申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中证申万新兴健康产业主题
投资指数证券投资基金(LOF)
基金合同
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
目录
第一部分前言....................................................................................................2
第二部分释义....................................................................................................4
第三部分基金的基本情况..............................................................................10
第四部分基金份额的发售..............................................................................12
第五部分基金备案..........................................................................................14
第六部分基金的上市交易..............................................................................16
第七部分基金份额的申购与赎回..................................................................18
第八部分基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻......................27
第九部分基金合同当事人及权利义务..........................................................29
第十部分基金份额持有人大会......................................................................37
第十一部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..........................45
第十二部分基金的托管..................................................................................48
第十三部分基金份额的登记..........................................................................49
第十四部分基金的投资..................................................................................51
第十五部分基金的财产..................................................................................58
第十六部分基金资产估值..............................................................................59
第十七部分基金费用与税收..........................................................................64
第十八部分基金的收益与分配......................................................................67
第十九部分基金的会计与审计......................................................................69
第二十部分基金的信息披露..........................................................................70
第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................77
第二十二部分违约责任..................................................................................79
第二十三部分争议的处理和适用的法律......................................................80
第二十四部分基金合同的效力......................................................................81
第二十五部分其他事项..................................................................................82
第二十六部分基金合同内容摘要..................................................................83
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管
理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基
金投资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)由
基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读本基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的
修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强
制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除
外。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
第二部分释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投
资基金(LOF)
2、基金管理人:指申万菱信基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资
指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信中证
申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协
议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投
资基金(LOF)招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数
证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数
证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人大常委会第30次会议修
订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人
民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
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实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金
销售业务的会员单位
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25、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点
26、会员单位:指深圳证券交易所会员单位
27、销售场所:指场外销售场所和场内销售场所
28、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、
申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称
为场外认购、场外申购、场外赎回
29、场内:指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用
深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交
易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场
内申购、场内赎回
30、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
31、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
32、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统
33、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统
34、上市交易所:指深圳证券交易所
35、上市交易:指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
的行为
36、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
37、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额
38、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
39、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
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构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户
40、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户
41、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
42、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
43、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月
44、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
45、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
46、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
47、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
48、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
49、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
50、《业务规则》:指申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证
券登记有限责任公司的相关业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投
资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资者共同遵守
51、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定的
条件和销售网点规定的手续,通过场内或场外申请购买基金份额的行为
52、申购:指在基金存续期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定的
条件和销售网点规定的手续,通过场内或场外申请购买基金份额的行为
53、赎回:指在基金存续期内,基金份额持有人按基金合同、招募说明书规
定的条件和销售网点规定的手续,将基金份额兑换为现金的行为
54、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
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金管理人管理的其他基金基金份额的行为
55、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间
进行转托管的行为
56、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
57、指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨指令
58、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理申购申请的一种投资方式
59、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该
笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用
60、基金份额分类:本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基
金份额分为不同的类别。在投资人申购时,收取申购费用,并不再从本类别基金
资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;不收取申购费用,但从本类别
基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的
基金代码,并分别公布基金份额净值
61、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%
62、元:指人民币元
63、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、证
券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基
金财产带来的成本和费用的节约
64、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
65、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
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66、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
68、标的指数:指中证申万新兴健康产业主题投资指数
69、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
70、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金申购赎
回价格的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
71、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
72、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
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第三部分基金的基本情况
一、基金名称
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
二、基金的类别
股票指数型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手
段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过
0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对中证申万新兴健康产业主题投资指数的
有效跟踪。
五、标的指数
本基金的标的指数为中证申万新兴健康产业主题投资指数
六、上市交易所
深圳证券交易所
七、基金的最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。
八、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
九、基金存续期限
不定期
十、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类
别。
在投资人申购时,收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务
费的,称为A类基金份额;不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售
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服务费的,称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书中具
体列示。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金
A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
基金管理人可调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则。在不违反法律
法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,
经与基金托管人协商一致,基金管理人可调整基金份额类别设置、对基金份额分
类办法及规则进行调整,或调整本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费
率等,无需召开持有人大会,但基金管理人必须在开始调整实施之日前依照《信
息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
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第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中
心及基金场外销售机构的销售网点发售(具体名单详见基金份额发售公告)。场
内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可的
会员单位发售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。本基金募集
期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资者的深圳证券账户下。通
过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资者的开放式基金账户下。其中,
深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于
认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
二、基金份额的认购
1、认购费用
除适用固定金额认购费的认购申请外,本基金以认购金额为基数采用比例费
率计算认购费用。本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募
集期间发生的各项费用。
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2、募集期利息的处理方式
基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动
用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
本基金场外认购份额的计算结果保留到小数点后2位,小数点2位以后的部
分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。本基金场内认购份额
按整数申报,利息折算份额的计算按截位法保留到整数位(最小单位为1份),
余额计入基金财产。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购
申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。
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第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基
金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10
日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。本基金合同生
效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。有效认购资
金在基金募集期形成的利息折成基金份额,归基金投资者所有。利息转份额的具
体数额以登记机构的记录为准。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案。
基金合同生效后,如出现下述情况之一的,本基金将根据基金合同的约定进
入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议:
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
1、连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人;
2、连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。
法律法规另有规定时,从其规定。
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第六部分基金的上市交易
一、上市交易的基金份额
基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下,基金管理人将根据有关规定,申请本基金的A类基金份额上市交易,
本基金的C类基金份额不上市交易。如无特别说明,本节约定仅适用于基金A
类基金份额。
二、上市交易的地点
深圳证券交易所
三、上市交易的时间
基金合同生效后三个月内,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的
上市条件的情况下,基金管理人将根据规定申请本基金在深圳证券交易所上市交
易。
在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊
登基金份额上市交易公告书。
四、上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值;
2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实