1.4359% 汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2024年第2号）
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金的募集申请于2019年3月19
日经中国证监会证监许可[2019]427号文准予注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或
者保证。
汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投
资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风
险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风
险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于较高预期收益风险水平的投资品种。本基
金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联
合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票，会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港
股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请参见本招募说
明书的“风险揭示”章节。
本基金可投资于资产支持证券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和
风险控制制度，但本基金仍将面临资产支持证券所特有的价格波动风险、流动
性风险、信用风险等各种风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特
征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基
金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
请个人投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管理有限公司用户隐私政策》
（https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy），知晓并同意汇丰晋信就为您开立基
金账户并提供相应基金业务活动之目的及法律法规和监管规定（如反洗钱、投
资者适当性管理、实名制等）的要求，根据上述隐私政策和法律法规和监管规
定收集、使用、存储或以其他方式处理您的个人信息，您的个人信息包括个人
基本资料、个人身份信息、个人财产信息等信息，其中包括部分敏感个人信息。
如果您不同意我们处理您的相关个人信息，我们将无法为您提供基金账户
以及相应的基金业务相关的服务。对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信
息的，应当确保个人信息来源合法并且确保管理人处理其个人信息不违反该第
三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰晋信基金用户隐私政
策》，特别地应当根据《个人信息保护法》相关规定告知管理人将如何处理其
个人信息，并获得该第三方同意。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本基金管理人于2024年9
月19日对招募说明书“第三部分基金管理人”中“二、主要人员情况”的内
容进行了更新，其余所载内容截止日为2024年6月7日，有关财务数据和净值
表现截止日为2024年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
目录
重要提示...............................................................................................................................2
第一部分绪言...................................................................................................................5
第二部分释义...................................................................................................................6
第三部分基金管理人......................................................................................................11
第四部分基金托管人.....................................................................................................20
第五部分相关服务机构.................................................................................................27
第六部分基金的募集.....................................................................................................45
第七部分基金合同的生效.............................................................................................48
第八部分基金份额的申购与赎回.................................................................................49
第九部分定期定额投资.................................................................................................60
第十部分基金的投资.....................................................................................................61
第十一部分基金的业绩.................................................................................................72
第十二部分基金的财产.................................................................................................74
第十三部分基金资产的估值.........................................................................................75
第十四部分基金的收益与分配.....................................................................................82
第十五部分基金费用与税收.........................................................................................84
第十六部分基金的会计与审计.....................................................................................86
第十七部分基金的信息披露.........................................................................................87
第十八部分风险揭示.....................................................................................................94
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................................101
第二十部分基金合同的内容摘要...............................................................................103
第二十一部分托管协议的内容摘要...........................................................................104
第二十二部分对基金份额持有人的服务...................................................................105
第二十三部分其他应披露事项...................................................................................107
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式...............................................................109
第二十五部分备查文件................................................................................................110
附件一：基金合同的内容摘要........................................................................................111
附件二：托管协议的内容摘要.......................................................................................127
第一部分绪言
《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《汇丰晋信港股通
双核策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书
作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
第二部分释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金
2、基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信港股
通双核策略混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境
内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指汇丰晋信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇丰晋信基金
管理有限公司或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
（若该日为非港股通交易日或不满足港股通在规定时间内结算要求，则本基金
不开放）
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经境内证券交易所在香港
设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通
56、基金产品资料概要：指《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
法定代表人：杨小勇
设立日期：2005年11月16日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】172号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：周慧
联系电话：021-20376868
股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股
权，HSBC Global Asset Management（UK）Limited（汇丰环球投资管理
（英国）有限公司）持有49%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘鹏飞先生，董事长，大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管
理部副总经理，山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理、金融投
资部总经理、职工董事。现任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总
经理，同时兼任山西太行产业投资基金管理有限公司党委书记、董事长，山西
金信清洁引导投资有限公司临时党支部书记，山西金控资本管理有限公司党支
部书记、董事长，山西信创产业园有限公司执行董事，山西证券股份有限公司
董事，山西省融资再担保集团公司董事。
何慧芬女士，副董事长兼董事，硕士研究生。曾任摩根大通银行市场推广
部副财务主管、恒生银行市场推广部高级投资产品经理、国卫（AXA）保险金融
有限公司财富管理部助理总经理、富达亚洲控股私人有限公司中国香港地区机
构业务客户关系管理负责人、亚洲（日本除外）董事总经理、中国区董事长。
现任汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太区行政总裁，同时兼任汇丰环球
投资管理（香港）有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、汇丰环
球投资管理（台湾）有限公司董事、汇丰环球投资管理控股（巴哈马）董事、
汇丰环球投资管理（日本）有限公司董事和汇丰环球投资管理（新加披）有限
公司董事。
武旭先生，董事，硕士研究生。曾任山西信托股份有限公司党委办公室主
任和董事会办公室主任，山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、
综合管理部总经理，山西省产权交易中心股份有限公司董事，山西信托股份有
限公司董事、党委书记。现任山西信托股份有限公司党委书记、董事长
李选进先生，董事，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子商
务及项目发展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企
业拓展及中国事业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事，汇丰中华
证券投资信托股份有限公司董事长。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
梅建平先生，独立董事，博士研究生。曾任纽约大学金融学副教授、芝加
哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授。现任长
江商学院教授同时兼任宝龙地产控股有限公司独立非执行董事和MI能源控股有
限公司独立非执行董事。
叶迪奇先生，独立董事，硕士研究生。曾担任汇丰银行（美国）西岸业务
副总裁，汇丰银行（香港）零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、
交通银行副行长、国际金融协会（IIF）亚太区首席代表、星展银行（香港）有
限公司独立董事。
胡大源先生，独立董事，博士研究生。曾任美国肯塔基大学博士后研究员，
北京大学国家发展研究院BiMBA商学院中方院长，北京大学国家发展研究院副
院长、党委书记。现任北京大学国家发展研究院教授。
2、监事会成员
姚伟先生，监事会主席，硕士研究生。曾任山西金融投资控股集团有限公
司人力资源部副总经理、审计部副总经理。现任山西金融投资控股集团有限公
司审计部总经理，同时兼任山西金融租赁有限公司监事、监事会主席，山西金
控资本管理有限公司董事，山西国信医疗健康投资管理有限公司监事。
王云峰先生，监事，大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行，2005年
加入汇丰集团，先后担任环球资本市场、环球银行与资本市场中国区常务总监、
香港上海汇丰银行有限公司环球银行及资本市场中国区主管。现任汇丰银行
（中国）有限公司副董事长、行长兼行政总裁同时兼任中国银行业协会第四届
常务委员会主任，上海市金融业联合会理事金融人才专业委员会主任委员，中
国金融四十人论坛理事，深圳证券交易所理事会战略发展委员会委员，中国儿
童发展基金管理委员会委员，上海海外联谊会理事，惠灵顿（中国）理事，中
国人民政治协商会议上海市第十四届委员会委员，香港上海汇丰银行有限公司
行政委员。
周韫女士，监事，大学本科。曾任That's Shanghai英文月刊编辑部主编
助理，加拿大邮报传媒新闻社上海分社编辑部调研员，道琼斯金融通讯社上海
分社编辑部研究员。2015年8月加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任市
场经理、市场推广部副总监等职，现任汇丰晋信基金管理有限公司品宣和投资
沟通部总监。
林琳女士，监事，大学本科。曾任职于泰信基金管理有限公司综合管理部，
2014年5月加入汇丰晋信基金管理有限公司，先后担任监察稽核部合规助理、
助理监察稽核经理、监察稽核经理、高级监察稽核经理等职，现任汇丰晋信基
金管理有限公司监察稽核部副总监。
3、总经理及其他高级管理人员基本情况：
李选进先生，总经理，硕士研究生。曾任怡富基金（摩根资产管理）电子
商务及项目发展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区
企业拓展及中国事业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事，汇丰中
华证券投资信托股份有限公司董事长。
王立荣先生，副总经理，硕士研究生。曾任山西信托固定收益部副总经理、
证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；
汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。
张毅杰先生，副总经理，硕士研究生。曾任招商基金管理有限公司华东业
务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有
限公司总经理助理、直销业务部总监。
陆彬先生，副总经理兼权益投资部总监、基金经理，硕士研究生。曾任汇
丰晋信基金管理有限公司助理研究员、研究员、助理研究总监、总经理助理。
吕占甲先生，副总经理，硕士研究生。曾任交通银行股份有限公司总行管
理培训生、资产管理业务中心资深专员、资产管理业务中心私银理财部副总经
理，交银理财有限责任公司固定收益部副总经理、固定收益部总经理、多资产
投资部总经理。
苑忠磊先生，副总经理兼首席运营官，硕士研究生。曾任汇丰银行（中国）
有限公司技术与运营革新部项目助理、项目专员、高级项目专员、项目经理、
高级项目经理，业务变革服务部（原技术与运营革新部）高级项目经理、总监。
何寒熙女士，副总经理兼市场部总监，硕士研究生。曾任职于建设银行上
海市分行市场发展部和富国基金管理有限公司市场发展部。2005年11月加入汇
丰晋信基金管理有限公司，历任市场推广部副总监、市场部总监、总经理助理。
周慧女士，督察长兼监察稽核部总监，硕士研究生。曾任德勤华永会计师
事务所税务咨询专员、光大保德信基金管理有限公司监察稽核助理。2005年6
月加入汇丰晋信基金管理有限公司，历任稽核专员、稽核经理、监察稽核部副
总监、监察稽核部总监。
杨剑青先生，首席信息官（信息技术负责人），大学本科。曾任恒生电子
股份有限公司基金事业部模块开发经理及基金党支部支部书记，汇丰晋信基金
管理有限公司应用支持分析师、信息技术部副总监、信息技术部总监。
吴平先生，风控负责人，大学本科。曾任汇丰晋信基金管理有限公司风险
控制经理、风险控制高级经理、风险管理部副总监、风险管理部总监、首席风
险官。
罗琤女士，财务负责人，硕士研究生。曾任富国基金管理有限公司财务会
计，汇丰晋信基金管理有限公司会计、高级会计、会计经理、财务副总监、财
务总监。
4、本基金基金经理
郑小兵先生，硕士研究生。曾任天风证券股份有限公司石油化工分析师、
汇丰晋信基金管理有限公司研究员、高级研究员，现任汇丰晋信中小盘股票型
证券投资基金、汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
程彧先生，于2019年08月02日至2023年2月24日期间，曾管理本基金。
付倍佳女士，于2023年2月4日至2024年9月13日期间，曾管理本基金。
5、本基金基金经理助理
闫湜女士，硕士研究生。曾任易方达基金管理有限公司信用研究员、富国
基金管理有限公司基金经理助理、万家基金管理有限公司基金经理助理。现任
汇丰晋信基金管理有限公司基金经理助理，协助基金经理开展固定收益资产和
新股相关投资管理工作。
6、投资决策委员会成员
李选进，总经理；陆彬，副总经理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略
混合型证券投资基金、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳
先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信核心成长混合型证券投资基金、汇丰晋信
研究精选混合型证券投资基金、汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金以及汇丰晋
信时代先锋混合型证券投资基金基金经理；吕占甲，副总经理；闵良超，股票
研究总监，汇丰晋信2026生命周期证券投资基金、汇丰晋信新动力混合型证券
投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信沪港深股票型证券投
资基金基金经理；吴刘，总经理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信2016生
命周期开放式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧
鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦混合型证券投资基金基金
经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。根据工作需要，投资
决策委员会可要求相关业务人员参加投资决策会议。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、核算并编制基金财务会计报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》
行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉
形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管
理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计
制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本
管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等
的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得
留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。
（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司
董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门
负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的
执行情况。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
（2）督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行
监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制
的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
（3）监察稽核部
监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部
对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守
国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。
（4）业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直
接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内
部控制措施。
5、基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制
制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关
于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不
断完善内部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩
股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代
码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成
功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10
月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2024年03月31日，
本集团总资产115，202.26亿元人民币，高级法下资本充足率18.20%，权重法
下资本充足率15.01%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、
业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团
队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工218人。2002
年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，
成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管
业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托
管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投
资者托管（QDII）、保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托
管、存托凭证试点存托人、私募基金业务外包服务等业务资格。
招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，
推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更
佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值
得信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+
目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续
的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大
观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在
业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标
准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内
首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只
FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎
回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只
“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一
托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业
内各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为
国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资
产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月
荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳
托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创
新“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司
“2017年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》
“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国
年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、
“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度
最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳
养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东
方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记
结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》
“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外
包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖
“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限
责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方财富风云榜
“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年
度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国
公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登
记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”奖项；
9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理
财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行
天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资
产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、
全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三
项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托
管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金
25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《东方财富
风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算
有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机
构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”
四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金
托管合作伙伴”奖。
（二）主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届
中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）
公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事
长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公
司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有
限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责
任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，
高级经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行
长，2012年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日
起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本行党委书记，2022年6月15日
起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消
费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协会
副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会
第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女
士1997年1月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，
深圳分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加
入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理
部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经
理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，
具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领
域有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2024年03月31日，招商银行股份有限公司累计托管1432只证券投资
基金。
(四)托管人的内部控制制度
内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持
守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督
机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建
立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进
和各项业务制度、流程的不断完善。
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估
监督，并提出内控提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团
队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，
跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循
内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评
价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注
的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控
制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，
办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到
风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分
配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一
系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操
作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保
证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客
户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向
任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实
行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应
权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机
构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，
保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有
效地进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范
围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检
查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金
管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
第五部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
客户服务中心电话：021-20376888
公司网址：www.hsbcjt.cn
2、其他销售机构
（1）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：中国福州市湖东路154号
法人代表：吕家进
联系人员：孙琪虹
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（2）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：任德奇
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：高天
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（3）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：缪建民
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
联系人：刘薇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（5）名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（6）名称：汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层
办公地址：上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层
法定代表人：王云峰
公司网站：www.hsbc.com.cn
客服电话：95366
（7）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真号码：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（8）名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区淮海路88号
办公地址：武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人：金才玖
电话：021-65799999
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
网址：www.95578.com
（9）名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、广东省深圳市福
田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼
法定代表人：张伟
联系人：胡子豪
电话：021-50351281
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（10）名称：山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（11）名称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：肖海峰
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
（12）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net
（13）名称：东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
联系电话：0512-62938521
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
（14）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：张剑
联系人：陈宇
联系电话：021-33388999
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（15）名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
法定代表人：潘鑫军
联络人：吴宇、沈燕
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（16）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（17）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
25层
办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场D座11层
法定代表人：何之江
联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（18）名称：华安证券股份有限公司
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
公司网站：www.hazq.com
客服电话：95318
（19）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：王文卓
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（20）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦2楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦2楼2005室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：95523、4008895523
传真：010-88085195
网址：www.swhysc.com
（21）名称：中泰证券股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李峰
联系人：李明娟
电话：0531-68889344
传真：0531-68889518
公司网站：www.zts.com.cn
客服电话：95538
（22）名称：中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：(+86-10)65051166
（23）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
公司网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：95323；400-109-9918
（24）名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-
21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：https://www.ciccwm.com
（25）名称：东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：戴彦
电话：021-23586583
联系人：陈亚男
客户服务热线：95357
网址：www.18.cn
（26）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼
法定代表人：余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000或95391
网址：www.tfzq.com
（27）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
网址：www.gtja.com
服务热线:95521/4008888666
（28）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108(免长途费)
网址：www.csc108.com
（29）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
通讯地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法人代表人：张纳沙
联系电话：0755－82130833
联系人：李颖
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
邮编：518001
（30）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565；86-755-26951111（境外热线）
网址：www.newone.com.cn
（31）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（32）名称：中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（33）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话
网址：www.htsec.com
（34）名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：0591－87613888
传真：0591-87546058
客服电话：95562
投顾服务热线：4008095562
网址：www.xyzq.com.cn
（35）名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S2幢22楼
法定代表人：武晓春
联系电话：021-68761616-6572
传真：021-68767880
联系人：闵佳
网址：http://www.tebon.com.cn
服务热线：400-8888-128
（36）名称：中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20
层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（37）名称：华宝证券股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法人代表：刘加海
联系人员：刘闻川
客服电话：4008-209-898
公司网站：www.cnhbstock.com
（38）名称：北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客户服务电话：95055-4
网址：www.duxiaomanfund.com
（39）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
（40）名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：李天
客服电话：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
（41）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
法人代表：黄祎
联系人员：姜吉灵
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn
（42）名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地点：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：黄欣文
公司网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（43）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地点：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（44）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
（45）名称：深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元
客户服务电话：400-000-5767
公司网址：www.xintongfund.com
（46）名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：白涛
网址：www.e-chinalife.com
服务热线:95518
（47）名称：北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人：李楠
联系人：丁晗
电话：010-61840688
客服电话：400-159-9288
传真：010-84997571
网址：https://danjuanfunds.com/
（48）名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
联系人：孙小梦
电话：18339217746
客服电话：4000048820
网址：www.taixincf.com
（49）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层
法定代表人：谭广锋
客服电话：95016
公司网站：www.txfund.com
（50）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网址：www.fund123.cn
（51）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：吴强
联系人：费超超
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：952554
（52）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层401-
2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471
电话：010-62680527
传真：010-62680827
网址：www.hcfunds.com
客服电话：400-0555-728
邮编：100051
（53）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
电话：（021）65370077
传真：（021）58350979
联系人：韩雨钦
客户服务电话：400-820-5369
网址：https://www.jigoutong.com
（54）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼
法定代表人：陈祎彬
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
邮编：200120
（55）名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
法定代表人：肖雯
公司网站：www.yingmi.com
客服电话：020-89629065
（56）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集
团总部A座15层
法定代表人：邹保威
电话：95118
传真：010-89189566
客服热线：95118
公司网站：kenterui.jd.com
（57）名称：上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（58）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号
208-36室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人：李兴春
联系人员：夏南
客服电话：4000325884
公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
（59）名称：汇丰保险经纪有限公司
住所：北京市顺义区安祥街12号院3号楼2层201室
法定代表人：周莉莉
官网：https://www.hsbcbroker.com.cn/
客服热线：400-820-0030转1，或是400-818-6676
（60）名称：国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：段文务
注册资本：1000000万元
组织形式：股份有限公司
存续期间：永续经营
邮编：518046
电话：0755-81688000
成立时间：2006年8月
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
3、其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变
更或增减销售机构的公告。
二、登记机构
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银
行大楼17楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银
行大楼17楼
法定代表人：杨小勇
联系人：苑忠磊
联系电话：021-20376892
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人/首席合伙人：李丹
联系电话：021-2323 8888
传真电话：021-2323 8800
经办注册会计师：陈熹、施翊洲
联系人：施翊洲
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基
金合同及其他有关规定募集，募集申请于【2019】年【3】月【19】日经中国证
监会[2019]【427】号文注册。
一、基金运作方式与类型
1、基金的运作方式：契约型开放式
2、基金的类别：混合型证券投资基金
二、基金存续期限
不定期
三、发售时间
本基金于2019年7月8日起通过各销售机构向社会公开募集，截至2019年
7月26日，本基金募集工作已顺利结束。
四、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
五、募集场所
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以
及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
七、基金份额的发售面值与认购价格
本基金基金份额的发售面值为人民币1.00元，基金份额的认购价格为1.00
元/份。
八、认购费用与认购份额的计算
1、认购费用
本基金的认购费用如下：
认购金额（A）认购费率
A＜100万元1.20%
100万元≤A＜500万元 1.00%
募集期内投资者多次认购的，认购费用须按每笔认购金额对应的费率档次
分别计算。
基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等
募集期间发生的各项费用。
2、认购份额的计算
本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购
金额。
认购费用适用比例费率：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值
对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用
认购费用适用固定金额：
认购费用=固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值
例1：假定某投资人投资10,000元认购本基金基金份额，认购金额在募集
期产生的利息为3元。则其可得到的认购份额计算如下：
净认购金额＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42元
认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58元
认购份额＝（9,881.42+3）/1.00＝9,884.42份
即投资人投资10,000元认购本基金，可得到9,884.42份基金份额（含利息
折份额部分）。
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
九、投资人对基金份额的认购
1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细
查阅本基金的基金份额发售公告。
2、认购的方式及确认
（1）本基金认购采取金额认购的方式；
（2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款；
（3）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，已受理的认购申请不允
许撤销；
（4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于
认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
3、认购的限额
投资人首次认购的最低金额为1,000元，追加认购的单笔最低金额为1,000
元，各销售机构对最低认购限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
本基金募集期间单个投资人累计认购金额不设限制。
十、募集期间认购资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
十一、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用
本次募集有效认购总户数为2,370户，按照每份基金份额1.00元人民币计
算，募集发售期募集的有效份额为280,534,560.23份，利息结转的基金份额为
95,729.38份，两项合计共280,630,289.61份基金份额，已全部计入各基金份
额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。
第七部分基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召
开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
四、本基金基金合同已于2019年8月2日生效
第八部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若
基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可
以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、申购、赎回开放日及业务办理时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办
理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及港股通交易日的共同交易时间，
且该交易时间能满足港股通在规定时间内结算要求，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、
因节假日等特殊原因导致香港联合交易所暂停交易或其他特殊情况，基金管理
人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2019年10月31日起开始办理日常申购业务。
本基金已于2019年10月31日起开始办理日常赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人交付申购款项时，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间
内未全额到账则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回
生效。
投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
遇港股通非交易日或者发生港股通暂停交易、证券交易所或交易市场数据传输
延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付相应顺延。在发生巨
额赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款
处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内
对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括
该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不成功或无效，则基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已
缴付的申购款项（本金）退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购与赎回的数额限制
1、投资人首次申购最低金额为1,000元（已认购本基金基金份额的不受首
次申购最低金额限制）；追加申购单笔最低金额为1,000元，各销售机构对最
低申购限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。基金投资者将当期
分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份
额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于10份，基金份额持有人赎回时
或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，需一次
全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原
因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部
赎回。
3、除本招募说明书第八部分“拒绝或暂停申购的情形及处理”中另有约定
以外，本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
六、申购费率、赎回费率
1、申购费率
本基金在投资人申购时收取申购费，申购费率如下表：
申购金额（A）申购费率
A＜100万元1.50%
100万元≤A＜500万元 1.20%
投资人在同一天多次申购的，根据单笔申购基金份额的金额确定每次申购
所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用，
不列入基金财产。
2、赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。本基金赎回费率如下表：
持有时间（N） 赎回费率
30天≤N＜6个月 0.50%
注：1个月为30天，1年为365天。
对于持有基金份额少于30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财
产；对于持有基金份额不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，
其75%计入基金财产；对于持有基金份额不少于3个月但少于6个月的基金份额
所收取的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有基金份额不少于6个月的基金
份额所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登
记费和必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及
监管部门、自律组织的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，在不影响基金份额持有人利益
的情况下，基金管理人可以适当调低基金各项销售费率。
6、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动，具体促销安
排和业务规则以基金销售机构的规定和执行为准。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：
申购费用适用比例费率：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用适用固定金额：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例2：某投资人投资10,000元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份
额份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22元
申购费用=10,000－9,852.22=147.78元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即：投资人投资10,000元申购本基金基金份额，其对应费率为1.50%，假
设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到9,383.07份基金份额。
2、赎回金额的计算方式：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例3：某投资人赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为一年三个月，
对应的赎回费率为0.20%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得
到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00元
赎回费用=10,500.00×0.20%=21.00元
赎回金额=10,500.00-21.00=10,479.00元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为一年三个月，假设
赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,479.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计
算或公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、港股通交易每日额度不足。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决
定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项（本金）将退
还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办
理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂
停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应按规定公告。
已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将
可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部
分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%
以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请
有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资
产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情
况：
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护
其他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，对于单个投资人
超过基金总份额20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内
对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延
期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在
提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于
所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回
申请和其他投资人的赎回申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一
开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理，具体按照上
述“（2）部分延期赎回”的约定办理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放
申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍
然参与收益分配。法律法规或监管部门另有规定的除外。如相关法律法规允许
基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实
施相应的业务规则。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将与基
金托管人协商一致并提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务
规则办理基金份额转让业务。
第九部分定期定额投资
定期定额投资计划，是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务，
具体实施方法以招募说明书或基金管理人届时公布的业务规则为准。
基金管理人已于2019年10月31日起正式推出本基金的定期定额投资计划。
本基金销售机构是否支持办理本基金的定期定额投资业务以各销售机构规
定为准，定期定额投资业务的具体规则请遵循各销售机构的具体规则执行。
第十部分基金的投资
一、投资目标
本基金致力于捕捉股票、债券市场不同阶段的投资机会，对于股票投资部
分，主要投资于优质的港股通标的股票,基于汇丰“profitability-valuation”
选股模型，筛选出低估值、高盈利的股票，严格遵守投资纪律，在债券投资上，
遵循稳健投资的原则，以追求超越业绩基准的长期投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围包括：内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖
的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、
国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市
的股票）、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持
证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但
须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的50%-95%（其中，
港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的80%）。权证投资比例范围
为基金资产净值的0%-3%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
款等。
三、投资策略
本基金的双核策略指的是以下两个核心策略：
1)在资产配置上借鉴汇丰经验，采用基于多因素分析的大类资产配置策略，
实现资产合理配置。
2)在个股选择上采用汇丰集团在海外市场成功运作的“估值-盈利个股精
选策略”，筛选低估值、高盈利的股票。
1、大类资产配置策略
本基金将上市公司作为一个整体考虑，如果整体上市公司的业绩预期改善、
投资者的风险偏好增强、无风险利率下降，则预期股市看涨，应采取加仓的策
略；反之亦然。
我们认为，上市公司整体估值水平和利润变动方向，决定了公司未来股价
的变动方向。
上市公司整体估值水平考虑的因素有：市场整体的市盈率、国内外宏观经
济形势（市场情绪）、市场利率和风险溢价（受宏观经济环境和资金面影响）
等因素。
上市公司整体利润变动方向考虑的因素有：经济增长率、工业增加值增速、
发电量和货运量等宏观经济形势等。
本基金将综合考虑上述因素，判断估值水平和公司利润的变化方向，调整
基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
本基金依据港股通投资的具体特征，将运用“Profitability-Valuation”
（盈利-估值）投资策略作为本基金股票资产的主要投资策略。
该策略的目标是就特定盈利能力水平的股票中，选取估值低于市场平均值
的股票。我们相信，如果盈利能力是可持续的，那么这些股票应该会均值回归，
从而增加我们产生超额收益的机会。
本基金的“Profitability-Valuation”（盈利-估值）是一个二维的概念
（PB、PE、EV为代表的估值维度与EBIT、ROE为代表的盈利维度），其分别反
映公司估值高低（估值维度）和反映公司盈利能力（盈利维度）。基金管理人
力求通过遵循严格的投资纪律，这两个维度中选出高盈利下具有低估值属性的
投资标的构成核心股票库。
在实际投资操作中，本基金并不拘泥于参照单一指标，而是将综合考虑上
市公司的基本面后，最大程度地筛选出具有持续投资价值的上市公司。
3、债券投资策略
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显着增大时，充
分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整
体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，
通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，
积极投资，获取超额收益：
（1）利率趋势预期
准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏
观经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未
来利率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩
小久期，规避利率风险，增加投资收益。
（2）收益率曲线变动分析
收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测
收益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。
（3）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场
的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积
极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益
率利差是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面
临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预
测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
（4）公司基本面分析
公司基本面分析是公司债(包括可转换债券)投资决策的重要决定因素。研
究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业
竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确
评价该公司债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股
的价格走势及其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进
行套利。
4、权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，以套期保值为目的，
对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
（1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、
行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市
场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。
（2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及
权证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，
决策买入、持有或沽出权证。
（3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善
组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原
则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面
分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的50%-95%（其中，港股通标的股票投资比例不
低于非现金基金资产的80%）；
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市
的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；
本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期
后不得展期；
（16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使本基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证港股通综合指数收益率*70%+中债新综合指
数*30%
中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，选取符合港股通资格的普
通股作为样本股，采用自由流通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公司
的整体状况和走势。
中债新综合指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况，该指数涵盖银行间市场和交易所市场。
因此“中证港股通综合指数收益率*70%+中债新综合指数*30%”是衡量本基
金投资业绩的理想基准。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，或有更具代表性、更能为
市场接受的业绩比较基准，基金管理人可根据市场变化情况及本基金的投资范
围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须基金管理
人和基金托管人协商一致，基金管理人报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并予以公告，而无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于较高预期收益风险水平的投资品种。
本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2024年
7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金投资组合报告的报告期为2024年04月01日起至2024年06月30日
止。本报告中的财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号项目金额(元)
（%）
1权益投资516,668,809.92 89.67
其中：股票516,668,809.92 89.67
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买
--
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
7 52,443,187.23 9.10
合计
8其他资产7,059,436.16 1.23
9合计576,171,433.31 100.00
注：权益投资中通过沪港通机制投资香港股票金额26,495.27元，占基金
资产净值的比例为0.00%；通过深港通机制投资香港股票金额516,642,314.65
元，占基金资产净值的比例为90.04%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 67,818,520.56 11.82
合计 516,668,809.92 90.04
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 H03311 中国建筑国际 3,697,008 35,968,814.89 6.27
2 H00285 比亚迪电子 957,033 34,065,130.26 5.94
3 H00175 吉利汽车 3,563,000 28,584,015.00 4.98
4 H03993 洛阳钼业 3,909,294 25,475,051.96 4.44
5 H01818 招金矿业 1,973,508 23,595,474.79 4.11
6 H01530 三生制药 4,003,000 23,528,269.78 4.10
7 H00135 昆仑能源 2,846,000 21,039,646.97 3.67
8 H00257 光大环境 5,443,000 19,473,451.58 3.39
9 H00390 中国中铁 4,453,000 17,516,547.01 3.05
10 H00386 中国石油化工股份 3,756,000 17,345,811.96 3.02
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）报告期末本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股
票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金36,551.93
2应收证券清算款918,704.06
3应收股利5,787,623.77
4应收利息-
5应收申购款316,556.40
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计7,059,436.16
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
投资组合报告中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差;由于小数点后保留位数限制原因,市值占净值比例可能显示为零。
第十一部分基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比份额净业绩比较较基准份额净值增值增长阶段 基准收益收益率①－③ ②－④ 长率① 率标准率③ 标准差差② ④
2021/1/1-2021/12/31 -14.02% 1.90% -9.63% 0.91% -4.39% 0.99%
2022/1/1-2022/12/31 -22.91% 2.81% -6.46% 1.24% -16.45% 1.57%
2023/1/1-2023/12/31 -16.01% 1.29% -8.35% 0.81% -7.66% 0.48%
2024/1/1-2024/06/30 16.86% 1.36% 5.34% 0.91% 11.52% 0.45%
2019/8/2（基金合同生效日）-2024/06/30 6.76% 1.91% -11.19% 0.97% 17.95% 0.94%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金
资产的50%-95%（其中，港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的
80%）。权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%；现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截至2020年2月2日，
本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
3.报告期内本基金的业绩比较基准=中证港股通综合指数收益率*70%+中债新
综合指数*30%。
4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红
利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证港股通综合指数成份股在
报告期产生的股票红利收益。本基金业绩比较基准中的中债新综合指数为中债
新综合全价（总值）指数，是以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再
计入指数之中。
第十二部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以
及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
第十三部分基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，
确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券
发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、汇率
本基金外币资产价值计算中，涉及主要货币对人民币汇率的，应当以基金
估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准；涉及到其它
币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率
采用套算的方法进行折算。
6、税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持
有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延而引起的损失，
由基金管理人负责赔付，托管人不承担由此导致的损失责任。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参见基金管理人届
时的相关公告。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确
认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议
执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由
此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按
照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，
由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的
损失，由基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金
托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值的；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的
基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
九、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第7项规定进行估
值时，所造成的差异不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易市场及登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力等
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管
人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
第十四部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可对本基金进行分红，
若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日
申请赎回的基金份额享受当次分红；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。
第十五部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金账户开户费用、账户维护费用；
9、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年管理费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×年管理费率%÷当年实际天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，在月初5个工作日内、按照双方约定的
方式从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年托管费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×年托管费率%÷当年实际天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，在月初5个工作日内、按照双方约定的
方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及《基金合
同》规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人根据基金
管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十六部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会
计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以托管协议约定方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信
息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人
和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联
网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的
信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书
并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在
指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新
基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金
托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会规定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、本基金推出新业务或服务；
22、调整基金份额类别设置；
23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基
金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十一）投资港股通标的股票的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。
（十二）投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其
持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基
金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或
者盖章或者以XBRL电子方式复核审查并确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的其他情况。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第十八部分风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
1、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收
益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的债券，收益水平也会随之变化，
从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动，
并影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变
化的影响。
（5）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货
膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资
时，将获得比以前较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。
（7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，
或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。此
外，回购交易中由于融资方（正回购方）违约到期无法及时支付回购利息，也
将会对基金资产造成损失。
（8）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价
格波动将对基金收益率产生影响。
（9）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管
理能力、财务状况、世行前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的
盈利发生变化。如果上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，这会使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来
分散这种非系统风险，但是不能完全规避。
2、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操
作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监
督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失。
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作
失误等人为因素而可能导致的损失。
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
3、职业道德风险
指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。
4、流动性风险
流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以适当价格及时进行证券交
易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是
开放式基金，基金规模将随着基金投资人对基金份额的申购和赎回而不断变化。
基金投资人的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期望的价格变现，而
导致基金的投资组合流动性不足；或者投资组合持有的证券由于外部环境影响
或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的损失，从而产
生流动性风险。
（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定
范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、国内
依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股
票）。其中，本基金股票资产占基金资产的比例为50-95%，投资于港股通标的
股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金基于分散投资的原则在行业
和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。
（2）巨额赎回下的流动性风险管理措施
基金管理人根据法律法规规定及基金合同的约定可以采取的流动性风险管
理措施包括但不限于：延期办理巨额赎回申请；暂停接受赎回申请；延缓支付
赎回款项；摆动定价；中国证监会认定的其他措施。
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
1）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请
的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险；
2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项的
措施以应对巨额赎回，具体措施请见本招募说明书中“基金份额的申购与赎回”
部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人
可能会遇到延缓支付赎回款项等风险；
3）本基金对持续持有期少于7日的投资人，收取1.5%的赎回费，并将上述
赎回费全额计入基金财产。持有期少于7日的投资人会被收取短期赎回费；
4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价
机制，以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担
申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。
5、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违
反法规及基金合同有关规定的风险。
6、投资资产支持证券的风险
本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益人破产
风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）资产支持证券信用增级措
施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风
险等与资产支持证券相关的风险；3）管理人违约违规风险、托管人违约违规风
险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的
风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风
险等其他风险。
7、投资港股通标的股票的风险
本基金投资于港股通标的股票，港股通标的股票投资比例不低于非现金基
金资产的80%。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般
投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规
则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：
（1）汇率风险
在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并
且资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民
币），故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，
本基金承担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支
的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差
异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同时根据港
股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相
应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率
波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投
资效率的风险。
（2）香港市场风险
与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动
对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金
在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统
风险相对更大。加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制
的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动。
（3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险
香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，在“内地与香港股票市场交易
互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
1）港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于
当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大；
2）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交
易日；
3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港
联合交易所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；
出现内地证券交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易
所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临
在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；
4）交收制度带来的基金流动性风险
由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易
日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，
卖出的资金在T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股
通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成
支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能
及时调整基金资产组合中港股投资比例，造成比例超标的风险；
5）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市
公司方可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，香港联合交
易所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的
原则；同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称
前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做法不同，在
香港联合交易所市场没有风险警示板，香港联合交易所采用非量化的退市标准
且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公
司的退市情形较A股市场相对复杂。
因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至
退市而给基金带来损失的风险。
（4）港股通制度限制或调整带来的风险
1）港股通额度限制
现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为
港股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风
险；
2）港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或
不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围
的港股，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而
不能及时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险；
3）港股通交易日设定的风险
根据现行的港股通规则，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排
的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因
放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基
金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其
价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大
的风险；
4）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、
上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联
合交易所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权
益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合
交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分
派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，可以享
有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得
不到最大化甚至受损的风险。
（5）聘请投资顾问的风险
在基金财产管理运作过程中，港股投资顾问的投资研究水平、服务能力直
接影响本基金财产收益水平。在本基金投资管理运作过程中，如果港股投资顾
问对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、都会影响本基金财产
的收益水平。基金管理人在参考港股投资顾问所出具的投资建议时，可能存在
由于对投资顾问信息掌握不及时、不全面或审核不准确而导致未能及时发现投
资顾问的投资建议存在不适当之处，同样可能造成本基金财产的亏损。
本基金管理人聘用港股投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方
权利义务和责任。本基金管理人不得因委托而免除依法应当承担的责任。
8、投资科创板股票的风险
基金资产可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、
流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据
投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选
择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
9、其他风险
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这
些工具，基金可能会面临一些特殊的风险。
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险。
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面
不完善而产生的风险。
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险。
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险。
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益
水平，从而带来风险。
（7）其他意外导致的风险。
二、声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本
基金，须自行承担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他基金销售机
构销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机
构担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，决议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有证券、期货相关从业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于20年。
第二十部分基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要见附件一。
第二十一部分托管协议的内容摘要
托管协议的内容摘要见附件二。
第二十二部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，可增加或变更服务项目。主要服务内容如
下：
一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
本基金管理人默认的对账单方式为电子对账单，电子对账单包括电子邮件
形式对账单（月度、季度）和短信账单（季度）。对于已订制电子邮件形式对
账单的基金持有人，我公司将继续发送电子邮件对账单；对于没有订制电子邮
件对账单的客户，默认向预留有效手机号码的基金持有人发送短信账单，向预
留有效电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。
若基金持有人因特殊原因需获取某段时间的纸质对账单，可拨打本基金管
理人客服电话021-20376888按0转人工服务，客服人员核对姓名、开户证件或
基金账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后，将为基金持有人免费邮
寄纸质对账单。
二、基金间转换服务
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业
务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
三、定期投资计划
基金管理人已于2019年10月31日开通本基金的定期投资计划。
四、网络在线服务
投资人可以通过发送邮件至本基金管理人网站公示的客户服务电子信箱，
实现咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种
信息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询
密码等服务。
公司网址：www.hsbcjt.cn
电子信箱：services@hsbcjt.cn
五、信息定制服务
在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网
站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期
为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损
益查询、最近季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披
露、基金净值查询等。
除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会不定期向留有手机
和留有EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有人不
希望接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务。
六、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品
与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日9：00-11：30，13：00-17：30为投资人提供
服务，投资人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，
资料修改等专项服务。
客服电话：021-20376888
传真：021-20376998
七、投诉受理
投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、
电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时
回复的投诉，基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对
于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十三部分其他应披露事项
2023年6月17日至2024年6月7日相关公告事宜列示如下，下列公告刊
登于指定媒介上。
披露时间 公告内容
2023-06-30 汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金更新招募说明书（2023年第3号）
2023-06-30 汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
2023-07-10 汇丰晋信基金管理有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的公告
2023-07-18 关于汇丰晋信沪港深股票型基金、汇丰晋信港股通精选股票型基金、汇丰晋信港股通双核策略混合型基金2023年7月17日暂停申购、赎回及定期定额投资业务公告
2023-07-21 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金2023年第二季度报告
2023-08-31 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金2023年中期报告
2023-09-02 关于汇丰晋信沪港深股票型基金、汇丰晋信港股通精选股票型基金、汇丰晋信港股通双核策略混合型基金2023年9月1日暂停申购、赎回及定期定额投资业务公告
2023-09-09 关于汇丰晋信沪港深股票型基金、汇丰晋信港股通精选股票型基金、汇丰晋信港股通双核策略混合型基金2023年9月8日暂停申购、赎回及定期定额投资业务公告
2023-10-16 汇丰晋信基金管理有限公司关于新增汇丰保险为旗下开放式基金代销机构的公告
2023-10-16 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在汇丰保险经纪有限公司的交易限额的公告
2023-10-25 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金2023年第三季度报告
2023-11-07 汇丰晋信基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告
汇丰晋信基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更2023-11-07 公告
2023-11-17 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在汇丰保险经纪有限公司的赎回交易限额的公告
2023-11-21 汇丰晋信基金管理有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的公告
2023-11-23 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在招商银行股份有限公司的交易限额的公告
2023-12-14 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在中信证券、中信证券（山东）、中信证券华南、中信期货的交易限额的公告
2023-12-18 汇丰晋信基金管理有限公司关于参加兴业证券费率优惠的公告
2023-12-18 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在上海好买基金销售有限公司的交易限额的公告
2023-12-23 汇丰晋信基金管理有限公司关于提请直销投资者及时更新投资者分类资料并接受或重新接受风险承受能力调查的公告
2023-12-23 汇丰晋信基金管理有限公司关于完善客户身份信息的提示
2023-12-30 汇丰晋信沪港深股票型基金、汇丰晋信港股通精选股票型基金、汇丰晋信港股通双核策略混合型基金关于2024年节假日暂停申购、定期定额投资及赎回业务的公告
2024-01-22 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金2023年第四季度报告
2024-03-29 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金2023年年度报告
2024-04-22 汇丰晋信基金管理有限公司旗下部分基金2024年第一季度报告
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所，供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取
得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站查阅和下载招募说明书。
第二十五部分备查文件
（一）中国证监会准予汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金注册
的文件
（二）《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金合同》
（三）《汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金之
法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托
管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放
地点查阅，也可按工本费购买复印件。
汇丰晋信基金管理有限公司
2024年9月20日
附件一：基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按
照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办
理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，
因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》
的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（12）从基金管理人或登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理
人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但
法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）增加、减少、调整基金份额类别设置；
（7）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关
基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，
应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金
管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金
托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、
基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出
具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条第（2）款、第2
条第（3）款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行
表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，
可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金
管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有证券、期货相关从业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于20年。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交华南国际经济贸
易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
附件二：托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（也可称资产管理人）
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
邮政编码：200120
法定代表人：杨小勇
成立时间：2005年11月16日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字【2005】172号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业
务。
（二）基金托管人（也可称资产托管人）
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：李建红
成立时间：1987年4月8日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对
基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》
明确约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提
供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选
择标准的约定进行监督。
1.本基金的投资范围为：
本基金投资范围包括：内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的
规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、
国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市
的股票）、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持
证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但
须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
（1）基金的投资组合比例为：
股票投资比例范围为基金资产的50%-95%（其中，港股通标的股票投资比例
不低于非现金基金资产的80%）。权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%；
现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
（2）本基金投资组合遵循以下投资限制：
（1）股票资产占基金资产的50%-95%（其中，港股通标的股票投资比例不
低于非现金基金资产的80%）；
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市
的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使本基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（13）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和
评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用
于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根
据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名
单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易
对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可
以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的
30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；
本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基
金资产净值的比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商
业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人
履行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的
业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基
金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等
级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行
不当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。
流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取
而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业
务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及
到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职
务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金
划付、账目核对、到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存
款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》
的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与
基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内
容进行复核，审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭
证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭
证在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）
寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支
机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的
资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和
账号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账
户、预留印鉴发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖
基金托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托
管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款
分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得
被质押或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行
签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行
或授权分行指定的分支机构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金
管理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实
书或其他有效存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或
到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，
由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人
电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定
联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定
会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，
基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上
门交付至基金托管人，原存款凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应
计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，
存款银行应于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存
款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银
行公章寄送至基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分
支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电
话询问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付
存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基
金管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽
结果告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，
存款银行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章
并出具相关证明文件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在
到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，
存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议约定利率和实
际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的
需要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执
行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定
及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工
作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违
规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正
或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金
管理人承担，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向
基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银
行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管
理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造
成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在
银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的
银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整
交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新
名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行
间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对
手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的
交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，
基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金
托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应
及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券
登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所
股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交
易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准
的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投
资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风
险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如
因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金
管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金
因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划
付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并
应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证
基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使基金托管
人无法审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理
人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管
协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中
国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金
管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执
行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同
不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据
投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应
符合法律法规及监管机构的相关规定。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书
面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托
管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对
于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金
托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证
监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合
同》和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的
提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解
释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中
国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金
管理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通
知义务后，予以免责。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资
所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面
形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前
及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面
提示，基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解
释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产
的完整性和真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，确保基
金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任
何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人
保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有
关当事人追偿基金财产的损失。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外
机构的基金资产，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的
欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理
人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，
同时在规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事
务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上
中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称
为“托管账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金
收付。托管账户名称应为“汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金”，
预留印鉴为基金托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有
关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金
等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使
用并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定
执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央
国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债
券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，
由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。
新账户按有关规定使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金
托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所
股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，
实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管
人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由
基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签
署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合
同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重
大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公
章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金
托管人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
五、基金资产净值计算、估值和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，基金份
额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，
从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并经基金托管
人复核,按规定公告。
2.复核程序
基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见
的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账
方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据
完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编
制及复核；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复
核；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结
束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，
发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具
有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，
基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较
基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有
的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制
和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不
少于20年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送
交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托
管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，
仲裁地点为深圳市，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监
会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。