根据上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“管理人”)2020年4月24日发布的《关于在网上直销平台开通东方红货币市场基金D类份额与旗下部分基金赎回转购(含定期定额赎回转购)业务的公告》,管理人已在网上直销平台(包含管理人官网、东方红资产管理APP、管理人微信服务号,下同)开通东方红货币市场基金D类份额(基金代码:007865,以下简称“东方红货币D”)与管理人旗下部分基金之间的赎回转购(含定期定额赎回转购)业务。为更好地满足投资者的理财需求,管理人决定,自2020年8月10日(含)起,扩大前述赎回转购业务及定期定额赎回转购业务的适用基金范围,现将有关事项公告如下:
一、业务说明
1.本公告所指赎回转购业务包含“赎回转认购”和“赎回转申购”业务,指投资者通过管理人网上直销平台提交赎回业务申请,并约定将赎回款直接用于认/申购管理人发起募集并管理的部分公开募集证券投资基金的业务。
2.本公告所指定期定额赎回转购业务是指投资者通过管理人网上直销平台提交东方红货币D定期定额赎回并转申购管理人发起募集并管理的部分公开募集证券投资基金的业务申请,约定每期转购日、转购金额、转购基金名称等内容,由管理人根据经确认的申请于约定日自动完成东方红货币D的赎回与转购基金的申购的一种投资方式。
二、业务办理时间
1.赎回转认购业务的办理时间为拟赎回基金处于日常赎回开放期且拟转认购基金处于募集期的时间。
2.赎回转申购业务的办理时间为拟赎回基金处于日常赎回开放期且拟转申购基金处于日常申购开放期的时间。
三、适用投资者范围
本公告的赎回转购业务规则仅适用于符合法律法规规定并通过管理人网上直销平台办理相关业务的投资者。
四、赎回转购业务的适用基金范围
自2020年8月10日(含)起,管理人将在网上直销平台开通东方红货币D与旗下其他基金(东方红货币市场基金其他基金份额、东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金除外的所有基金)之间的赎回转购业务,包括已经成立的基金的赎回转申购业务及此后新发基金的赎回转认购及赎回转申购业务。如后续前述业务的适用基金范围有所调整的,管理人另行公告。
五、定期定额赎回转购业务的适用基金范围
自2020年8月10日(含)起,管理人将在网上直销平台开通东方红货币D定期定额赎回转购至下列基金,投资者可在下列基金处于日常申购开放期的时间内办理前述业务。定期定额赎回转购业务仅支持东方红货币D定期定额赎回转购至其他基金,不支持其他基金定期定额赎回转购至东方红货币D,敬请投资者注意。如后续前述业务的适用基金范围有所调整的,管理人将另行公告。
基金名称 基金简称 基金代码
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 东方红智远三年持有混合 009576
东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金 东方红优质甄选一年持有混合 009725
东方红招盈甄选一年持有期混合型证券投资基金 东方红招盈甄选一年持有混合A 009806
东方红招盈甄选一年持有混合C 009807
东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金(FOF) 东方红颐和稳健养老两年(FOF) 009174
东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF) 东方红颐和平衡养老三年(FOF) 009183
东方红颐和积极养老目标五年持有期混合型基金中基金(FOF) 东方红颐和积极养老五年(FOF) 009184
东方红益丰纯债债券型证券投资基金 东方红益丰纯债债券 009670
六、执行费率和费率优惠活动
1、办理“赎回转认购”业务,投资者需要支付“赎回基金”的赎回手续费和“转认购基金”的认购手续费。认购手续费详见新发基金时的相关业务公告。
2、办理“赎回转申购”和“定期定额赎回转购”业务,投资者需要支付“赎回基金”的赎回手续费和“申购基金”的申购手续费。
3、2020年8月10日(含)起,投资者通过管理人网上直销平台办理东方红货币D单笔赎回转购、定期定额赎回转购业务的,申购基金享受原申购费率4折优惠。原申购费为固定费用的,按原申购费执行。赎回转认购业务不参与前述费率优惠活动,如后续前述费率优惠活动有变更的,管理人将另行公告,敬请投资者注意。
七、重要提示
1.敬请投资者在办理赎回转购业务前认真阅读《上海东方证券资产管理有限公司网上直销赎回转购业务规则》,管理人可根据实际情况临时调整对本基金赎回转购业务相关规则并公告。投资者在办理业务过程中,勾选同意即视为认可上述规则。
2.投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件及相关公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
3.投资者欲了解本公告所列基金的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等信息披露文件。如有疑问,投资者可拨打客服电话咨询或登录管理人官网查询,客服电话:4009200808;官网网址:http://www.dfham.com。
本公告解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。
特此公告
上海东方证券资产管理有限公司
2020年8月7日