基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 1月 21日
建信高股息主题股票 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 1月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信高股息主题股票
基金主代码 008177
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 1月 21日
报告期末基金份额总额 277,824,521.60份
投资目标 本基金重点投资于具有持续高股息分配能力且估值相对合理的优质
上市公司,力争实现基金资产的中长期稳健增值。
投资策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比
例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体
大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对
宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要
因素进行研究和预测,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具
的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。
业绩比较基准 中证高股息精选指数收益率*75%+恒生高股息率指数收益率*10%+中
债总指数收益率*15%
风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金。本基金的基金资产如投资于港股,会面
临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
1.本期已实现收益 45,609,358.31
2.本期利润 122,575,719.18
3.加权平均基金份额本期利润 0.3811
4.期末基金资产净值 427,803,918.43
5.期末基金份额净值 1.5398
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 33.45% 1.52% 2.65% 0.80% 30.80% 0.72%
过去六个月 62.59% 1.63% 9.29% 1.06% 53.30% 0.57%
自基金合同
生效起至今
74.11% 1.32% 5.68% 1.23% 68.43% 0.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:本基金基金合同于 2020年 1月 21日生效,截至报告期末未满一年。本基金建仓期为 6个月,
建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同相关规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陶灿
权益投资
部执行总
经理,本
基金的基
金经理
2020年 1月 21
日
- 13年
陶灿先生,权益投资部执行总经理,硕
士。2007年 7月加入本公司,历任研究
员、基金经理助理、基金经理、资深基金
经理、权益投资部总经理助理兼研究部首
席策略官。2011年 7月 11日至 2016年 4
月 22日任建信优化配置混合型证券投资
基金的基金经理;2014年 5月 14日起任
建信改革红利股票型证券投资基金的基
金经理;2016年 2月 23日起任建信现代
服务业股票型证券投资基金的基金经
理;2017年 2月 9日至 2019年 1月 21
日任建信回报灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理;2017年 3月 22日起任
建信恒久价值混合型证券投资基金的基
金经理;2017年 10月 27日起任建信安
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心保本二号混合型证券投资基金的基金
经理,该基金于 2017年 11月 4日起转型
为建信鑫利灵活配置混合型证券投资基
金,陶灿继续担任该基金的基金经理;
2020年 1月 21日起任建信高股息股票型
证券投资基金的基金经理;2020年 6月
17日起任建信新能源行业股票型证券投
资基金的基金经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为
基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定
和《建信高股息主题股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办
法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险
管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,
系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直
接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次,原因是投资组合投资策略需要,未导致不公
平交易和利益输送。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年四季度,国内 A股市场整体取得较好收益,各类宽基指数均取得一定涨幅。在新冠疫
苗研发成功推进的背景下,即使北半球冬季疫情再次高发,但资本市场对 2021年全球经济共振式
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复苏预期进行重点下注,从结果上看,全球统一定价的资源类行业,以及受益经济复苏行业都取
得较好表现。其中新能源、有色、汽车、食品饮料等行业表现居前。
在四季度,高股息基金通过筛选高额股息与高频股息,筛选财报质量优秀品种作为备选,进
而通过行业景气判断、公司竞争力比较,重点布局具备较强竞争力的公司和行业,在实际操作中,
食品饮料、新能源、医药成为重点配置行业,从组合收益上为持有人贡献了超额回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率 33.45%,波动率 1.52%,业绩比较基准收益率 2.65%,波动率 0.80%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 405,451,385.95 91.89
其中:股票 405,451,385.95 91.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 31,095,421.54 7.05
8 其他资产 4,692,434.82 1.06
9 合计 441,239,242.31 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 11,320,689.23元,占期末基
金资产净值比例为 2.65%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 1,986,804.00 0.46
C 制造业 377,986,183.04 88.36
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,322.72 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,479,408.37 1.05
J 金融业 9,554,383.21 2.23
K 房地产业 8,975.14 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 62,972.16 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 394,130,696.72 92.13
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
Materials材料 - -
Consumer Staples日常生
活消费品
1,802,792.88 0.42
Consumer Discretionary
非日常消费品
8,863,058.35 2.07
Energy能源 - -
Financials金融 - -
Health Care医疗保健 - -
Industrials工业 - -
Real Estate房地产 - -
Information Technology
信息技术
654,838.00 0.15
Telecommunication
Services通讯服务
- -
Utilities公用事业 - -
合计 11,320,689.23 2.65
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
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1 300750 宁德时代 97,339 34,176,696.29 7.99
2 000568 泸州老窖 132,800 30,034,048.00 7.02
3 600519 贵州茅台 13,749 27,470,502.00 6.42
4 600887 伊利股份 487,316 21,622,210.92 5.05
5 000858 五 粮 液 72,400 21,129,940.00 4.94
6 601012 隆基股份 225,900 20,827,980.00 4.87
7 002812 恩捷股份 141,300 20,033,514.00 4.68
8 300274 阳光电源 269,600 19,486,688.00 4.56
9 603486 科沃斯 208,971 18,491,843.79 4.32
10 002304 洋河股份 72,600 17,132,874.00 4.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
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无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 505,671.91
2 应收证券清算款 2,542,366.42
3 应收股利 38,764.20
4 应收利息 3,256.95
5 应收申购款 1,602,375.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,692,434.82
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 393,876,186.43
报告期期间基金总申购份额 61,446,907.65
减:报告期期间基金总赎回份额 177,498,572.48
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 277,824,521.60
注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
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1、中国证监会批准建信高股息主题股票型证券投资基金设立的文件;
2、《建信高股息主题股票型证券投资基金基金合同》;
3、《建信高股息主题股票型证券投资基金招募说明书》;
4、《建信高股息主题股票型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2021年 1月 21日