1 公告基本信息
基金名称 中信保诚中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金
基金简称 中信保诚中债 1-3 年国开行
基金主代码 008454
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 5 月 28 日
基金管理人名称 中信保诚基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基 金运作 管理
办法》等法律法规以及《中信保诚中债 1-3 年国开行债券指数 证券投资
基金基 金合同 》、《中信保 诚中债 1-3 年国开行 债券指 数证券 投资基 金
招募说明书》
下属分级基金的基金简称 中信保诚中债 1-3 年国开行 A 中信保诚中债 1-3 年国开行 C
下属分级基金的交易代码 008454 008455
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2019] 2326 号
基金募集期间 2020年 5 月 11 日至 2020 年 5 月 25 日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年 5 月 26 日
募集有效认购总户数(单位:户) 343
份额级别
中信保诚 中 债 1-3 年 国
开行 A
中 信 保 诚 中 债 1-3 年
国开行 C
中信保诚 中债 1-3 年 国
开行
募集期间净认购金额(单位:元) 450,069,687.73 50,013,805.00 500,083,492.73
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 24.86 0.00 24.86
有效认购份额 450,069,687.73 50,013,805.00 500,083,492.73
募集份额(单位:份) 利息结转的份额 24.86 - 24.86
合计 450,069,712.59 50,013,805.00 500,083,517.59
其中: 募集 期间基 金管
理人运用 固有资 金认购
本基金情况
认购的基 金份额 (单位:
份)
0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
其他需要说明的事项 无 无 无
其中: 募集 期间基 金管
理人的从 业人员 认购本
基金情况
认购的基 金份额 (单位:
份)
8,706.52 8,505.00 17,211.52
占基金总份额比例 0.0019% 0.017% 0.0034%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理
基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的
日期
2020年 5 月 28 日
注: 本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0-10万;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0-10万。
3 其他需要提示的事项
(1)基金合同生效前发生的律师费、会计师费、法定信息披露费及其他费用从基金发行费用中列支,不另用基金财产支付。
(2)本基金的申购和赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
(3)销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功,申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。投资者可到销售机构的网点进行交易确认的查询,也可以通过本基金管理人的客户服务电话400-666-0066或通过本基金管理人的网站www.citicprufunds.com.cn查询交易确认情况。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年5月29日