格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）2025年第1号

格林创新成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2025年第1号
基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二五年二月
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2019年5月28日证监许可〔2019〕953号文注
册，进行募集。本基金基金合同于2019年9月2日正式生效。
基金管理人保证《格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价
值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特
有风险等其他风险。本基金是一只混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能面临的风险
包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基
金可投资于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再
投资风险和SPV违约风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。
本基金生效后的存续期内，若连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元，经与基金托管人协商一致，基金管理人有权
终止基金合同。若基金管理人与基金托管人根据实际情况决定终止基金合同，本
基金面临终止清盘的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序
后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。
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请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合
同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申
购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风
险，由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基
金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过50%的除外。法律法规或监管机构
另有规定的，从其规定。
本招募说明书所载内容截止日为2025年2月5日，关财务数据和净值表现数据截止
日为2024年3月31日。（本招募说明书中的财务数据未经审计）
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目录
一、绪言................................................................................................................................................................1
二、释义................................................................................................................................................................2
三、基金管理人...................................................................................................................................................8
四、基金托管人.................................................................................................................................................22
五、相关服务机构.............................................................................................................................................28
六、基金的募集.................................................................................................................................................52
七、基金合同的生效.........................................................................................................................................53
八、基金份额的申购与赎回............................................................................................................................54
九、基金的投资.................................................................................................................................................66
十、基金的业绩.................................................................................................................................................82
十一、基金的财产.............................................................................................................................................85
十二、基金资产估值.........................................................................................................................................86
十三、基金收益与分配.....................................................................................................................................92
十四、基金的费用与税收.................................................................................................................................94
十五、基金的会计与审计.................................................................................................................................97
十六、基金的信息披露.....................................................................................................................................98
十七、侧袋机制..............................................................................................................................................106
十八、风险揭示..............................................................................................................................................109
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算........................................................................................116
二十、基金合同的内容摘要.........................................................................................................................118
二十一、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................................143
二十二、对基金份额持有人的服务.............................................................................................................163
二十三、其他应披露事项..............................................................................................................................166
二十四、招募说明书存放及查阅方式.........................................................................................................167
二十五、备查文件..........................................................................................................................................168
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简
称“《侧袋机制指引》”）、其他有关规定及《格林创新成长混合型证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了格林创新成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性、简明性、易得性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理
人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合
同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指格林创新成长混合型证券投资基金
2、基金管理人：指格林基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《格林创新成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《格林创新成长混合型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《格林创新成长混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《格林创新成长混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《格林创新成长混合型证券投资基金基金份额发售公
告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法
解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《证券法》：指1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六
次会议通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会
议《关于修改＜中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005年10月27日第十
届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，2013年6月29日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改＜中华人民共和国文物保护法〉
等十二部法律的决定》第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十次会议《关于修改＜中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次
修正，2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修
订的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订
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11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常
务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口
法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施，并经2020年3月20日中国证监会公布施行的《关于修改部分证券期货规章的决
定》修改的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其
他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境
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外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办
理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指格林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办
理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资
人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为格林基金管理有限公
司或接受格林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
格林基金管理有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办
理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清
算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得
超过3个月
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33、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》（包括其
不时修订），是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人、销售机构和和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的
条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定
的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管
理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基
金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自
动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
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47、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本类
别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
55、指定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及《信
息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介
56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金
份额持有人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得
到公平对待
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户
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进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动
性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账
户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致
资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适
用于本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层（15）1801-07A
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1802室至
1806室
法定代表人：高永红
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号
组织形式：有限责任公司
注册资本：20,000万元人民币
存续期间：永续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许
可的其他业务
股权结构：河南省安融房地产开发有限公司持有本基金管理人100%的股权
电话：010-50890730
传真：010-50890723
联系人：张歆雨
内部组织结构：
本基金管理人为一人有限责任公司，股东按照《格林基金管理有限公司章程》的
规定享有最高决策权；设董事会和1名监事，董事会下设风险控制委员会、人力资源与
薪酬战略委员会，综合管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事会领导下的
总经理负责制，下设风险管理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策
委员会、IT治理委员会、产品委员会、估值委员会、产品收益分配委员会和权益投资
部、权益投资二部、固定收益部、固定收益二部、FOF投资部、特定客户资产管理
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部、研究部、交易部、机构业务部、零售业务部、互联网金融部、投资银行部、战略
客户部、产品支持部、科技运营部、计划财务部、监察稽核部等部门及上海分公
司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长，分管监察稽核部，负责组织指导公司
的监察稽核工作。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况
王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金管理有限公司创始
人，曾任格林期货有限公司董事长、第九届全国青联委员、河南省青联副主席、中国
科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问，中国科学院管理学院MBA导师、北京航
空航天大学MBA导师。
高永红女士：董事、总经理，硕士。曾任格林期货有限公司总经理，格林大华期
货有限公司总经理。
王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联实
业有限公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高级中学教
师，辉县市政府驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部经理，格林集团投资有限
公司财务总监。
李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建设银行
总行投资调查部科员，华晨集团投资部经理，华威投资发展有限公司总经理，才智顾
问有限公司总经理，中银国际亚洲有限公司投资银行部经理。
建兰宁先生：独立董事，硕士。现任惠新私募基金管理有限公司董事总经理。曾
任昆仑健康保险股份有限公司董事长特别助理，中融人寿保险股份有限公司副总经
理，君康人寿保险股份有限公司资产管理中心董事总经理，合源资本管理有限公司管
理层成员、合伙人，天安人寿保险股份有限公司投资部负责人等。
龙大伟：独立董事，男，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校
团委副书记，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控
股有限公司党委书记、董事长等。
部慧：独立董事，女，博士。现任北京航空航天大学经济管理学院金融系主
任，副教授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济管理学院金融系讲
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师、硕士生导师。
刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金管理有限公司产品支持部总监。曾任格
林集团总裁秘书、办公室副主任，北京梦想加科技有限公司销售运营经理，格林基金
管理有限公司产品与创新部总监、营销支持部总监。
孙会女士：督察长，硕士。2002年至2004年间，于《证券市场周刊》编辑部担任
记者职务。2004年起，分别就职于格林期货有限公司和格林大华期货有限公司，曾任
企宣部经理、法务部经理、合规风控与稽核部总经理，同时兼任监事会主席等职务。
马文杰先生：副总经理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总经理助理，格林大
华期货总经理助理，中国期货业协会信息技术部主任，中国期货业协会信息技术专业
委员会委员，中国期货业协会互联网金融专业委员会委员。
黄鲲先生：副总经理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总经
理、证券投资总部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理兼固定收益总部总经
理，天津证券公司总经理助理，天津兴业信托投资公司业务主办。
龙元伟先生：副总经理，硕士。曾任万家基金管理有限公司渠道经理、渠道服务
部上海区域总部总监、渠道服务部副总监、专户业务一部总监、零售业务部总监，格
林基金管理有限公司总经理助理。
孙九正先生：副总经理，学士。曾任安信证券天津赤峰道营业部职员，宏源证券
股份有限公司职员，天弘基金管理有限公司区域经理、华北营销中心总经理，格林基
金管理有限公司机构业务部总监。
柳杨先生：副总经理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责
人、金融市场部债券交易中心经理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部总经
理，格林基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总监。
刘赞先生：副总经理，硕士。曾任南方基金管理有限公司研究员，南方东英资产
管理有限公司基金经理，中晟基金管理有限公司（筹）公司董事、副总经理。
2、本基金基金经理
宋宾煌先生，澳大利亚莫纳什大学电子与计算机系统专业博士，CFA持证人。曾
任中国银河证券股份有限公司通信行业研究员。2021年5月加入格林基金，曾任股票
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研究员，现任本基金基金经理（2025年1月27日起任职）、格林伯锐灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（2024年1月26日起任职）。
3、公募投资决策委员会成员
由高永红女士担任公募权益投资决策委员会主任委员，现任公司总经理；刘赞先
生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金经理；冯宇辉先生任公募权益投资决策
委员会委员，现任公司总经理助理；李会忠先生任公募权益投资决策委员会委员，现
任基金经理；刘冬先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金经理；孙会女士为
公司督察长，列席参加公募权益投资决策委员会会议。
4、董事长王拴红与股东董事王永智之间存在兄弟关系，上述其他人员之间不存在
亲属关系。
三、基金管理人的职责
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职
责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
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律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效
措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制
度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
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活动；
（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股
票交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市
场秩序；
（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略
及限制等全权处理本基金的投资。
5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取
有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三人谋取利
益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在
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任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚
信、合法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险，充分保护资产
委托人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内
部控制指导意见》等法律法规和中国证监会的有关文件，以及《格林基金管理有限公
司章程》，制定《格林基金管理有限公司内部控制大纲》。
内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规
划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一
系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各项
具体业务规则等部分组成。
1、内部控制的总体目标
（1）保护基金投资人利益不受侵犯，维护股东的合法权益。
（2）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守
法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（3）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。
（4）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托
资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（5）确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。
（6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗
透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并适
时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金
资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规
定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制
度上的空白和漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发
点。
（4）有效性原则。内部控制制度应当是可操作的，有效的。
（5）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营
战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监
控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公
司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防
范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司
规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定治理
结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内
部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
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（4）公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计内
部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决
策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和
反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础
上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业
务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
（5）公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应
知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制
衡。
3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况
实行严格的检查和反馈。
（6）内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评
估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
（7）风险评估是每个控制主体的责任。
1）董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性进行评
估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。
2）经营管理层下辖的风险管理委员会和投资决策委员会负责对基金投资过程中的
市场风险进行评估和控制。
3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
（8）授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。授权
控制的主要内容包括：
1）股东、董事会、监事和管理层必须充分了解和履行各自的职权，建立健全公司
授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
2）公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职
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责。
3）公司业务实行分级授权管理，任何部门和个人不得越级越权办理业务。
4）公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授
权人签章确认后下达到被授权人，并报有关部门备案。
5）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员须建立有效的评价和反馈机制，对
已不适用的授权须及时修改或取消。
（9）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委
托资产要实行独立运作，单独核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务
监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人
员的重叠。重要业务部门和岗位须实行物理隔离。
（11）制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需
的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整
性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。
（13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，凡是属于超越权限
的任何决策必须履行规定的请示报告程序。
（14）内部控制的监督完善由公司风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门
在各自的职权范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险控制委员会、总经理等
均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价。
（15）根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨，审查其合法合规性、合理性和
有效性，适时改进。
5、内部控制的主要内容
（1）研究业务控制主要内容包括：
1）研究工作应保持独立、客观。
2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上
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建立和维护备选库。
4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
5）建立研究报告质量评价体系。
（2）投资决策业务控制主要内容包括：
1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目
标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决
策。
3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支
持，并有决策记录。
4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特
征和决策程序、基金绩效归因分析等内容。
（3）基金交易业务控制主要内容包括：
1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直
接进行交易。
2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设
施。
3）投资指令应进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法
违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对
待。
5）建立完善的交易记录制度，交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保管。
6）建立科学的交易绩效评价体系。
（4）基金清算和基金会计业务控制主要内容包括：
1）规范基金清算交割和会计核算工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清
算，确保基金资产的安全。
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2）基金会计与公司会计在人员、空间、制度上严格分离。
3）对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立帐
户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记录等方
面相互独立。
4）公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价
证券在估值时点的价值。
5）与托管机构间的业务往来严格按《托管协议》进行，分清权责，协调合作，互
相监督。
（5）信息披露控制主要内容包括：
1）严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度，保
证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
2）公司设立信息披露负责人，负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发
布。
3）公司对信息披露应当进行持续检查和评价，对存在的问题及时提出改进办
法，对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
4）公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（6）信息技术系统控制主要内容包括：
根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定
信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。
1）信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完
整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算
机系统的可稽性。
2）对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的
责任管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合
验收。
3）公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等
管理措施，确保系统安全运行。
4）计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个
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过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
5）公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具
备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
6）强化信息系统的相互牵制制度，分别设立系统设计、软件开发、系统维护等岗
位。
7）建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据
库管理系统口令。
8）建立计算机信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完
整，并能及时、准确地传递到各职能部门。
9）严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度。
10）建立电子数据的保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。
11）指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度。
12）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除
故障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（7）监察稽核控制主要内容包括：
1）公司设立督察长，对董事会负责。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授
权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况
独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
2）督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对
督察长的报告进行审议。
3）公司设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证
监察稽核部门的独立性和权威性。
4）全面推行监察稽核工作的责任管理制度，明确监察稽核部门各岗位的具体职
责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的
操作程序和组织纪律。
5）公司应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情
况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
6）公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司
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内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。
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四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2024年12月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄38
岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保
险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计
划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
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管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2024年
12月，中国工商银行共托管证券投资基金1442只。自2003年以来，本行连续二十一
年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金
融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的105项最佳托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域
的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制
COSO准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构
建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系
统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展
同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实
施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均
有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部
共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无
保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险
管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的
风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
1.内部控制目标
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（1）资产托管业务经营管理合法合规；
（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；
（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；
（4）提高资产托管经营效率和效果；
（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。
2.内部控制的原则
（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖
资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。
（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事
项、重点业务环节和高风险领域。
（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等
方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点
相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设
立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理
成本实现有效控制。
3.内部控制组织结构
资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。
（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体
系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控
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制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险
控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的
经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各
机构落实控制措施。
（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定
期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督
检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开
展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。
4.内部控制措施
工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和
方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包
括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业
务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理
办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产
托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环
境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反
洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。
5.风险控制
资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能
控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体
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系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业
务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资
产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建
设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理
等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
6.业务连续性保障
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之
有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要
的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根
据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所
现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切
换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全
天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基
金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债
券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个
月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正。
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五、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层(15)1801-07A
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1802室至
1806室
法定代表人：高永红
客服电话：4001000501
联系人：方月圆
传真：010-50890723
网址：www.china-greenfund.com
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588（全国）
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511转3
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公司网址：www.bank.pingan.com
（3）渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：95541/400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
（4）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
（5）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
联系人：李玮琳
客户服务电话：95561
公司网址:www.cib.com.cn
（6）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（7）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层及第04层
法定代表人：李佩钊
客户服务电话：95532/400-600-8008
公司网址:www.ciccwm.com
（8）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客服电话：95565
公司网址：http://www.newone.com.cn/
（9）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）
法定代表人：张佑君
联系人：杜杰
客户服务电话：95548
公司网址：www.citics.com
（10）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
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办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：宋丽雪
客户服务电话：95396
公司网址:www.gzs.com.cn
（11）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
联系人：马静懿
客户服务电话：95548
公司网址:http://sd.citics.com/
（12）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼
法定代表人：黄炎勋
客户服务电话：95517
公司网址:www.essence.com.cn
（13）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客户服务电话：95525
公司网址:www.ebscn.com
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（14）联储证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层
办公地址：青岛市崂山区苗岭路15金融中心大厦15层
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：956006
公司网址:https://www.lczq.com
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（16）华西证券股份有限公司
住所：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（17）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
公司网址：http://www.nesc.cn
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（18）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn
（19）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李海超
客户服务电话：4008-918-918
公司网址：www.shzq.com
（20）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1幢9层
法定代表人：武晓春
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn
（21）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
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联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-9908-826
公司网址：www.citicsf.com
（22）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
联系人：王星
客户服务电话：400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
（23）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：杨玉成
联系人：何越
客户服务电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（24）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人：王献军
联系人：王怀春
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客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（25）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
公司网址：www.95579.com
（26）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：郑立坤
联系人：付佳
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn/
（27）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：郭幸
客户服务电话：95573
公司网址:www.i618.com.cn
（28）中信建投证券股份有限公司
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住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587/400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（29）东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客户服务电话：95531
公司网址:www.longone.com.cn
（30）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：95325
公司网址：www.kysec.cn
（31）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李峰
联系人：朱琴
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客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（32）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：95021
联系人：丁姗姗
传真：021-64385308
公司网址：www.1234567.com.cn
（33）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号基金小镇创投基金中心412
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室
法定代表人：杨艳平
联系人：叶见云
客服电话：400-128-6800
公司网址：www.caiho.cn
（34）大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：于秀
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
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（35）上海陆享基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032
室
法定代表人：粟旭
客户服务电话：400-168-1235
公司网址:www.luxxfund.com
（37）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中心(一期)8
号楼3007A
办公地址：深圳市南山区粤海街道高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A
座3608
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（38）贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI工作基地1楼
法定代表人：陈成
客户服务电话：0851-85407888
公司网址:http://www.gwcaifu.com
（39）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室
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办公地址：厦门市思明区鹭江道二号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（40）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
客服电话：400-700-9665
公司网址：https://www.howbuy.com/
（41）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人：洪泓
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：www.xinlande.com.cn
（42）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：010-66154828
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公司网址:http://www.5irich.com
（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
（44）福克斯（北京）基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市西城区德胜门内西顺城街46号锦胜华安写字楼西205室
法定代表人：谢亚凡
客户服务电话：010-84084940
公司网址：http://haofunds.com/
（45）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路92号世贸大厦C座12层
法定代表人：张虎
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.hxlc.com
（46）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：吴强
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联系人：洪泓
客户服务电话：400-877-3772
公司网址：www.5ifund.com
（47）博时财富基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19
层（518017）
法定代表人：王德英
客户服务电话：400-610-5568
公司网址：www.boserawealth.com
（48）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
客户服务电话：400-055-5671
公司网址：www.hgccpb.com
（49）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：95733
公司网址：www.leadfund.com.cn
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（50）众惠基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层
1号
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法定代表人：李春蓉
联系人：兰显勋
客户服务电话：400-839—1818
公司网址：www.hyzhfund.com
（51）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
法定代表人：吕柳霞
联系人：曾芸
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（52）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大厦47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室：
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（53）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008
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办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（54）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
联系人：王敏
客服电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
（55）财咨道信息技术有限公司
住所：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：高欣
客服电话：400-003-5811
公司网址：www.jinjiwo.com
（56）北京济安基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
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公司网址：www.jianfortune.com
（57）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
（59）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：李楠
联系人：袁永姣
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：https://danjuanapp.com/
（60）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
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办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客服电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（61）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
（62）嘉实财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（63）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
联系人：程晨
客户服务电话：400-866-6618
公司网址：www.lu.com
（64）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人：汪静波
联系人：曾传溢
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（65）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客户服务电话：952303
公司网址:www.huaruisales.com
（66）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：张俊
客户服务电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn/
（67）北京新浪仓石基金销售有限公司
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦
法定代表人：李柳娜
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://jr.sina.com.cn/
（68）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
客户服务电话：021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn/
（69）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
法定代表人：邹保威
联系人：隋彬
客户服务电话：400-098-8511（个人业务）/400-088-8816（企业业务）
公司网址：http://kenterui.jd.com/
（70）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司)
办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路2008号新洲同创汇D栋3层私募排排
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
网
法定代表人：杨柳
公司网址：http://simuwang.com
（71）中国人寿保险股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：白涛
客户服务电话：95519
公司网址：https://www.lczq.com
（72）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（73）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（74）海银基金销售有限公司
格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼
法定代表人：孙亚超
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com
（75）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：杨可欣
客服电话：020-89629066
公司网址：http://www.yingmi.cn/
（76）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西
法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-080-3388
公司网址：https://www.puyifund.com
（77）上海国信嘉利基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区华泾路507号4幢2层223室
办公地址：上海市浦东新区居里路99号
法定代表人：付钢
客户服务电话：021-68809999
公司网址：www.gxjlcn.com
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（78）大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号
法定代表人：何帅
客户服务电话：400-888-0008
公司网址：https://www.urainf.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在
基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区景华南街5号18层(15)1801-07A
办公地址：北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座18层（15）1801室至
1807室A单元
法定代表人：高永红
电话：4001000501
传真：010-50890723
联系人：廖承林
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：陈颖华、黎明
电话：（021）31358666
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传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
电话：010-66001391
传真：010-66001391
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
经办会计师：蔡晓慧、李哲虹
联系人：蔡晓慧
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六、基金的募集
一、募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》、基金合同及其他有关规定，经2019年5月28日中国证监会证监许
可〔2019〕953号文注册。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2019年8月7日至
2019年8月27日，共募集基金份额287,884,594.01份（含利息结转），其中A类份额
125,389,858.29份（含利息结转），C类份额162,494,735.72份（含利息结转），募
集有效认购总户数为1,200户。
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七、基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同于2019年9月2日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个
工作日出现前述情形的，基金管理人可以按照《基金合同》约定的程序进行基金财产
清算并直接终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明
书“五、相关服务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更
或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特
殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间
在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间
在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回
或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登
记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的
价格。
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三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对待；
6、本基金基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申
购时可自行选择基金份额类别；
7、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模
限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告；
8、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规
则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成
立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回
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生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇
交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情
形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确
认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销
售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资
人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益
受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后
果。
4、基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前
提下，对上述业务办理时间进行调整，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公
告。
五、申购和赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
本基金申购的单笔最低金额为10元人民币（含申购费）。各销售机构对最低申购
限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
投资者可多次申购，本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但单个
投资者累计持有基金份额的比例不得超过基金总份额的50%。
2、申请赎回基金的份额
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份
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额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后
在销售机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见更
新的招募说明书或相关公告。
4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规模或
比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的
数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有
的基金份额上限等。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的
数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有
的基金份额上限等。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
六、申购费与赎回费
1、申购费
（1）投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：
A类基金份额
申购金额（元） 申购费率
100万以下 1.50%
大于等于100万，小于300万 1.00%
大于等于300万，小于500万 0.50%
500万（含）以上 每笔1000元

申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记费等各项费用。
（2）投资者申购C类基金份额时，申购费为0。
2、赎回费
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本基金A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金
份额时收取。
本基金对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎
回费全额计入基金财产。
（1）A类基金份额赎回费率如下：
A类基金份额
持有基金份额期限 赎回费率(%)
0天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜180天 0.50%
N≥180天 0%

对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时
份额持有满30天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财
产；对于赎回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180天（含180天）收取的赎回费，将不
低于赎回费总额的25%计入基金财产。
（2）C类基金份额的赎回费率如下：
C类基金份额
持有基金份额期限 赎回费率（%）
0天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0%

对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对特定交易方式（如网
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上交易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以采用低于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。
5、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以在不违
反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不
定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
1、申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
（1）A类基金份额申购费的计算如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申
购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，申
购份额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两
位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。
例：假定T日A类基金份额净值为1.086元，某投资者当日投资10万元申购本基金A
类基金份额，对应的本次前端申购费率为1.50%，该投资者可得到的A类基金份额为：
净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元申购费用=100,000-
98,522.17＝1,477.83元
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申购份额=98,522.17/1.086＝90,720.23份
即：投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值
为1.086元，可得到90,720.23份A类基金份额。
（2）C类基金份额申购份额的计算如下：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资人投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份
额净值为1.015元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.015=98,522.17份
即投资人投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净
值为1.015元，可得到98,522.17份C类基金份额。
2、赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
其中，赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费
率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
（1）A类基金份额赎回金额的计算
例：某投资者赎回1万份本基金A类基金份额，持有时间为两年，对应的赎回费率
为0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.150=11,500.00元赎回费用=11,500×0%=0元
赎回金额=11,500-0=11,500.00元
即：投资者赎回1万份本基金A类基金份额，持有期限为两年，假设赎回当日A类
基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
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（2）C类基金份额赎回金额的计算
例：某投资者赎回1万份本基金C类基金份额，持有时间为30天，对应的赎回费率
为0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.150=11,500.00元赎回费用=11,500×0%=0元
赎回金额=11500-0=11,500.00元
即：投资者赎回1万份本基金C类基金份额，持有期限为30天，假设赎回当日C类
基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为11,500.00元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算及公告。
八、申购与赎回的登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定
的时间之前可以撤销。
2、投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理
登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理
相应的登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最
迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：1、因不可抗
力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者
的申购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
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4、接受某笔或某些申购申请可能会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利
影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基
金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金
管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单
日或单笔申购金额上限的。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的
比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
9、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业
务。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接
受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
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5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人
可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金
管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理
人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时
不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处
理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分延期赎回。
全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（1）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金
管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余
赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎
回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回
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为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与
下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础
计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（2）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额
10%以上的赎回申请等情形下，基金管理人有权延期办理赎回申请。具体办理方法如
下：对于该单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回申
请，应当全部自动进行延期办理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金
管理人有权根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎
回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不
得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2
日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊
登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额
净值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规
定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理人须依照《信息披露
办法》最迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，或根据实
际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放
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的公告。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管
理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由
基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托
管人与相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产
生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何
种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠
指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司
法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划
转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供
的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金
登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售
机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规
定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须
不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低
申购金额。
十七、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部
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分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结。
十八、基金份额转让
在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受
理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申
请。具体由基金管理人提前发布公告。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机
制”章节或相关公告。
二十、其他业务
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提
下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规
则，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公
告。
九、基金的投资
一、投资目标
本基金在深入研究的基础上，在严格控制风险和保障必要流动性的前提下，力求
实现基金资产的持续稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行
票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债
券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币
市场工具、债券回购、同业存单、银行存款、资产支持证券、金融衍生品（含股指期
货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
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本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投资于
本基金所界定的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日
终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基
金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货、国债期货、股票期权交易，应符合法律法规规定和基金合
同约定的投资限制并遵守相关交易所的业务规则。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，合理确定基
金在股票、债券、金融衍生品等各类资产类别上的投资比例。本基金将主要投资于权
益类资产，并根据各类资产风险收益特征的相对变化和基金资产状况，适时动态调整
股票类资产的投资比例，在控制风险的基础上提高基金的收益潜力。
2、股票投资策略
本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，自下而上地精选以
创新为核心驱动力的行业及个股构建投资组合。
（1）创新成长主题的界定
本基金所指的创新成长主题主要指对人们的生活、企业的发展和社会的生产力具
有促进作用的科技创新、技术创新、产品创新、服务创新、营销创新、流程创新、制
度创新、管理模式创新、商业模式创新、市场创新等多个维度的创新。本基金重点关
注具备较强创新能力、创新可持续性的上市公司，以及通过这些创新提升生产运营效
率、提高产品质量或提升客户服务水平、实现企业成本降低、盈利增加和竞争力提
高，具有良好发展前景和较强成长能力的上市公司。
与创新成长主题相关的行业包括但不限于计算机、通信、电子、机械设备、新材
料、新能源、汽车、家电、国防军工、医药、化工、电力设备等以技术为核心的行业
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和商业、纺织服装、食品饮料、休闲服务、交通运输、建筑装饰、建筑材料、银
行、非银金融、农林牧渔、公用事业等积极改变业务结构的行业。
未来如果基金管理人认为有更适当的创新成长主题的界定方法，基金管理人有权
对创新成长主题的界定方法进行变更，并在招募说明书更新中公告，不需召开持有人
大会。
（2）个股精选策略
本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。
1）定量分析
定量分析方面，本基金关注拟投资对象的成长性、盈利能力、合理估值水平三个
指标。本基金特别注重盈利质量的分析。
①盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净
资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价
股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可
分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速
度，主要参考的指标包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈
率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴
现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA等。
2）定性分析
本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长
性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深
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入研究，评估具有持续成长能力的上市公司。
②在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以
及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有
至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方
面对公司治理结构进行评价。
3、债券投资策略
本基金将在分析和判断国际国内宏观经济形势、宏观调控政策、资金供求关
系、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等重要因素的基础上，动态调
整组合仓位、久期和债券配置结构，精选债券，控制风险，获取收益。
（1）债券类属配置策略
本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确
定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久
期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。
（2）久期管理策略
本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地
获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格
下降的风险。
（3）收益率曲线策略
本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理
配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的
预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及
梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（4）可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力
或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集
中投资，以分享正股上涨带来的收益。同时，本基金将密切跟踪上市公司的经营状
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况，从财务压力、融资安排、未来投资计划等方面合理推测和判断上市公司对转股价
的修正和转股意愿，并作出相应的投资决策。
4、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利
率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高
本基金的收益。
5、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性
好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股
指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操
作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指
期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改
善投资组合的风险收益特性。
（2）国债期货投资策略
本基金投资于国债期货，以套期保值为目的，以合理管理债券组合的久期、流动
性和风险水平。
（3）股票期权投资策略
本基金投资于股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在严格
控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金基于对证
券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的期权合约。本基金投资期权，基
金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。
6、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监
管机构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信
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息披露方式等。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相应
调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
四、投资管理
严格的投资决策制度和投资管理流程可以保证本基金投资组合的投资目标、投资
理念和投资策略等贯彻实施。
1、投资决策制度
本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人
的行业研究员、基金经理等立足本职工作，充分发挥主观能动性，深入到投资研究的
关键环节中，群策群力，争取为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会制度来开展工作，定期或不定
期召开投资决策委员会，讨论基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置
建议以及基金经理的基金投资报告，监督基金经理对基金投资报告的执行。
2、投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序如
下：
（1）研究员提供研究报告，以研究驱动投资
本基金严格实行研究支持投资决策机制，加强研究对投资决策的支持工作，防止
投资决策的随意性。研究员在熟悉基金的投资目标和投资策略基础上，对其分工的行
业和发债主体进行综合研究、深度分析，广泛参考和利用外部研究成果，拜访政府机
构、行业协会等，了解国家宏观经济政策及行业发展状况，调查发债主体和相关的供
应商、终端销售商，考察发债主体真实经营状况，并向投资决策委员会和基金经理定
期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析报告和发债主
体研究报告等。
（2）投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告，在充分讨论宏观经
济、股票和债券市场的基础上，根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资策
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略，依据基金管理人的投资管理制度，确定基金的总体投资计划，包括基金在股
票、债券等大类资产的投资比例等重大事项。
（3）基金经理构建具体的投资组合
基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究成
果，根据基金合同，依据专业经验进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组
合，进行组合的日常管理。
（4）交易部独立执行投资交易指令
基金管理人设置独立的交易部，由基金经理根据投资方案的要求和授权以及市场
的运行特点，作出投资操作的相关决定，向交易部发出交易委托。交易部接到基金经
理的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查，确
保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行，对交易情况及时反馈，对投资指
令进行监督；如果市场和个股交易出现异常情况，及时提示基金经理。
（5）基金绩效评估
基金经理对投资管理策略进行评估，出具自我评估报告。监察稽核部就投资管理
进行持续评估，定期提出评估报告，如发现原有的投资分析和投资决策同市场情况有
较大的偏离，立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基金经理
和监察稽核部的评估报告，对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资决策委员会的
意见对投资组合进行调整。
（6）基金风险监控
监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，包括投资
集中度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险管理委员会根据市场
变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。
（7）投资管理程序的调整
基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下，有权根据投资需要和环境变
化，对投资管理的职责分工和程序进行调整，并在本招募说明书或其更新中予以公
告。
五、业绩比较基准
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本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率
×30%。
本基金选择该业绩基准，主要基于以下因素：
中证800指数是由中证指数有限公司编制的指数，成份股由中证500指数和沪深
300指数成份股共同构成。该指数具备市场覆盖度高，代表性强、流动性强、指数编制
方法简单透明等特点，能够综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况和发
展趋势，同时，对创新成长主题相关上市公司具有较强的代表性，适合作为本基金股
票部分的业绩比较基准。
中债综合全价指数具有广泛市场代表性，旨在综合反映债券全市场整体价格和投
资回报情况，适合作为本基金债券投资的业绩基准。
如果指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人
与基金托管人协商一致，可以变更业绩比较基准，在履行适当程序后报中国证监会备
案，并在中国证监会指定媒介及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。
七、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资比例为基金资产的50%-95%，其中，投资于本基金所界定
的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
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（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10
％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比
例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之
日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到
期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照
有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
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致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（19）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（20）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日
日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支
持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（21）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认
可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值
的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
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基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益
优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的要
求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理人将
按照调整后的规定执行。
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
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2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取
任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见
后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和
支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的
财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
以下内容摘自本基金2024年第1季度报告，本投资组合报告所载数据截至2024年
3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 10,807,750.00 80.17
其中：股票 10,807,750.00 80.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -

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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付 金合计 2,636,174.59 19.56
8 其他资产 36,538.23 0.27
9 合计 13,480,462.82 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 998,400.00 8.01
C 制造业 7,557,050.00 60.63
D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 息技术服务业 2,252,300.00 18.07

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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 业 - -
N 水利、环境和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,807,750.00 86.70

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股
通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比例(%)
1 600388 龙净环保 90,000 1,145,700.00 9.19
2 688543 国科军工 20,000 1,047,600.00 8.40
3 688270 臻镭科技 20,000 1,026,800.00 8.24
4 603993 洛阳钼业 120,000 998,400.00 8.01
5 603758 秦安股份 95,000 984,200.00 7.90
6 300442 润泽科技 30,000 930,300.00 7.46
7 002138 顺络电子 30,000 800,400.00 6.42

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8 300017 网宿科技 60,000 558,000.00 4.48
9 600602 云赛智联 40,000 516,000.00 4.14
10 600563 法拉电子 5,000 494,400.00 3.97

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中：
福建龙净环保股份有限公司2023年7月7日因信息披露违法违规，被中国证券监督
管理委员会福建监管局给予警告、并处以一百万元罚款，相关文号：中国证券监督管
理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2023〕2号。
除上述发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未发生被监管部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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11.2报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 15,302.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 21,235.54
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 36,538.23

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
格林创新成长混合A净值表现
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①-③ ②-④
2019年9月2日- 2019年12月31日 2.15% 0.18% 5.61% 0.55% -3.46% -0.37%
2020年1月1日- 2020年12月31日 49.65% 1.39% 18.07% 1.01% 31.58% 0.38%
2021年1月1日- 2021年12月31日 -13.97% 1.49% 0.39% 0.75% -14.36% 0.74%
2022年1月1日- 2022年12月31日 -23.85% 1.56% -14.97% 0.89% -8.88% 0.67%
2023年1月1日- 2023年12月31日 -15.85% 1.34% -6.65% 0.57% -9.20% 0.77%
2024年1月1日- 2024年3月31日 -7.04% 1.70% 1.59% 0.84% -8.63% 0.86%

格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）
自基金合同生效日至2024年3月31日 -21.66% 1.41% 0.95% 0.80% -22.61% 0.61%

格林创新成长混合C净值表现
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019年9月2日- 2019年12月31日 1.87% 0.18% 5.61% 0.55% -3.74% -0.37%
2020年1月1日- 2020年12月31日 48.46% 1.39% 18.07% 1.01% 30.39% 0.38%
2021年1月1日- 2021年12月31日 -14.62% 1.49% 0.39% 0.75% -15.01% 0.74%
2022年1月1日- 2022年12月31日 -24.47% 1.56% -14.97% 0.89% -9.50% 0.67%
2023年1月1日- 2023年12月31日 -16.51% 1.34% -6.65% 0.57% -9.86% 0.77%
2024年1月1日- 2024年3月31日 -7.25% 1.70% 1.59% 0.84% -8.84% 0.86%
自基金合同生效日至2024年3月31日 -24.47% 1.41% 0.95% 0.80% -25.42% 0.61%

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
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变动的比较
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十一、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以
及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产
承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权
利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债
权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财
产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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十二、基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、国债期货合约、股指期货合约、股票
期权合约、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准
则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报
价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的
公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件
的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的
报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基
础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考
虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优
先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可
行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜
在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整
并确定公允价值。
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四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证
券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价进行估值。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估
值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次
公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不
包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机
构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的
固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应
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的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债
券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的
变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息
收入。
6、本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算
价估值。
7、本基金投资股票期权合约，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理
人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。
10、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国
家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共
同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理
人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。各类基
金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余
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额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎
回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并
按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金
份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视
为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机
构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人
应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理
原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调
各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值
错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方
对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事
人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应
对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
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仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值
错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返
还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方
的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当
得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受
损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的
差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因
确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和
赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记
机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
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时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人
负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人
对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所或登记结算公司发送的数据错误
等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的
基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
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十三、基金收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现
收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各
类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不
同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违反法律法规且
持有人无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进
行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒
介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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十四、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类份额的基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货、期权交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方
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法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类份额的基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.80%。销售服务费计提的计算公式具体如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为前一日C类基金份额的基金资产
净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从
基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
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本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待
侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详
见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义
务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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十五、基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年
度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核
算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书
面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计
师事务所需在2日内在指定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规
和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下
简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时
间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：
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（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基
金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构
网站或营业网点；基金产品概要资料其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中
国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将基金份额发售公告、基
金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额
发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托
管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于2020年9月1日起执行。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招
募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合
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同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度
和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构
网点或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报
告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中
的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期
报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为
保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重
要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变
化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
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基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性
风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载
在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变
更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动；
10、基金管理人的董事在12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关
行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
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控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式
和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延期支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
23、基金变更份额类别设置；
24、本基金连续40个工作日、50个工作日、55个工作日出现基金份额持有人数量
不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有
人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情
况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）投资资产支持证券信息披露
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基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产
支持证券明细。
（十一）投资股指期货信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
（十二）投资国债期货信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
（十三）投资股票期权信息披露
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投
资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对
基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十四）投资流通受限证券信息披露
基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定
媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账
面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（十五）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招
募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十六）中国证监会规定的其他信息。六、信息披露事务管理
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基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级
管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其
他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机
构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决
策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投
资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自
律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列
支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规
定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人协商一致的，可暂停或延迟披露基
金信息：
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1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、出现基金合同约定的暂停估值的情形；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
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十七、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见
后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，同时在启用侧袋机制当日
报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个工作日内聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基
础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用
侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请
并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同
时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据
主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回
外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户
份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户
总份额的10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资
策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理
人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合
的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
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四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应
符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数
计提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可
列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按
照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧
袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及
时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次
性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布
临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益
产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露
方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧
袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。
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3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相
关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所
对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度
报告披露等发表审计意见。
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十八、风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风
险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。
1、股票投资风险主要包括：
（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市
场价格水平波动的风险。
（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。
（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导
致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
2、债券投资风险主要包括：
（1）信用风险
基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝
支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降，或者债券回购交
易到期时交易对手方不能履行付款或结算义务等，造成基金资产损失的风险。
（2）利率风险
市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动，如果市场利率上升，本基
金持有债券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，债券利息的再
投资收益将面临下降的风险。
（3）收益率曲线风险
如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的
相对价格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。
（4）利差风险
债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格
变化的风险。
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（5）市场供需风险
如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发
生变化，债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相
应的变化，最终影响债券市场的供需关系，造成基金资产投资收益的变化。
（6）购买力风险
基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率，从而导致投资者持有本基金资
产实际购买力下降。
（二）流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险，包括但不限于：
在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基
金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要
求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风
险。
1、基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工
具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受或延期办
理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金采用摆动定
价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金
的流动性风险匹配。
2、拟投资市场的流动性风险评估
本基金主要投资于国内具有良好流动性的金融工具，股票资产占基金资产的比例
为50%-95%，其中投资于本基金所界定的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金
资产的80%。随着我国股票、债券市场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信
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息披露相关法律法规的推出，我国的股票和债券市场已经具备较好的流动性。同
时，基金管理人在筛选投资标的及投资时也会充分考虑可能存在的流动性风险，在个
券选择时精选具有良好流动性的优质标的。但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出
现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件进行现金比例调控或
现金与证券的转化，并结合各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流
动性风险。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情况进行严格的事前
监测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时，基金管理人会根据实际情况进
行流动性评估，确认是否可以接受所有赎回申请。当发现现金类资产不足以支付赎回
款项时，基金管理人会在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位
份额净值波动的基础上，审慎接受、确认赎回申请。基金管理人可以采取备用的流动
性风险管理应对措施，包括但不限于：（1）延期办理巨额赎回申请；（2）暂停接受
赎回申请；（3）延缓支付赎回款项；（4）实施侧袋机制；（5）中国证监会认定的其
他措施。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
（1）延期办理赎回申请
投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、巨额
赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延期办理赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资者的全部或部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成
基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（2）暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停
赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解
本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎
回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（3）延缓支付赎回款项
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投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停
赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解
本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
（4）收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产。
（5）暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的
情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回申请
或延缓支付赎回款项。
（6）摆动定价
当发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的
公平性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减
基金份额净值。因此，在巨额赎回情形下，如果管理人采用摆动定价工具，当日赎回
的基金份额净值会被调减。
（7）启动侧袋机制
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情
形及程序。
5、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行
处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并
化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息，并不得
办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回。因此，启用侧袋机制时，持
有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧
袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具
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有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人
可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基
金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最
终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承
担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋
账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑
主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投
资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
（三）积极管理风险
在实际投资操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其
对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一
定持续优于其他品种。
（四）本基金特有风险
1、期货投资风险
本基金可投资于股指期货、国债期货，投资期货主要存在以下风险：
（1）市场风险：是指由于期货价格变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的
风险，以及不同期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者
系统出现故障等原因造成损失的风险。
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2、股票期权投资风险
本基金可投资于股票期权，投资期权主要存在市场风险、流动性风险、保证金风
险、信用风险、操作风险等风险，极端情况下会给投资组合带来较大损失。
3、投资于流通受限证券的风险
流通受限证券在一定的锁定期内不能卖出，可能面临无法及时变现的流动性风
险、锁定期内市场价格波动风险等。
4、资产支持证券投资风险
本基金参与资产支持证券投资可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前
偿付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支持证券投
资进行有效的风险评估和控制。
（五）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操
作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错
误、IT系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基
金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
（六）政策变更风险
因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基
金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值
方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化，基
金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。
（七）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导
致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基
金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。
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二、声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自
行承担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售，但
是，基金并不是销售机构的存款或负债，也没有经销售机构担保或者背书，销售机构
并不能保证其收益或本金安全。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来
业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约
定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变
更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议
生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由
基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必
要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
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其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回
的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
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（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内
退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基
金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应
呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基
金办理证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定以诚实
信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托
管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划
拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
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（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基
金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合
同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合
同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一类别每份基金
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份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
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基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平
等的投票权。
基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法规要
求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会：
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（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回
费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）增加、取消或调整基金份额类别设置；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转
换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并
自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面
提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理
人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召
开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并告知基金管理人，基金
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管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会
备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管
人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效
期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明
本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联
系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点
对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管
理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人
拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
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（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构
允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合
以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的
基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会
者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之
一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以
内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的
三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或
基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以
书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示
性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召
集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意
见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份
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额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以
内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的
规定，并与基金登记机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法律法规、监管机构允许的情况下，经会议通知载明，在会议召开方式
上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开
基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构允许
的情况下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集人接受的具
体授权方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持
有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在
基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会
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主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托
管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权
的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的
主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或
单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日
期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形
成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为
一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运
作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合
并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人
代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出
席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份
额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出
席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可
以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方
式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
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证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧
袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额
持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的
基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份
额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相
关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权
益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有
人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含
50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以
上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二
以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
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（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或
变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现
收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各
类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不
同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违反法律法规且
持有人无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进
行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
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基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒
介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类份额的基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货、期权交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类份额的基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.80%。销售服务费计提的计算公式具体如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为前一日C类基金份额的基金资产
净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从
基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假
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日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第4-10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待
侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详
见招募说明书的规定。
五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向
（一）投资目标
本基金在深入研究的基础上，在严格控制风险和保障必要流动性的前提下，力求
实现基金资产的持续稳健增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行
票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债
券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币
市场工具、债券回购、同业存单、银行存款、资产支持证券、金融衍生品（含股指期
货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
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后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投资于
本基金所界定的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日
日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货、国债期货、股票期权交易，应符合法律法规规定和基金合
同约定的投资限制并遵守相关交易所的业务规则。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履行适当
程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资比例为基金资产的50%-95%，其中，投资于本基金所界定
的创新成长主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的
比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的10％；
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（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布
之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到
期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照
有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一
致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
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资产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（19）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（20）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日
日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支
持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（21）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足
额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认
可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值
的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益
优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的
要求，如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理人
将按照调整后的规定执行。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见
后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和
支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
六、基金净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
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（二）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度
和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约
定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变
更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议
生效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后个工作日内由
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基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时
有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。
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二十一、基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
法定代表人：高永红
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号注册资
本：15,000万元人民币
组织形式:有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许
可的其他业务
存续期间：永续经营
电话：010-50890752传真：010-50890723
联系人：王晴
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984年1月1日
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组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的
决定》（国发〔1983〕146号）
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承
兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销
售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基
金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机
构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基
金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的
注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企
业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出
口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发
行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生
业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经
国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资
范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国
证监会允许投资的债券）、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款、资产支
持证券、金融衍生品（含股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
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本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工
具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资
比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例
为：本基金股票投资占基金资产的比例为50%–95%。每个交易日日终在扣除股指期
货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在
合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从
其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范
围。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资
限制：
1）本基金股票投资比例为基金资产的50%-95%；
2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证
券，不超过该证券的10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可
以不受此条款规定的比例限制；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的10％；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
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7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％；
8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期
后不得展期；
12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且
由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式
基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一
致；
15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
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算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
18）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
产净值的15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
19）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖
出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关
约定；
20）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日
终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支
持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
21）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：因未平仓的期权合约支付和
收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额
标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可
的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的
20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，无需另行召开基金持有人大会。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述2）、9）、13）、14）情形之外，由于证券/期货市场波动、证券发行人
合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比
例，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律
法规另有规定的从其规定。基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数
据来源或系统开发等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要
时间。
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基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式
向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监
督。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。侧袋机制
实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁
止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益
优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的要
求，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不
受上述规定的限制。
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督。
基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资信风
险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行
债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，基金管理人应
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及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明内容真实、准
确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查。基金管理人
同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责
任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP(券款对付)的交易结
算方式进行交易。
5、关于银行存款投资
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付
能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信
用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托
管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责
任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行
先行赔付责任。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包括
由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部
分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因
而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管
理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金
投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置
预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情
况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金
托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两
个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
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（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要
求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数
量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的
比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保
证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题
的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有
关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人
在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金
管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权
利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失
的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如
果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行
监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管
人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国
证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者
遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金
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托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒
绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指
令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立
即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复
基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息
披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金
法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基
金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金
因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监
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督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合理的疑义
进行解释。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改
正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运
用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务
和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管
人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在
具有托管资格的商业银行开设的格林基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金
管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从
事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加
验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集
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的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托
管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理人按规定
办理退款事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银
行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需
通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行
账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行
条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在
中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市
场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金
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的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购
主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管
理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该
账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。属于基
金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生
的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管
的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管
人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号
邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托
管人各自文件保管部门15年以上，法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基
金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数
点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
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基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理
人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理
人，由基金管理人对基金净值予以公布。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约
定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额
净值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部
门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、债券、货币市场工具、国债期货合约、股指期货合约、股票
期权合约、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证
券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重
大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价格。
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日
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的估值净价进行估值。
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的
净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值
技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股
票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
②首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公
开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包
括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协
会有关规定确定公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权
的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对
应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债
券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的
变动的情况下，按成本估值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
（6）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估
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值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
（7）本基金投资股票期权合约，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估。
（9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。
（10）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
（三）估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应
由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管
理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不
能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的
损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的
投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原
因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产
估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人
应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方
应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的
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计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误
而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各
方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理
方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明
原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后5个工作日内完成。
在《基金合同》生效后，基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报
告编制并公告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年
度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
或者年度报告。
基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖业务
章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进
行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度
报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7
个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在1个月内完成
中期度报告，在中期报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收
到后1个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在1个半月内
完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人
在收到后1个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
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基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对
无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务
部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能
于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对
外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或
出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合
同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30
日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持
有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保
管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之
日起不得少于20年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每
年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人
名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉
及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管
业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应
按有关法规规定各自承担相应的责任。
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七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监
会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由
基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好
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协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则
进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁
费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
本协议受中国法律管辖。
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二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供以下一系列服务：
一、基金份额持有人登记服务
基金管理人或者委托基金登记机构为基金份额持有人提供登记服务。基金登记机
构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金
账户与基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额持有人名册的管理，权益分
配时红利的登记、派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
二、红利再投资服务
基金默认分红方式为现金红利，若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金
收益分配，该基金份额持有人当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动
转为基金份额，且不收取申购费用。
三、网上交易服务
基金管理人为基金份额持有人提供网上交易平台。通过先进的网络通讯技术，为
基金份额持有人提供高效安全的基金交易服务、及时迅捷的基金信息和理财服务。
四、主动通知服务
基金管理人可以通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有人提供各
项主动通知服务；基金管理人公告及重要信息将通过指定媒介发布。如果基金份额持
有人需要提供纸质的确认单、对账单的服务，可致电基金管理人客户服务中心索取。
五、查询服务
为方便基金份额持有人随时了解基金管理人相关信息及投资资讯，基金管理人开
通网上查询等方式。基金份额持有人可以通过官方网站等方式进行基金管理人信息查
询和基金份额持有人账户信息查询。
六、多元资料索取
基金管理人为基金份额持有人提供详细的专业基金投资资料，便于办理各种交易
手续，同时为方便基金份额持有人索取，基金管理人提供了多元化的资料索取服
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务，索取途径多样，资料内容丰富详尽。
所有对外公布文件及各种相关历史文件均可向客户服务人员索取，客户服务人员
可通过传真、Email提供；同时，基金管理人网站上提供各种资料、业务表单及公告下
载。
七、资讯服务定制
为进一步提高基金运作的透明度，提升服务品质，使基金份额持有人及时了解基
金投资资讯，基金管理人推出全方位资讯服务定制项目。基金份额持有人可通过客服
热线、基金管理人网站、短信定制各种资讯，基金管理人通过Email、短信等多渠道发
送资讯定制服务。
八、投资业务咨询
基金管理人拥有一支训练有素、专业知识全面的投资顾问队伍，基金管理人的专
业客户服务代表将在规定的工作时间内回答客户提出的问题，提供关于基金投资全方
位的咨询服务。
九、投诉与建议的受理
基金管理人认为基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方向。如
果对基金管理人提供的各种服务感到不满意或有其他需求，可通过电话、来信、传
真、Email、手机短信等各种方式随时向基金管理人提出，也可直接与客户服务人员联
系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理客户的投诉与建议。
十、客户互动活动
基金管理人为基金份额持有人举办各种互动活动，如基金份额持有人见面会、理
财讲座等，以加强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。
十一、基金管理人有权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服
务能力的变化，增加、修改上述服务项目。
十二、基金管理人客户服务中心联系方式
客户服务电话：4001000501
网址：www.china-greenfund.com
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客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com
十三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联系
基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十三、其他应披露事项
本报告期内，本基金在指定媒介登载的公告如下：
序号 公告事项 披露日期
1 格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）2024年第3号 2024-06-19
2 格林创新成长混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 2024-06-19
3 格林创新成长混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 2024-06-19
4 格林创新成长混合型证券投资基金2024年第2季度报告 2024-07-19
5 格林创新成长混合型证券投资基金2024年中期报告 2024-08-30
6 格林创新成长混合型证券投资基金2024年第3季度报告 2024-10-24
7 格林创新成长混合型证券投资基金2024年第4季度报告 2025-01-22

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二十四、招募说明书存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的住所，并刊
登在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站上。
二、招募说明书的查阅方式
投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金管理人、基金托
管人、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但
内容应以本基金招募说明书的正本为准。
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二十五、备查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
一、中国证监会准予格林创新成长混合型证券投资基金募集注册的文件
二、《格林创新成长混合型证券投资基金基金合同》
三、《格林创新成长混合型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协
议、基金产品资料概要及基金的各种定期和临时公告。
格林基金管理有限公司
二〇二五年二月