易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金
托管协议
基 金 管 理 人:易方达基金管理有限公司
基 金 托 管 人:中国银行股份有限公司
二零二零年十二月
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:易方达基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
法定代表人:刘晓艳
成立日期: 2001年4月17日
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
组织形式:有限责任公司
注册资本:13,244.2万元人民币
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人:刘连舸
成立时间:1983年10月31日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外
证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证
券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性规定》”)及其他有关法律法规与《易方达全球医药行业混合型发起
式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金的基金管理人与基
金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等
相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原
则,经协商一致,签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库等各投资品
种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具
体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进
行监督;
2、对基金投融资比例进行监督。
(1)本基金境内投资应遵循以下限制:
1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
2)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超
过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规
定的比例限制;
3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的10%;
6)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内
予以全部卖出;
8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
10)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求:本基金在任何交易日日终,持有的
买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期
货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券
指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;在任何交易日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%;
11)本基金参与国债期货交易,应当遵守下列要求:在任何交易日日终,本基金持有的
买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖
出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不
包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
12)基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的95%;
13)本基金投资境内发行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内
上市交易的股票合并计算;
14)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述7)、8)情形之外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内
进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
(2)本基金境外投资应遵循以下限制:
1)本基金投资于境外市场的资产占基金资产的比例为5%-95%;
2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不超过基金资产净
值的10%;
3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以
不受上述限制;
4)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或
地区的证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市
场的证券资产不超过基金资产净值的3%;
5)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。基金管理人管理
的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量;
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换;
6)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。其中,非流动性资产是指法
律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;
7)基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。但持有货币市场基金可
以不受上述限制。
8)基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过
该境外基金总份额的20%;
9)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减
仓,以符合投资比例限制要求。
(3)本基金境内外投资均应遵循以下限制:
1)权益类资产(含普通股、优先股、全球存托凭证、美国存托凭证等)占基金资产的比
例为 60%-95%;投资于医药行业的资产占非现金基金资产的比例不低于80%;
2)每个交易日日终,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
3)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投
资组合可不受前述比例限制;
4)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该
比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
5)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理人承
诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致
所导致的风险和损失。
6)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%;
7)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述2)、4)、5)以外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当30个工作日内进
行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约
定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托
管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对
基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及本协议的规定,应当拒绝
执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违反本协议
约定的,应当提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,积极配合提供相关数
据资料和制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行
必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权
随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。
(三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
五、基金托管人承担的受托人职责和托管职责
(一)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责:
1、保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,
如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外汇局报告;
2、安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所有应
得收入;
3、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资目标和限制进行管理;
4、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人的指令,及时办理清算、交
割事宜;
5、确保基金的份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算;
6、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行申购、认购、赎回等日常交易;
7、确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案;
8、按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资
产;
9、每月结束后7个工作日内,向中国证监会和外汇局报告基金管理人境外投资情况,并
按相关规定进行国际收支申报;
10、中国证监会和外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
(二)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。
托管人与境外托管人签署相应的协议,用以规范基金托管人与境外托管人之间的权利义务。
境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,基金托管
人应当承担相应责任。然而,在决定境外托管人是否有过失或故意不当行为时,应根据托管
人与境外托管代理人之间的协议的适用法律及当地的证劵市场惯例而决定。基金托管人可就
上述损失向责任方索赔或提起诉讼,或应在基金管理人索赔或提起的诉讼中提供证据或给予
其他配合。
(三)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责:
1.安全保管基金财产,开设资金账户和证券账户;
2.办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;
3.保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关
资料,其保存的时间应当不少于20年;
4.中国证监会和外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
(四)基金托管人、境外托管人应当将其自有资产和基金的财产严格分开。
六、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管代理人的固有财产,但上述资
产不包括:(1)由基金托管人或境外托管代理人在清算机构或其他证券集中处理系统中持有
的证券;(2)在过户代理人处保存的集合投资工具中的无凭证份额或其他权益。基金托管人
及其境外托管代理人不对证券托管机构负责。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给第
三方机构履行。
6、现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。
7、托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例,支付现金、办理
证券登记等托管业务。
8、基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清
算时,不得将任何证券、非现金资产及其收益归入其清算财产;境外托管代理人因上述同样
原因进行终止清算时,基金托管人应当要求境外托管代理人不得将证券、非现金资产及其收
益归入其清算财产,但当地的法律、法规和市场惯例不允许托管证券独立于清算财产的情况
除外。基金托管人应当确保自身及境外托管代理人采取商业上的合理行动以保证证券、非现
金资产的任何部分不会在其进行清算时,作为可分配财产分配给其债权人。当基金托管人知
道托管资产的任何一部份将被视为托管人的清算财产时﹐托管人应尽快通知基金管理人。双
方理解在全球托管模式下,现金存入现金账户时构成境外托管代理人的等额债务,除非法律
法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不归于清算财产外。
(二)实物证券保管
基金托管人可在以下情况下同意就在境外发行的实物证券(以下简称“实物证券”)提供
保管服务,但需取决于该市场上是否有此类服务:
1、基金管理人应在实物证券交付之前将相关证券的价值、到期日、要素等其他基金托管
人需要的信息告知基金托管人。基金托管人不负责为证券从对方运送至基金托管人的途中安
排保险或运输。如基金管理人确需基金托管人安排保险或运输时,双方可另行协商。当基金
托管人被要求交付此类证券时,基金托管人会安排适当的运输。经基金管理人申请,基金托
管人可安排适当保险。在实物证券交付过程中产生的保险费(如有)、运输费及其他合理费用
将由基金管理人支付。
2、双方同意,如果实物证券在由基金托管人交付给运输服务提供商的过程中发生丢失或
损坏,托管人只对因自身过失或过错造成的直接损失负责,但托管人应协助管理人从运输服
务提供商处或保险公司处追回损失。
3、对于不以托管人名义持有的受限实物证券,有关公司行动的信息可能会被延误或不能
从普遍认可的行业信息来源处获得,托管人不能保证此等信息的完整性和准确性,与此证券
有关的支付可能会被延迟。相应地,托管人将与受限实物证券有关的、及时代收支付款并将
完整准确的公司行动信息转达给管理人的能力是受到与此类证券有关的行业和市场惯例制约
的。托管人仅在实际收到有关此类公司行动信息,且没有因发行方及其顾问或其他有关各方
所设的限定条件而被阻止参与此类公司行动的情况下,才为受限实物证券服务。在不违反此
款规定的前提下,托管人仍应尽合理努力获取该类信息。
(三)基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理
人以基金管理人的名义开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合基金合同及其他有关规定后,基金管理人应在规定时间内,聘请具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名
或2名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后,基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金
额相一致。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件,由基金管理人
按规定办理退款等事宜。
(四)基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户进行。
3、本基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、基金
管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务以外的活动。
4、基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定。
(四)基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外托管人处,按照该交易
所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基金托管人
将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是否
以良好形式转让)。
5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。
(五)其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基
金合同的规定,由基金托管人或境外托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,
从其规定办理。
(六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。基金托管人对其以外机
构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
(七)与基金财产有关的重大合同的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有
关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的
原件提交给基金托管人。除另有规定外,基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署
与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少20年。
七、公司行动
基金托管人收到与证券账户中持有的证券相关的公司行动信息后,应在合理时间内将公
司行动及回复的截止期限以合适的方式通知基金管理人。若基金管理人没有在回复截止期限
前发出有关公司行动的指令,基金托管人将按照默认的公司行动指令行事。若无事先约定,
基金托管人有权出于基金利益考虑按照商业上合理的方式自行决定采取或不采取行动,而不
承担任何责任。
八、备用信贷服务
为应付交易清算等临时用途,经基金管理人申请,基金托管人可代为向境外托管代理人
申请不超过基金净值10%的授信垫款。基金管理人应按时返还境外托管代理人垫付的欠款,支
付约定的利息和其他费用。
基金托管人(或授权境外托管代理人)可从该基金开立于托管人或境外托管代理人处的
开立的任何现金账户直接扣除因使用上述垫款而给基金托管人及境外托管代理人产生的负债
(包括基金托管人及境外托管代理人垫付的现金、以约定利率计算的利息以及相关合理费用,
以下统称“负债”)。若现金账户余额不足以完全偿付该负债,托管人及境外托管代理人将通
知管理人补足相应款项;若在5个工作日内仍未补足,则基金托管人有权(或授权境外托管
代理人)留置该基金项下资产,并从本基金证券账户中直接处置价值相当的证券以归还剩余
负债。如发生采取以上措施仍不能偿还负债的极端情况时,管理人有责任采取其他措施,使
上述负债得到全额偿付。
九、指令的发送、确认及执行
基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产时向基金托管人或境外托管人发送包
括但不限于资金划拨和交易清算交收指令,基金托管人执行基金管理人或其委托的第三方机
构的指令、办理基金的资金往来等有关事项。
基金管理人(含其委托的第三方机构)发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、自动产
生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规则
自动产生的电子指令)。电子指令一经发出即被视为合法有效指令,传真纸质指令作为应急方
式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,基金托管人根据USER ID
和APP ID唯一识别基金管理人身份,基金管理人应妥善保管USER ID和APP ID,基金托管人
身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。
(一)基金管理人对与指令有关的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金管
理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。基金管理
人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。在基金管理人
通过SWIFT或其他电子数据传输方式发送指令的情况下,基金管理人应当事先向基金托管人
发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金管理人有权发送指令的电文地址或其他可识
别的指令来源,以及指令种类或指令范围。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人
签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后
以电话确认,授权于通知载明的时间生效。基金管理人对授权通知应当以传真的形式发送给
基金托管人,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到通知后应向基金管理人电话确认,
授权于通知载明的时间生效。基金管理人在此后3个工作日内将授权通知文件原件送交基金
托管人。
3、基金管理人若通过其委托的第三方机构向基金托管人发送指令,基金管理人需事先向
基金托管人发出对其委托的第三方机构的书面授权通知,书面授权通知应包含的内容、发送
方式、签署方式以及确认方式参照以上1-2项约定处理。
4、基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操
作人员以外的任何人泄漏。
(二)指令的内容
1、指令是基金管理人在运作基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。包
括但不限于各类资金划拨指令(含赎回、分红付款指令)、交易清算交收指令、实物证券出入
库指令等。
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明指令类别、款项事由、支付时间、到账时间、
币别、金额、账户和其他必要信息,并应符合授权通知载明的条件。
(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序