根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规的规定及《西部利得港股通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资者的投资要求,西部利得基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与基金托管人招商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致并报中国证监会备案,决定于2020年9月2日起增加西部利得港股通新机遇灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的C类基金份额,并相应修改基金合同、托管协议。现将具体事项公告如下:
一、新增C类基金份额
本基金根据申购费、销售服务费等收取方式的不同,将本基金的基金份额分为A类基金份额、C类基金份额。在本基金的基金份额分类实施后,本基金的原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额,A类基金份额在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费;本基金新增加的C类基金份额类别,在投资者申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金的两类基金份额分别设置基金代码,投资人申购时可以自主选择A类基金份额或C 类基金份额对应的基金代码进行申购。
(1)本基金C类基金份额的申购费用
本基金C类基金份额不收取申购费用。
(2)本基金C类基金份额的销售服务费
本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。
(3)本基金C类基金份额的赎回费用
本基金C类基金份额的赎回费率随C类基金份额持有人对基金份额持有时间的增加而递减。本基金C类基金份额的赎回费率如下:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.5%
7日≤T<30日 0.5%
T≥30日 0.0%
C类基金份额赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在C类基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对于持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费,将全部计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
二、《基金合同》的修订内容
本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会,且符合相关法律法规及《基金合同》的约定,并已报中国证监会备案。
《基金合同》的具体修订内容如下:
修改章节 修改前 修改后
第二部分释义
52、基金份额的类别:本基金根据申购费用与销售服务费收
取方式等不同,将基金份额分为不同的类别
53、A类基金份额: 指在投资者申购基金时收取申购费
用,而不计提销售服务费的基金份额
54、C类基金份额: 指在投资者申购基金时不收取申购
费用, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额
55、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
第三部分基金
的基本情况 八、基金份额类别的设置
八、基金份额类别的设置
本基金根据申购费、销售服务费等收取方式的不同,将
基金份额分为不同的类别。其中:
1、在投资者申购基金时收取申购费用,而不计提销售
服务费的基金份额,称为A类基金份额。
2、在投资者申购基金份额时不收取申购费用,而是从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为C类
基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费
用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算
并公告基金份额净值,计算公式如下:
T日某类基金份额的基金份额净值=T日该类基金份
额的基金资产净值/T日该类基金份额的基金份额余额总
数
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同
基金份额类别之间不得互相转换。
第六部分基金
份额的申购与
赎回
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办
理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约
定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机
构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
基金份额申购、赎回的价格。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理
基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之
外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基
金份额申购、赎回的价格。
第六部分基金
份额的申购与
赎回
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市
后计算的基金份额净值为基准进行计算;
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市
后计算的各类基金份额净值为基准进行计算;
第六部分基金
份额的申购与
赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数
点后第5位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产
承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日
内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算
或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份
额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金
管理人决定, 并在招募说明书及基金产品资料概要中列
示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净
值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,
保留到小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计
算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人
决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回
金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果
均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
4、本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回
费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人
根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金
管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方
式,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额
单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。本基金
各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点
后第5位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算, 并在T+1
日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计
算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份
额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购
费率由基金管理人决定, 并在招募说明书及基金产品资料
概要中列示。本基金C类份额不收取申购费。申购的有效份
额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值, 有效份额
单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点
后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计
算详见《招募说明书》。本基金各类基金份额的赎回费率由
基金管理人决定, 并在招募说明书及基金产品资料概要中
列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该
类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上
述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
4、 本基金的申购费用由申购A类基金份额的投资人承
担,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。
6、 本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份额和C
类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同
的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基
金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
第六部分基金
份额的申购与
赎回
(2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净
值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。
……
……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算
赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。……
(2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的该类基金份
额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为
止。……
……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理, 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础
计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。……
第六部分基金
份额的申购与
赎回
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放
日, 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并
公布最近1个开放日的基金份额净值。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放
日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公
布最近1个开放日的各类基金份额净值。
第七部分基金
合同当事人及
权利义务
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八部分基金
份额持有人大
会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持
有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议
并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定
的,以届时有效的法律法规为准。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持
有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并
表决。 基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有
平等的投票权。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另
有规定的,以届时有效的法律法规为准。
第八部分基金
份额持有人大
会
一、召开事由
1、除法律法规、监管机构另有规定外,当出现或需要决
定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
一、召开事由
1、除法律法规、监管机构另有规定外,当出现或需要决
定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高
销售服务费费率;
第八部分基金
份额持有人大
会
(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方
式;
(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务
费率或变更收费方式;
第十四部分基
金资产估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产
净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,
小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金
份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金
管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除
外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份
额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类
基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精
确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基
金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金
管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除
外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金
份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。
第十四部分基
金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的
措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净
值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金
份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理
人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达
到基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当在报中国证监
会备案的同时并及时进行公告。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措
施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额
净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金
份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏
差达到该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当在报
中国证监会备案的同时并及时进行公告。
第十四部分基
金资产估值
七、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作
日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值
并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公
布。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作
日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净
值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人, 由基金管理人对基金净值予以
公布。
第十五部分基
金费用与税收
一、基金费用的种类
……
一、基金费用的种类
3、C类基金份额的销售服务费;
第十五部分基
金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、……
上述“一、基金费用的种类” 中第3-10项费用,根据有
关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产中支付。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份
额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法
如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算, 逐日累计至每月
月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误
后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支取并付给基金
管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持
有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类” 中第4-11项费用,根据有
关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产中支付。
第十六部分基
金的收益与分
配
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投
资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份
额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配
方式是现金分红;
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基
金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额
收益分配金额后不能低于面值;
3、每一基金份额享有同等分配权;
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投
资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类
别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的
收益分配方式是现金分红;
2、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能
低于面值; 即基金收益分配基准日的该类基金份额净值减
去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
3、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C
类基金份额收取销售服务费, 各基金份额类别对应的可供
分配利润将有所不同, 本基金同一类别的每一基金份额享
有同等分配权;
第十六部分基
金的收益与分
配
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用
由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,
不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再
投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由
投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足
以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。
红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
第十八部分基
金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(三)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎
回前,基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次基金
份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售
机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于中期和年度最后一日的次
日,在指定网站披露中期和年度最后一日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
(六)临时报告
16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更;
17、任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值百
分之零点五;
五、公开披露的基金信息
(三)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎
回前, 基金管理人应当至少每周在指定网站公告一次各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于中期和年度最后一日的次
日, 在指定网站披露中期和年度最后一日的各类基金份额
净值和各类基金份额累计净值。
(六)临时报告
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费
用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净
值百分之零点五;
第十八部分基
金的信息披露
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规
定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管
理人进行书面或电子确认。
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规
定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净
值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期
报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管
理人进行书面或电子确认。
第十九部分基
金合同的变更、
终止与基金财
产的清算
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的
全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清
偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进
行分配。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的
全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清
偿基金债务后, 按各类基金份额在基金合同终止事由发生
时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金
份额中的分配比例, 并在各类基金份额可分配的剩余财产
范围内按各份额类别内基金份额持有人的基金份额比例进
行分配。
本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。
三、其他需要提示的事项
1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站,并在最近一次的招募说明书更新中对新增C类基金份额的相关内容进行修改。投资人欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。
2、投资者如对上述事项有任何疑问,可以通过本基金管理人的网站(www.westleadfund.com)或全国统一客服热线(400-700-7818)了解详情。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
西部利得基金管理有限公司
2020年9月1日