富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)招募
说明书(更新)
(摘要)
(二0二0年第二号)
重要提示
富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)已于2018
年12月14日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2018】2078号)。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境内外证券市场,基金净值会因为境内外证券市场波动等因素
产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资
风险。投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品
资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购
(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收
益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:
境外投资风险、基金投资的一般风险、操作风险、管理风险、合规风险、基金特
有风险、流动性风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而
使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完
全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金是股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金,债券型基金
和货币市场基金。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包
括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨
跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风险)等。
投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既
不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2020年3月31日(财务数据未经审计)。
本次主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“第三部分 风险揭示”,补充风险揭示内容。
3、“第四部分 基金的投资”部分,增加基金投资组合报告,内容更新至2020
年3月31日。
4、增加“第五部分 基金的业绩”,内容更新至2020年3月31日。
5、“第六部分 基金管理人”,更新基金管理人基本信息。
6、“第七部分 基金的募集”,删去募集期相关安排并增加基金募集情况。
7、“第八部分 基金合同的生效”,增加基金合同生效情况。
8、“第九部分 基金份额的申购与赎回”,更新了申购、赎回业务的开始日。
9、“第十七部分 基金托管人”,更新基金托管人基本信息。
10、“第十九部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。
11、“第二十二部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。
第一部分 基金名称
富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)
第二部分 基金类型
股票型证券投资基金
第三部分 投资目标
本基金主要投资于以MSCI中国指数为代表的中国相关蓝筹股,通过精选个
股和严格风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
第四部分 基金投资范围
本基金投资于境内境外市场。
针对境外投资,本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签
署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含
交易型开放式指数基金ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
房地产信托凭证;港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票(以下简称“港股通标的股票”);政府债券、公司债券、可转换债券、住房
按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证
券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、
短期政府债券等货币市场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易
所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;与固定收益、股权、信用、商
品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
针对境内投资,本基金可投资于国内依法发行上市的股票(包括主板、创业
板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国家债券、央行票据、
地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换
债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券(含超短期融资
券)、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包
括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、衍生产品(股指期货、国债
期货、权证);法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。
本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证
券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为80%-95%,其中投
资于本基金界定的中国相关蓝筹股的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交
易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:
美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区。
香港市场可通过合格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投资。
如果法律法规对上述比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比
例为准,本基金的投资比例会做相应调整。
第五部分 基金投资策略
1、资产配置策略
本基金投资于全球市场,包括境内和境外市场。通过宏观策略研究,对股票、
债券、货币市场工具等的预期收益进行动态跟踪,从而决定全球资产配置比例,
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,追求投资组合的稳健增值。此外,本基
金将持续的进行资产配置风险监控,适时的做出相应的调整。
2、股票投资策略
本基金主要投资于以MSCI中国指数为代表的中国相关蓝筹股,上市地点包
括美国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国家或地区,通过自下而上的积极
策略,精选个股。
(1)中国相关蓝筹股的界定
中国相关蓝筹股的界定由两部分组成,分别是中国相关股票以及蓝筹股。
1)中国相关股票的界定
在经济全球化的时代,中国相关股票的定义也变得更加宽泛,我们认为中国
相关股票涵盖:
①上市公司注册地在中国境内;
②上市公司有50%以上业务收入、盈利、资产或者制造活动来自中国境内;
③公司的子公司注册在中国境内,且公司的主要业务活动也在中国境内。
2)蓝筹股的界定及投资策略
通常,蓝筹股是指经营业绩较好、盈利质量较高、竞争力较强的上市公司的
股票。具体来看,蓝筹股可以分为传统行业中的蓝筹股和新经济中的蓝筹股。对
这两类不同的蓝筹股投资策略也有一定差异。
①传统行业中的蓝筹股
传统行业中的蓝筹股,是指在所属行业中占据领先地位,竞争优势明显,经
营稳健,持续分红能力较强,流动性好的上市公司,港股和美股上市公司按照
GICS Sub-industry分类市值排名在前50%,A股上市公司按照申万二级行业分类
市值排名在前50%(若按照以上行业分类,细分行业内公司不足5家,则不受以
上限制)。
由于行业已经基本处于低增速甚至不增长的状态,所以将以价值或者价值成
长为主要的投资策略,重点考察公司在行业的市占率、竞争壁垒、市盈率、市净
率、股本回报率、现金流情况、分红情况等。
②新经济中的蓝筹股
新经济中的蓝筹股,是指符合国家经济结构转型方向的新兴产业中的相关公
司,该类公司业绩增长迅速,拥有核心竞争力,发展空间广阔,收入增速在GDP
增速两倍及以上。
由于新经济行业依然处于高速增长期,而且技术、商业模式都在不断变化之
中,投资时会重点考察管理层的战略和执行力,公司商业模式的优劣,竞争格局
和壁垒,市盈率和增长率的比值等成长性的指标。
(2)MSCI中国指数成分股的投资
MSCI中国指数是MSCI覆盖中国的旗舰指数,是目前全球投资中国基金使
用最广泛的基准。MSCI中国指数目前选取了香港H股、内地B股、红筹股以及
海外上市中国公司,覆盖了中国优质的上市公司资产。同时,随着MSCI中国指
数纳入中国A股,该指数将成为覆盖中国优质上市公司最全面的指数。
我们认为MSCI中国指数成分股是本基金界定的中国相关蓝筹股的最佳代
表,因此,我们将运用上文提到的蓝筹股的投资策略,通过主动选股,将重点投
资于MSCI中国指数的成分股。
此外,由于指数调整的滞后性,我们也将对MSCI中国指数成分股之外,符
合本基金对于中国相关蓝筹股界定的优质上市公司进行精选配置。
如果未来MSCI中国指数出现对基金投资目标和风险收益特征无实质性影
响的变化(包括编制机构变更、指数更名等),基金管理人应与基金托管人协商
一致后对上述投资策略进行调整,报监管机构备案,并在指定媒介上公告,而无
需召开基金份额持有人大会。
3、债券投资策略
本基金将根据需要,适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的
基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架,通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
4、基金投资策略
本基金也通过详实的案头研究和深入的实地调研,结合定量和定性分析,精
选出优秀的MSCI中国指数相关的偏股型基金进入组合,它具有以下特征:(1)
由历史业绩出色、发展态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理;
(2)符合本基金的投资目标和投资限制等规定;(3)拥有与本基金相似投资理
念,立足于“自下而上”的基本面分析,坚持长期价值投资的理念。
5、衍生品投资策略
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范
围内,本着谨慎原则,适度参与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产
品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究,结合基金组合
的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,在采用数
量化模型分析其合理定价的基础上,选择合适的合约构建相应的头寸,以调整投
资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理
工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或
变现效率。
6、汇率避险策略
紧密跟踪汇率动向,通过对各国/地区的宏观经济形势、货币政策、市场环
境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析,并结合相关外汇研究机构的
成果,研判主要汇率走势,并适度投资境外外汇远期合约、结构性外汇远期合约、
外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融
工具,以降低外汇风险。
7、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面,要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求
获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。
8、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行境外证券借贷交
易、境外回购交易等投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发
展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,在履行适当程序后,在《招
募说明书》更新中公告。
第六部分 基金业绩比较基准
MSCI中国指数收益率*90%+人民币活期存款利率(税后)*10%。
作为全球著名的指数供应商 Morgan Stanley Capital International(简
称 MSCI)一直在为全球的投资专业人员以及金融机构提供指数体系。针对中国
市场上的国际和国内投资者,包括QDII和QFII牌照持有机构,MSCI发布了MSCI
中国指数系列,按照投资对象(包括 A 股、B 股、H 股、红筹股、民企股、香
港、台湾、美国、新加坡等)进行分类。其中,MSCI 中国指数是按照自由流通
市值调整方法编制的跟踪全球成熟市场和新兴市场中“中国概念”为主的全球性
投资指数,是适合作为全球市场投资业绩比较基准的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,或者本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时,且不改变本基金的投资目标及风险收益特征的前
提下,经与基金托管人协商一致,本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序
后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
第七部分 基金的风险特征
本基金是股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金,债券型基金
和货币市场基金。
本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波
动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临
的特别投资风险。
本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因交易
规则等差异带来的特有风险。
第八部分 投资组合报告
一、 期末基金资产组合情况
金额单位:元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 227,900,244.83 86.19
其中:普通股 181,836,740.95 68.77
存托凭证 46,063,503.88 17.42
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 33,992,958.53 12.86
8 其他资产 2,524,332.01 0.95
9 合计 264,417,535.37 100.00
二、 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 135,757,809.15 53.70
中国大陆 28,372,081.35 11.22
美国 63,770,354.33 25.23
合计 227,900,244.83 90.15
三、 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
非日常生活消费品 77,588,750.45 30.69
医疗保健 38,708,776.10 15.31
房地产 34,877,798.43 13.80
信息技术 27,705,689.36 10.96
工业 20,920,269.67 8.28
日常消费品 15,503,742.12 6.13
通信服务 7,170,982.29 2.84
金融 5,294,228.19 2.09
原材料 86,421.07 0.03
能源 19,147.31 0.01
公共事业 24,439.84 0.01
合计 227,900,244.83 90.15
四、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明
细
金额单位:元
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比
例(%)
1 CHINA OVERSEAS PROPERTY HOLD 中海物业 2669 香港联合交易所 中国香港 2725000 18,175,777.25 7.19
2 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR 阿里巴巴 BABA 美国证券交易所 美国 10000 13,779,102.48 5.45
3 LI NING CO LTD 李宁 2331 香港联合交易所 中国香港 665500 13,772,725.48 5.45
4 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 安踏体育用品 2020 香港联合交易所 中国香港 248000 12,904,733.32 5.10
5 ACM RESEARCH INC-CLASS A ACM RESEARCH INC-CLASS A ACMR 美国证券交易所 美国 58701 12,314,871.70 4.87
6 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR 新东方 EDU 美国证券交易所 美国 16025 12,289,431.86 4.86
7 TAL EDUCATION GROUP- ADR 好未来教育集团 TAL 美国证券交易所 美国 23000 8,679,105.80 3.43
8 BEIJING CHUNLIZHENGDA MEDI-H 春立医疗 1858 香港联合交易所 中国香港 93800 8,339,102.34 3.30
9 EVER 永升生活服 1995 香港联合交 中国香港 900000 8,050,610.70 3.18
SUNSHINE LIFESTYLE SERV 务 易所
10 VIPSHOP HOLDINGS LTD - ADS 唯品会控股有限公司 VIPS 美国证券交易所 美国 61492 6,787,847.18 2.69
五、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
九、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细
注:本基金本报告期末未持有基金。
十、 投资组合报告附注
(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
(三) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 49,976.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 2,332.56
4 应收利息 4,792.98
5 应收申购款 2,467,230.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,524,332.01
(四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
(六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019.08.02-2019.12.31 17.58% 0.86% 9.71% 0.87% 7.87% -0.01%
2020.01.01-2020.03.31 15.78% 2.38% -9.15% 1.94% 24.93% 0.44%
2019.08.02-2020.03.31 36.13% 1.58% -0.33% 1.36% 36.46% 0.22%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2020年3月31日。
2、本基金于2019年8月2日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6个月,从2019年8月2日起至2020年2月1日,建仓期结束时
各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:赵瑛
注册资本:5.2亿元人民币
股权结构(截止于2020年04月20日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.78%
申万宏源证券有限公司 27.78%
加拿大蒙特利尔银行 27.78%
山东省国际信托股份有限公司 16.68%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户
服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户
满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审计,管理信