中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
中银证券安沛债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人:中银国际证券股份有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二〇二一年七月
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
目录
一、基金托管协议当事人..........................................................................................................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................................................................................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..................................................................................6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................................................12
五、基金财产的保管................................................................................................................................13
六、指令的发送、确认和执行................................................................................................................17
七、交易及清算交收安排........................................................................................................................20
八、基金资产净值计算和会计核算........................................................................................................23
九、基金收益分配....................................................................................................................................28
十、基金信息披露....................................................................................................................................30
十一、基金费用.........................................................................................................................................32
十二、基金份额持有人名册的保管........................................................................................................35
十三、基金有关文件档案的保存............................................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更换................................................................................................37
十五、禁止行为.........................................................................................................................................40
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................................................................41
十七、违约责任.........................................................................................................................................43
十八、争议解决方式................................................................................................................................45
十九、基金托管协议的效力....................................................................................................................46
二十、其他事项.........................................................................................................................................47
二十一、基金托管协议的签订................................................................................................................48
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
鉴于中银国际证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的股份有限公司,拟募集中银证券安沛债券型证券投资基金(以下简称“本基
金”或“基金”);
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于中银国际证券股份有限公司拟担任中银证券安沛债券型证券投资基金
的基金管理人,交通银行股份有限公司拟担任中银证券安沛债券型证券投资基
金的基金托管人;
为明确中银证券安沛债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系,特制订本协议;
除非文义另有所指,本协议的所有术语与《中银证券安沛债券型证券投资
基金基金合同》(以下简称《基金合同》)中定义的相应术语具有相同的含义。
若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。
基金管理人承诺及保证:其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机
构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额
交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱相关法律法规的规定,将严格遵守上
述规定,不会违反任何前述规定;承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所
得及其收益;承诺投资的资金来源和去向不涉及洗钱、恐怖融资和逃税等行为;
承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,提供真实有效的业务性
质与股权或者控制权结构、受益所有人信息等资料;承诺积极履行反洗钱职责,
不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动。
基金管理人承诺及保证:其不属于中国有权机关、联合国、欧盟或美国制
裁名单内的企业或个人,不位于被中国有权机关、联合国、欧盟或美国制裁的
国家和地区。
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:中银国际证券股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址:中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
邮政编码:200120
法定代表人:宁敏
成立日期:2002年2月28日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监机构字【2002】19号
组织形式:股份有限公司
注册资本:25亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;
融资融券;代销金融产品;公开募集证券投资基金管理业务。
(二)基金托管人
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号(邮政编码:200120)
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号(邮政编码:200336)
法定代表人:任德奇
成立时间:1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人
民银行银发[1987]40号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡
业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
注册资本:742.63亿元人民币
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销
售办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
息披露办法》)、《中银证券安沛债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
《基金合同》)及其他有关规定订立。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则,经协商一致,签订本协议。
除非文义另有所指,本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有
相同含义。
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上
市交易的国债、金融债券、中央银行票据、地方政府债券、企业债券、公司债
券、政府支持债券、政府支持机构债券、资产支持证券、次级债券、可分离交
易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期融资券、债券回购、银
行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、货
币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符
合中国证监会的相关规定。
本基金不投资于股票等资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,
同时本基金不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换
债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。
本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起
开始履行。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,
对基金投资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
(1)本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%;
(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期;
(11)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资;
(13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
(14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(9)、(12)、(13)条以外,因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,但
须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定、基金合同及本协议的约定,对基
金投资禁止行为进行监督。
基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基
金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
在基金合同生效后2个工作日内,基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单,以上
名单发生变化的,应及时予以更新并通知对方。
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规
定为准。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基
金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定选择符合条件的存款银行,基金托管人按托管协议的约定对基金投资银
行存款是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基
金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另
行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、
传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金
份额持有人的合法权益。
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职
责。
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付
结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,
应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算,
若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担由此产生的责
任。
中银证券安沛债券型证券投资基金托管协议
5、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基
金投资其他方面进行监督。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金
资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用
开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基
金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅
自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任
何责任,并有权在发现后报告中国证监会。
(三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督