基金合同
前海开源稳健增长三年持有期混合型
发起式证券投资基金
基金合同
(2021年6月修订)
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 11
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 13
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 15
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 25
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 32
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 41
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 44
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 45
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 47
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 55
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 56
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 62
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 64
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 66
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 67
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 74
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 76
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 77
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 78
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 79
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 80
基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《证券基金经营机构参与内
地与香港股票市场交易互联互通指引》和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金合同
本基金对每份基金份额设定三年持有期,对投资者存在流动性风险。投资者
应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)上市的股票(以
下简称“港股通标的股票”)的,可能面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风
险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表
现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益
造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常交易,港股通标的股票不能及时卖出,可能带来一定
的流动性风险)等。本基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十
七、风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金
资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资
产并非必然投资港股通标的股票。
七、本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至
出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交
易机制相关的风险。
八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行
相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资
基金
2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《前海开源稳健增长三年持有期混合型发起
式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源稳健
增长三年持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充
6、招募说明书:指《前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证
券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
起实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
基金合同
出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指由中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人的合称
23、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、
运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等
基金合同
人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
24、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金
认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低
于三年
25、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级
管理人员或基金经理等人员
26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
28、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
29、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管
理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
31、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
基金合同
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月
36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若
该工作日为非港股通交易日,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放
申购、赎回或其他业务,具体以届时提前发布的公告为准)
41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、三年持有期起始日:对于每份基金份额,三年持有期起始日指基金合同
生效日(对认购份额而言)或该基金份额申购申请确认日(对申购份额而言)或
基金份额转换转入确认日(对转换转入份额而言)
43、三年持有期到期日:对于每份基金份额,三年持有期到期日指该基金份
额三年持有期起始日三年后的年度对应日的前一日。年度对应日,指某一个特定
日期在后续年度中的对应日期,如该年无此对应日期,则取该年对应月份的最后
一日;如该日为非工作日,则顺延至下一工作日。在每份基金份额的三年持有期
到期日(含该日)前,基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申
请;基金份额的三年持有期到期日的下一工作日(含该日)起,基金份额持有人
可对该基金份额提出赎回或转换转出申请;因不可抗力或基金合同约定的其他情
形致使基金管理人无法在基金份额的三年持有期到期日的下一工作日按时开放
办理该基金份额的赎回或转换转出业务的,则顺延至不可抗力或基金合同约定的
其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开放办理
44、《业务规则》:指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
45、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
基金合同
请购买基金份额的行为
46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
49、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
50、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
52、元:指人民币元
53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
58、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
基金合同
事件
60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
61、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
62、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
63、特定资产:包括(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的
资产
64、基金产品资料概要:指《前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证
券投资基金基金产品资料概要》及其更新
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
对于本基金的每份基金份额,在三年持有期到期日(含该日)前,基金份额
持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请;基金份额的三年持有期到期
日的下一工作日(含该日)起,基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换
转出申请;因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份
额的三年持有期到期日的下一工作日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转
出业务的,则顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开放办理。
对于每份基金份额,三年持有期起始日指基金合同生效日(对认购份额而言)
或该基金份额申购申请确认日(对申购份额而言)或基金份额转换转入确认日(对
转换转入份额而言)。
对于每份基金份额,三年持有期到期日指该基金份额三年持有期起始日三年
后的年度对应日的前一日。年度对应日,指某一个特定日期在后续年度中的对应
日期,如该年无此对应日期,则取该年对应月份的最后一日;如该日为非工作日,
则顺延至下一工作日。
四、基金的投资目标
本基金主要通过精选投资于稳健增长主题相关证券,在合理控制风险并保持
基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
五、发起式基金
基金合同
本基金为发起式基金,发起资金提供方认购本基金的金额不少于1000万元。
发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年。认购
基金份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内发生职务调整或离职
的,其持有期限的承诺不受影响。
法律法规和监管机构另有规定的除外。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金的具体认购费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额的类别
在对基金份额持有人权益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情
况,在履行适当程序后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金
新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售等,此项调整无需召开基金
份额持有人大会,但须报中国证监会备案并提前公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式
公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布
的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的银行同期活期存款利息将折算为基金份额
归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机
构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由
基金合同
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独
计算。认购一经受理不得撤销。
四、发起资金的认购金额下限、持有期限下限
发起资金提供方认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金提供方认
购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年。认购份额的高级管理人
员或基金经理等人员在上述期限内发生职务调整或离职的,其持有期限的承诺不
受影响。法律法规或证监会另有规定的除外。
本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内,在发起资金提供方认购本基金的总
金额不少于1,000万元人民币,且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生
效日起不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募
说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资机构
应在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专门说