同泰开泰混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人:同泰基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人 ---------------------------------------------------------------------------------- 4
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ----------------------------------------------------- 6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 -------------------------------------------------- 7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------------------------------------- 15
五、基金财产的保管 -------------------------------------------------------------------------------------- 16
六、指令的发送、确认及执行 -------------------------------------------------------------------------- 19
七、交易及清算交收安排 -------------------------------------------------------------------------------- 22
八、基金资产净值计算和会计核算 ------------------------------------------------------------------- 26
九、基金收益分配 ----------------------------------------------------------------------------------------- 33
十、基金信息披露 ----------------------------------------------------------------------------------------- 34
十一、基金费用 --------------------------------------------------------------------------------------------- 36
十二、基金份额持有人名册的保管 ------------------------------------------------------------------- 38
十三、基金有关文件档案的保存 ---------------------------------------------------------------------- 39
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ------------------------------------------------------------- 40
十五、禁止行为 --------------------------------------------------------------------------------------------- 43
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------------------------------------ 44
十七、违约责任 --------------------------------------------------------------------------------------------- 46
十八、争议解决方式 -------------------------------------------------------------------------------------- 47
十九、托管协议的效力 ----------------------------------------------------------------------------------- 48
二十、其他事项 --------------------------------------------------------------------------------------------- 49
二十一、托管协议的签订 -------------------------------------------------------------------------------- 50
鉴于同泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募
集发行同泰开泰混合型证券投资基金;
鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于同泰基金管理有限公司拟担任同泰开泰混合型证券投资基金的基金管
理人,平安银行股份有限公司拟担任同泰开泰混合型证券投资基金的基金托管人;
为明确同泰开泰混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权
利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《同泰开泰混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以
基金合同为准,并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:同泰基金管理有限公司
住所:深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城(南
区)T2栋41层
办公地址:深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城(南
区)T2栋41层
法定代表人:马俊生
成立日期:2018年10月11日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监许可〔2018〕1497号
组织形式:有限责任公司
注册资本:100,000,000元人民币
存续期间:长期存续
(二)基金托管人
名称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人:谢永林
成立时间:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:壹佰柒拾壹亿柒仟零肆拾壹万壹仟叁佰陆拾陆元整
存续期间:永续经营
基金托管资格批准文号:中国证监会证监许可[2008]1037号
经营范围:办理人民币存、贷、结算、汇兑业务;人民币票据承兑和贴现各
项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债券;代理
发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;境内境外借
款;从事同业拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理发行外币有价
证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;
办理国内结算;国际结算;外币票据的承兑和贴现;外汇贷款;资信调查、咨询、
见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄金进口业务;提供信用证服务
及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业务;经有关监管机
构批准或允许的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《同泰开泰混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“《基金合同》”)及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
(四)解释
除非文义另有所指,本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术
系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对
存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证)、债
券(包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、
公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券正逆回购、银行
存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、股指
期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行适当程序后,本
基金可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为
50%-95%;每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的
交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股
指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1)本基金投资于股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为50%-95%;
(2)每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的
交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,
债券回购到期后不得展期;
(12)本基金参与股指期货、国债期货交易的,应当遵循下列限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约和国债期货合约价
值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股
指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基
金合同》关于股票投资比例的有关约定;
3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国
债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有
的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定;
(13)本基金参与股票期权投资的,应当遵守下列限制:
本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%,其中,合约面值
按照行权价乘以合约乘数计算;
(14)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(15)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资;
(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行;
(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(15)、(17)项外,因证券/期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议“十五、禁止行为”中第(九)款基金投资禁止行为进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易
名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人
监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金
管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,新名单确定前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的,应向基金托
管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解
决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管
人不承担由此造成的任何损失和责任。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金
托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行
签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执
行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有
人的合法权益。
3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法
规的规定及《基金合同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10
个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违
规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或
拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何
责任。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规