%-0.01%2022.01.01-2022.12.313.56%0.05%3.12%0.05%0.44%0.00%2023.01.01-2023.12.317.74%0.03%4.44%0.04%3.31%-0.01%2024.01.01-2024.06.303.99%0.03%3.46%0.06%0.53%-0.03%2019.05.30-2024.06.3028.71%0.04%23.70%0.06%5.01%-0.01%注：1、本基金的业绩比较基准为：中债综合指数(总财富)收益率*90%+1年期定期存款利率(税后)*10%。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019.05.30-2019.12.31 2.01% 0.02% 3.06% 0.03% -1.05% -0.01%
2020.01.01-2020.12.31 3.35% 0.07% 2.83% 0.09% 0.52% -0.02%
2021.01.01-2021.12.31 5.21% 0.03% 4.73% 0.04% 0.48% -0.01%
2022.01.01-2022.12.31 3.56% 0.05% 3.12% 0.05% 0.44% 0.00%
2023.01.01-2023.12.31 7.74% 0.03% 4.44% 0.04% 3.31% -0.01%
2024.01.01-2024.06.30 3.99% 0.03% 3.46% 0.06% 0.53% -0.03%
2019.05.30-2024.06.30 28.71% 0.04% 23.70% 0.06% 5.01% -0.01%

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2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
注：1、按基金合同和招募说明书的约定，本基金建仓期为自基金合同生效之日起六个
月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
2、截至本报告期末，本基金成立已满三年。
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第十一部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资
产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及
投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售
机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担
其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依
法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不
得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生
的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十二部分基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准
则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报
价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公
允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应
采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能
真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先
使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的
情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜
在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并
确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
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（1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），
以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最
近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取估值
日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，
按成本估值。
3、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
4、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值
价格的，按成本估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家
最新规定估值。
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7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查
明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净
值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余
额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定进行公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基
金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对
由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给
予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等。
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2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调
各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错
误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直
接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足
够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。估值错误
责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值
错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的
损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利
的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应
当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额
部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因
确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和
赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记
机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
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（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，
基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进
行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双
方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基
金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托
管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且给基金份
额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投
资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责
任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核
对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计
算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人
负责赔付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以
基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价
值时；
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3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管
理人对基金净值按约定予以公布。
九、特殊情况的处理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋
账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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第十三部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用
后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现
收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配
方式是现金分红；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人
大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过15个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的
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现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”
章节的规定。
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第十四部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会另
有规定的除外；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从
基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧
袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本
招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基
金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十五部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年
度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书
面或双方约定的其他方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计
师事务所需按规定在指定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规
定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的
基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和
中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时
性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过
中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称
“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益
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的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额
持有人服务等内容。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品
资料概要。
基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基
金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在指
定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招
募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募
说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》
生效公告。
（四）基金净值公告
《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次
基金份额净值和基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销
售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度
和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
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赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或
者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产
组合季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告
登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报
告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理
人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的
变动情况。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保
障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重
要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化
情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组
合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载
在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
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3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内
变动超过百分之三十；
12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、更换基金份额登记机构；
20、本基金进入开放期；
21、本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项；
22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
23、调整基金份额类别的设置；
24、基金推出新业务或服务；
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25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
26、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益
的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报
告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十一）资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支
持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10
名资产支持证券明细。
（十二）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募
说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十三）中国证监会规定的其他信息
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险，说明本基金单一投资者持有的基金份额或
者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人
投资者公开销售。
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六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管
理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他
公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策
提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操
作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机
构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
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第十七部分侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持
有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审
议。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋
机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并
披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，
确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机
制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎
回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同
时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主
袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，
本招募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份额
的20%认定。
4、侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿
用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“基金简称+
侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M＜/p>标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，应取消主袋账户份额名称中的M标识。
三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩
侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资
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策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人
计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组
合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分的解释说
明，避免引起投资者误解。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户
和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外
的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅
分割其公允价值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果
本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会计核算应
符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基数计
提。
2、与处置侧袋账户资产有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变
现后方可列支。
3、侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、
审计费用等由基金管理人承担。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照
基金份额持有人利益最大化原则，将特定资产予以处置变现，及时向侧袋账户份额持有
人支付对应变现款项。
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侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时
向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完
成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公
告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产
生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方
式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本
基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关
信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基
金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披
露等发表审计意见。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他
与特定资产状况相关的信息；
（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，
该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最
终变现价格的承诺；
（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，
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如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托
管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第十八部分风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险
证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展
政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期
性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
（4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被
通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收
益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
2、信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用
评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手
因违约而产生的证券交割风险。
3、流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。
流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风
险。
（1）本基金的申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分基金份额的申购与赎回”章
节。
（2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型
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交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行的债券和货
币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特
征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨
额赎回份额占比情况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。同时，如本基金单个基金份额
持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有
权对其采取延期办理赎回申请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管理
人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金
合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特
定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎
回申请；2）暂停接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费；5）暂停
基金估值；6）摆动定价等；7）实施侧袋机制；8）中国证监会认定的其他措施。
（5）实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处
置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解
风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申
购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的
持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能
赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金
定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变
现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何
保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主
袋账户份额存在暂停申购的可能。
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启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主
袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损
失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
（6）对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决
策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管
人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支
付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，
全面保障投资者的合法权益。
4、操作风险
操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或
违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系
统故障等风险。
5、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益
水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操
作出现失误等，都会影响基金的收益水平。
6、合规风险
合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金
合同》有关规定的风险。
7、本基金的特有风险
（1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，该类债券的
特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险，但应开放期流动性需要，为
保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后
10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。债券的投资收益会受到宏观经济、
政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资
标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。
（2）本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，
也不上市交易。在本基金的封闭期，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。
（3）本基金是发起式基金，《基金合同》生效之日起满3年之日，若基金资产净
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值低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开
基金份额持有人大会的方式延续，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
（4）本基金允许单一投资者持有的基金份额达到或者超过50%，且本基金不向个
人投资者公开销售，法律法规或监管机构另有规定约定的除外。本基金特定机构投资者
赎回可能会给现有的中小基金份额持有人造成损失。
（5）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产
支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波
动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
二、声明
1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，
基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约
定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更
并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表
决通过之日起生效，并自决议生效后按规定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、《基金合同》生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元的；
2、基金份额持有人大会决定终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金
财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十部分基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要
措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务
的外部机构；
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
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转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记
账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份
额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
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（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投
资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并
在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知
基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管
人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务
的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律
行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结
束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基
金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》
及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中
国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，
为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互
独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间
在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、
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赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有
未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行
监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管
理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金
投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人
并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权
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益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额的赎回
应符合本基金合同的规定；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责
任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）发起资金提供方申购的基金份额持有期限不少于3年；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权
代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持
有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要
决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有
人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基
金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
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（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式或调整
基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提
下，基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（6）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提
下，履行相关程序后基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金
托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人
决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具
书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定
不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应
当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%
以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配
合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，依据有关规定进行公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效
期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明
本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人
和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派
代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
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1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基
金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件
时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的
基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者
在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定
审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含
三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或
大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书
面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相
关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基
金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基
金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见
的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直
接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于
在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
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时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直
接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表
决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他
非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电
话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方
式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开
基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持
有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确
定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决
定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的
其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基
金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持
人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，
由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权
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代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一
以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持
有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单
位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位
名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期
后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成
决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约
定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会
议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知
规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当
计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
（七）计票
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1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人
代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大
会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有
人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会
的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可
以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重
新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，
不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由
公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票
进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方
式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的
决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有约束力。
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（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参
与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应
分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金
份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为
准，本节没有规定的适用上文相关约定。
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（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导
致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同
约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变
更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自表
决通过之日起生效，并自决议生效后按规定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、《基金合同》生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元的；
2、基金份额持有人大会决定终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
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4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金
财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协
商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲
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裁裁决另有规定，仲裁费、律师费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律（不含港澳台立法）管辖。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。
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第二十一部分基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：山西证券股份有限公司（简称：山西证券）
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
成立时间：1988年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复【1988】315号
基金管理业务批准文号：证监许可[2014]319号文
经营范围：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证
券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资
融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务。
注册资本：人民币35.8977亿元
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987年4月8日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
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（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资
范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资
证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托
管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
1、本基金的投资范围：
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的投资品种，包括国债、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券及超短期融资券、资产支持
证券、公开发行的次级债、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
2、本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前10个工作日、开
放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的
5%，封闭期内，本基金不受上述5%的限制，其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，
为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束
后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计
不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不
展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布
之日起3个月内予以全部卖出；
（11）封闭运作期间，基金总资产不得超过净资产的200%；开放期内，基金资产
总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金
资产净值的15%，封闭期内不受此限；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（13）在开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项以外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特
殊情形除外。
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基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告，不需
要经基金份额持有人大会审议。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先
的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易
应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事
会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5.法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定或限制，如适用于本基
金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执
行。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人
选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定
及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管
人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对
于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
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本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但投
资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；投资于具有基金
托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产
净值的比例合计不得超过5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当
程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流
程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对
本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、
存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存
款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财
产损失的，由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性
风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能
及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支
取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为
导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项
规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账
目核对、到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务
总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总
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体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行
复核，审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办
理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中
遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送
或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行
发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应
全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指
定账户的，由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预
留印鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。
存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更
通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，
应及时加盖公章书面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押
或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的
《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定
的分支机构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应
在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款
凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对
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应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主
管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递
寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，
由存款银行分支机构指定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认
收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理
人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至托管人，
原存款凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，存款银
行应于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对
账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄
送至基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构
指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到
期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人
与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管
人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行
应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文
件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定
的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日
支付，存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
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如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原
因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金
合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基
金财产损失的，相关损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符
合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单
并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易
对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管
理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管
人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进
行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易
对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交
易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，
并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管
理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损
失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交
单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交
易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的
任何损失和责任。
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（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发
布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等
流通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算
有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责
登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金参与非公开发行证券的认购，不得预付任何形式的保证金，法律法规或中国
证监会另有规定的除外。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，但法律法规另有规定的除外。
2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理
人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资
非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。
上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金
托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个
工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积
极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或
市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金
确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风
险，基金托管人不承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、
发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时
间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工
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作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认
购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流
通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相
关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措
施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金
合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人
不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价
值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务
的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监
管机构的相关规定。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律
法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知
基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金
管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应
以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原
因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托
管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人
应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按
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照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，
由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后，予以免责。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人
大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资
产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规
定和基金合同的约定执行。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发
出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人
应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积
极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
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（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独
立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财
产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于
基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
基金托管人不承担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时
通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损
失。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的
基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、
疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并
管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金
财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金
管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验
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资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资
的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管
账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名
称应为“山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金
托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和
运用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算
工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等
的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资
品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无
相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户账户的开设和管理
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基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司
和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机
构中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司，开立债券托管账
户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
1.基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金
管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更
的资料提供给基金托管人。
2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基
金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关
规定使用并管理。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、
中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管
人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担
保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理
人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有
关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人
应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送
达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成
的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年，法
律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同
传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同
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传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，基金份额净值的
计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复核，按
规定公告。
2.复核程序
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，
如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基
金净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册
定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
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2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符
时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复
核；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年
结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成
基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，
基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金
年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基
础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理
人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保
管，则按相关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理
人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并
应遵守保密义务。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
七、争议解决方式
各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉
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方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不
得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而
在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而
在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
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第二十二部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额
持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）电子对账单寄送
投资者可以通过本公司客服电话、电子邮件、短信等通道定制对账单服务。本公司
在获得准确手机号码、电子邮箱的前提下，为已定制账单服务的投资者提供电子对账单。
基金管理人为季度内有要交易的基金份额持有人提供季度电子对账单。投资者登记
个人电子邮箱信息后，可定制季度、半年度和年度电子账单。电子对账单在每季、半年、
年度结束后15个工作日内向基金持有人指定电子信箱发送。
由于投资者提供的电子邮箱不详等原因，造成对账单无法按时准确送达，请及时到
原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单，敬请拨打
客服热线。
（二）基金间转换服务
本基金暂不支持基金转换业务，但是基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合
同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以
收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制
定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（三）信息定制服务
在技术条件成熟时，基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服
务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因，小灵通
用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后，基金管理人将及时向小灵通用户
提供上述服务）、EMAIL等方式为基金投资者发送所订制的信息，内容包括：交易确认
信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。
（四）资讯服务
1、客户服务电话
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，
可拨打本公司客户服务中心电话。
客户服务电话：95573、0351-95573
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公司网址：www.i618.com.cn
公募基金业务网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/
（五）客户投诉处理
投资者可以拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉代销机构或直销机构的
人员和服务。
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新第二十三部分其他应披露事项以下信息披露事项已通过《上海证券报》、基金管理人的公募基金业务网站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000/）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行公开披露。序号公告事项法定披露方式法定披露日期山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-08-281中期报告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-07-192开放日常申购（赎回）业务公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-07-183第2季度报告山西证券股份有限公司关于山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持中国证监会指定报刊及网站2024-07-034有人大会表决结果暨决议生效的公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-06-065资料概要更新山西证券股份有限公司关于以通讯方式召开山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资中国证监会指定报刊及网站2024-05-296基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告山西证券股份有限公司关于以通讯方式召开山西证券裕泰3个月中国证监会指定报刊及网站2024-05-28定期开放债券型发起式证券投资7基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中期报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-08-28
2 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年开放日常申购（赎回）业务公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-07-19
3 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年第2季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-07-18
4 山西证券股份有限公司关于山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-07-03
5 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年资料概要更新 中国证监会指定报刊及网站 2024-06-06
6 山西证券股份有限公司关于以通讯方式召开山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-05-29
7 山西证券股份有限公司关于以通讯方式召开山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-05-28

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新山西证券股份有限公司关于以通讯方式召开山西证券裕泰3个月中国证监会指定报刊及网站2024-05-278定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-04-269暂停（大额）申购公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-04-1910第1季度报告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金恢复大中国证监会指定报刊及网站2024-04-1711额申购（转换转入、定期定额投资）公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日中国证监会指定报刊及网站2024-04-0312常申购（赎回）业务公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年中国证监会指定报刊及网站2024-03-2813年度报告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年中国证监会指定报刊及网站2024-01-2214第4季度报告山西证券股份有限公司关于山西证券裕泰3个月定开债券型发起中国证监会指定报刊及网站2024-01-1615式证券投资基金新增销售机构的公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年中国证监会指定报刊及网站2024-01-1116暂停（大额）申购公告山西证券股份有限公司关于暂停上海华夏财富投资管理有限公司中国证监会指定报刊及网站2024-01-0617办理旗下部分基金销售业务的公告18山西证券裕泰3个月定期开放债中国证监会指定报刊及网站2024-01-03
8 山西证券股份有限公司关于以通讯方式召开山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-05-27
9 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年暂停（大额）申购公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-26
10 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年第1季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-19
11 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金恢复大额申购（转换转入、定期定额投资）公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-17
12 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购（赎回）业务公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-04-03
13 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年年度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-03-28
14 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年第4季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-22
15 山西证券股份有限公司关于山西证券裕泰3个月定开债券型发起式证券投资基金新增销售机构的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-16
16 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2024年暂停（大额）申购公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-11
17 山西证券股份有限公司关于暂停上海华夏财富投资管理有限公司办理旗下部分基金销售业务的公告 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-06
18 山西证券裕泰3个月定期开放债 中国证监会指定报刊及网站 2024-01-03

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新券型发起式证券投资基金开放日常申购（赎回）业务公告山西证券股份有限公司关于新增上海华夏财富投资管理为代销机中国证监会指定报刊及网站2023-12-1819构的公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年中国证监会指定报刊及网站2023-12-1220第一次基金分红公告山西证券股份有限公司关于山西证券裕泰3个月定期开放债券型21中国证监会指定报刊及网站2023-11-17发起式证券投资基金新增代销机构的公告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年中国证监会指定报刊及网站2023-10-2522第3季度报告山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说中国证监会指定报刊及网站2023-10-1123明书更新（2023年第1号）山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产中国证监会指定报刊及网站2023-10-1124品资料概要更新山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日中国证监会指定报刊及网站2023-09-2625常申购（赎回）业务公告
券型发起式证券投资基金开放日常申购（赎回）业务公告
19 山西证券股份有限公司关于新增上海华夏财富投资管理为代销机构的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-18
20 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年第一次基金分红公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-12-12
21 山西证券股份有限公司关于山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金新增代销机构的公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-11-17
22 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2023年第3季度报告 中国证监会指定报刊及网站 2023-10-25
23 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新（2023年第1号） 中国证监会指定报刊及网站 2023-10-11
24 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新 中国证监会指定报刊及网站 2023-10-11
25 山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购（赎回）业务公告 中国证监会指定报刊及网站 2023-09-26

山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件
复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本
的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（http://www.i618.com.cn）查阅和下载招
募说明书。
山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书更新
第二十五部分备查文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册
的文件；
2、《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《山西证券裕泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付
工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
山西证券股份有限公司
2024年10月31日