九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告

1
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
清算报告












基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
报告出具日期：二〇二一年十二月三日
报告公告日期：二〇二一年十二月十五日
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
2
目录
1、重要提示...................................................................................................................................................3
1.1 重要提示 ..........................................................................................................................................3
2、基金概况...................................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................4
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................4
3、基金运作情况说明...................................................................................................................................5
4、财务报告（经审计）...............................................................................................................................5
4.1 清算资产负债表 ..............................................................................................................................5
4.2 清算损益表 ......................................................................................................................................6
4.3 报表附注 ...........................................................................................................................................7
5、清算情况.................................................................................................................................................11
5.1 清算费用 ........................................................................................................................................11
5.2 资产处置情况 ................................................................................................................................12
5.3 负债清偿情况 ................................................................................................................................12
5.4 截至本次清算期结束日的剩余财产情况及剩余财产分配安排.................................................12
6、备查文件目录.........................................................................................................................................13
6.1 备查文件目录 ................................................................................................................................13
6.2 存放地点 ........................................................................................................................................13
6.3 查阅方式 ........................................................................................................................................13

九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
3
1、重要提示
1.1 重要提示
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理
委员会证监许可[2020] 213 号文《关于准予九泰久远量化驱动股票型证券投资基金注册的
批复》准予募集注册，由九泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
等有关规定和《九泰久远量化驱动股票型证券投资基金基金合同》发起，于 2020 年 3 月
16 日至 2020 年 4 月 17 日向社会公开募集。《九泰久远量化驱动股票型证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）于 2020 年 4 月 22 日生效。本基金托管
人为广发证券股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条规定，“基金份额持有人大会由全
体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止
基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大
会决定终止”。根据基金合同 “第八部分 基金份额持有人大会”第一条规定：“当出现或
需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会另有
规定及基金合同另有约定的除外：（1）终止基金合同”；“第十九部分 基金合同的变更、终
止与基金财产的清算”第二条规定：“有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应
当终止：（1）基金份额持有人大会决定终止”。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十八条第二款的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。
本公司于 2021 年 9 月 18 日发布了《九泰基金管理有限公司关于以通讯方式召开九泰
久远量化驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于 2021 年 9 月 22 日、
2021 年 9 月 23 日陆续发布了提示性公告。基金份额持有人大会于 2021 年 10 月 22 日表决
通过了《关于终止九泰久远量化驱动股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。本公
司于 2021 年 10 月 23 日发布了《九泰基金管理有限公司关于九泰久远量化驱动股票型证
券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“决议生效公告”）。
根据决议生效公告，本基金最后运作日为 2021 年 11 月 2 日，自 2021 年 11 月 3 日起，本
基金进入基金财产清算程序。
本基金管理人九泰基金管理有限公司、基金托管人广发证券股份有限公司、德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师事务所共同成立基金财产清算小组，履行
基金财产清算程序，由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
4
上海市通力律师事务所对本基金清算报告出具法律意见。
2、基金概况
2.1 基金基本情况
基金名称 九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
基金简称 九泰久远量化驱动
基金主代码 009039
交易代码 009039
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年4月22日
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 广发证券股份有限公司
最后运作日（2021年11月2日）基金
份额总额 1,819,863.65份
基金各份额类别简称 九泰久远量化驱动A 九泰久远量化驱动C
基金各份额类别代码 009039 009040
最后运作日（2021年11月2日）各份
额类别的份额总额 581,852.16份 1,238,011.49份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采用量化多策略模型，寻找具备长期投资价值
的优秀企业，同时有效控制组合风险，力争获取超越
业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金
供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判
断，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率
的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类
资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争获得超
越业绩比较基准的长期回报。在股票投资方面本基金
采用量化多策略进行股票投资，本基金投资策略还包
括债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货
投资策略、国债期货投资策略等。
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
5
业绩比较基准 中证500指数收益率×95%+商业银行活期存款利率
（税后）*5%
风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混
合型基金。
3、基金运作情况说明
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金系经中国证监会证监许可[2020]213 号文《关于
准予九泰久远量化驱动股票型证券投资基金注册的批复》准予募集注册，由基金管理人依
照《中华人民共和国证券投资基金法》等有关规定和《九泰久远量化驱动股票型证券投资
基金基金合同》发起，于 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 4 月 17 日向社会公开募集，并于
2020 年 4 月 22 日正式成立，募集期间净认购资金总额为人民币 224,679,767.94 元，在募
集期间产生的利息为人民币 92,976.90 元，以上实收基金(本息)合计为人民币 224,772,744.84
元，折合 224,772,744.84 份基金份额。自 2020 年 4 月 22 日至 2021 年 11 月 2 日期间，本
基金按基金合同运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关规定及基金合同的相关约定，经本基金份额持有人大会 2021 年 10 月 22 日表决通过，
决定终止基金合同，并根据法律法规规定和基金合同约定履行基金财产清算程序。本基金
管理人于 2021 年 10 月 23 日发布了《九泰基金管理有限公司关于九泰久远量化驱动股票
型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金最后运作日为
2021 年 11 月 2 日，自 2021 年 11 月 3 日起进入基金财产清算程序，终止申购、赎回、定
期定额投资、转换等业务。
4、财务报告（经审计）
4.1 清算资产负债表
会计主体：九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
报告截止日：2021 年 11 月 2 日（最后运作日）及 2021 年 11 月 4 日（清算结束日）
单位：人民币元
项目 附注五 2021 年 11 月 04 日 2021 年 11 月 02 日
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
6
(清算结束日) (最后运作日)
资产：
银行存款 2,106,096.69 437,275.13
结算备付金 - -
存出保证金 4.3.5.1(1) 100.00 2,796,514.58
交易性金融资产 4.3.5.1(2) - 1,880,474.20
应收利息 4.3.5.1(3) 2,545.58 2,300.52
资产总计 2,108,742.27 5,116,564.43
负债：
应付赎回款 4.3.5.2(1) 61,984.64 2,992,493.04
应付管理人报酬 4.3.5.2(1) - 9,918.60
应付托管费 4.3.5.2(1) - 991.84
应付销售服务费 4.3.5.2(1) - 1,660.82
应付交易费用 - -
其他负债 4.3.5.2(2) 34,110.85 37,691.98
负债合计 96,095.49 3,042,756.28
所有者权益：
实收基金 1,765,665.25 1,819,863.65
未分配利润 246,981.53 253,944.50
所有者权益合计 4.3.5.3 2,012,646.78 2,073,808.15
负债和所有者权益总计 2,108,742.27 5,116,564.43
4.2 清算损益表
会计主体：九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
本报告期：2021 年 11 月 3 日（清算开始日）至 2021 年 11 月 4 日（清算结束日）止
期间
单位：人民币元
项目 附注五
2021 年 11 月 03 日(清算开始日)至
2021 年 11 月 04 日
(清算结束日)止期间
一、收入 3,826.67
1.利息收入 245.06
其中：存款利息收入 245.06
债券利息收入 -
2.投资收益(损失以“-”填列) -161,985.87
其中：股票投资收益 -161,985.87
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 165,501.27
4.其他收入(损失以"-"填列) 66.21
二、费用 2,826.34
1.交易费用 2,826.34
2.其他费用 -
三、利润总额 1,000.33
减：所得税费用 -
四、净利润 1,000.33
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
7
清算财务报表附注为清算财务报表的组成部分。
4.3 报表附注
4.3.1 概况
4.3.1.1 基本情况
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]第 213 号文准予募集注册并公开发行，由
基金管理人九泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基
金法”)及有关规定和《九泰久远量化驱动股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
合同”)发起，于 2020 年 3 月 16 日起至 2020 年 4 月 17 日止向社会公开募集。本基金根据
认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、
申购基金时收取认购、申购费用的，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购费用，而是从
本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额、C 类基
金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金为
契约型开放式证券投资基金，存续期限为不定期。募集期间净认购资金总额为人民币
224,679,767.94 元(其中，A 类基金份额净认购金额为人民币 84,549,181.54 元，折合
84,549,181.54 份基金份额；C 类基金份额净认购金额为人民币 140,130,586.40 元，折合
140,130,586.40 份基金份额)，在募集期间产生的利息为人民币 92,976.90 元(其中，A 类基
金份额产生的利息为人民币 48,942.68 元，C 类基金份额产生的利息为人民币 44,034.22 元)，
以上实收基金(本息)合计为人民币 224,772,744.84 元，折合 224,772,744.84 份基金份额。上
述募集资金已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了编号为[2020]京会
兴验字第 69000009 号验资报告。经向中国证监会备案，基金合同于 2020 年 4 月 22 日正
式生效。本基金的基金管理人为九泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)，基金托
管人为广发证券股份有限公司(以下简称“基金托管人”), 注册登记机构为九泰基金管理有
限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及《九泰久远量化驱动股票型证券
投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包
括国内依法发行上市交易的股票(包含主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准或注册
发行的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
8
中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场
工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数收益率×95%+商业
银行活期存款利率(税后)×5%。
4.3.1.2 清算原因
根据基金法、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的
有关约定，经与基金托管人协商一致，基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有
人大会，基金份额持有人大会审议并于 2021 年 10 月 22 日通过了《关于终止九泰久远量
化驱动股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，决议自该日起生效。
4.3.1.3 清算期间
根据《关于九泰久远量化驱动股票型证券投资基金的清算说明函》，本基金的清算期间
为 2021 年 11 月 03 日(清算开始日)至 2021 年 11 月 04 日(清算结束日)止。
4.3.2 清算财务报表的编制基础
本清算财务报表仅为本基金管理人用于本基金清算相关监管报送或公告之目的而编
制，本清算报表以非持续经营为基础编制。因此，本清算报表列示资产和负债时不再区分
流动资产和非流动资产、流动负债和非流动负债，期末资产项目以预计可收回金额列报，
负债项目按照需要偿付的金额列报；实收基金和未分配利润作为所有者权益项目进行列报。
本清算报表仅列示了 2021 年 11 月 02 日(最后运作日)及 2021 年 11 月 04 日(清算结束日)的
清算资产负债表和 2021 年 11 月 03 日(清算开始日)至 2021 年 11 月 04 日(清算结束日)止清
算期间的清算损益表及重要报表项目说明。除上述内容外，本基金遵循《企业会计准则》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其相关规定。
4.3.3 重要会计政策和会计估计
4.3.3.1 记账本位币
本清算财务报表以人民币为记账本位币。
4.3.3.2 金融资产和金融负债的分类
本基金在清算期间将所持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产及贷款和应收款项。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为股
票投资。
本基金将清算期间持有的金融负债全部划分为其他金融负债。其他金融负债包括各类
应付款项。
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
9
4.3.3.3 金融资产和金融负债的计量和终止确认
交易性金融资产在清算期间按照公允价值进行计量，公允价值变动形成的利得或损失
以及与该等金融资产相关的利息收入计入当期损益；贷款及应收款项按照未来预计可收回
金额计量；其他金融负债按照未来应支付的款项金额计量。
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权
利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方；(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
4.3.3.4 应收利息的确认和计量
应收利息按照存款的本金与适用利率逐日计提并按照未来预计可收回金额进行计量。
应收债券利息按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提并按照未来预计
可收回金额进行计量。
4.3.3.5 应付款项的确认和计量
应付款项按照预计未来结算金额进行计量。
4.3.3.6 清算收益的确认和计量
清算收益按照实际发生的收益金额或未来应收取的款项金额计量。
4.3.3.7 清算费用的确认和计量
清算费用按照实际发生的费用金额或未来应支付的款项金额计量。
4.3.4 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若
干优惠政策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税
征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确
金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值
税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通
知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
10
(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征增值税；公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务，以基金管
理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
4.3.5 重要报表项目说明
4.3.5.1 资产处置情况
(1) 本基金 2021 年 11 月 02 日(最后运作日)存出保证金为人民币 2,796,514.58 元，为
广发证券资金账户资金。以上款项中 2,796,414.58 元已于清算期间划入托管账户。截至 2021
年 11 月 04 日（清算结束日）存出保证金为人民币 100.00 元，为广发证券资金账户资金。
(2) 本基金 2021 年 11 月 02 日(最后运作日)交易性金融资产为人民币 1,880,474.20 元，
均为股票投资，以上投资均于清算期处置变现，变现产生的证券清算款为人民币
1,881,163.26 元，已于清算期间划入托管账户。
(3) 本基金 2021 年 11 月 02 日(最后运作日)应收利息为人民币 2,300.52 元，包括应收
银行存款利息人民币 1,770.24 元、应收期货备付金利息人民币 96.93 元、应收券商资金账
户存款利息人民币 433.35 元。截至 2021 年 11 月 04 日(清算结束日)应收利息为人民币
2,545.58 元，包括应收银行存款利息人民币 1,921.62 元、应收期货备付金利息人民币 96.93
元、应收券商资金账户存款利息人民币 527.03 元，其中期货备付金利息已于 2021 年 11 月
8 日实际结息 93.69 元，于 2021 年 11 月 9 日划至托管户，剩余款项将由本基金管理人在
清算款划出托管账户前以自有资金垫付至托管账户，垫付资金到账起产生的利息归基金管
理人所有。
4.3.5.2 负债清偿情况
(1) 本基金 2021 年 11 月 02 日(最后运作日)的应付赎回款（含转换转出款）为人民币
2,992,493.04 元，应付管理人报酬为人民币 9,918.60 元，应付托管费为人民币 991.84 元，
应付销售服务费为人民币 1,660.82 元，上述款项均已于清算期间支付。2021 年 11 月 3 日
确认的应付赎回款为人民币 61,984.64 元，于清算结束日后 2021 年 11 月 5 日支付。
(2)本基金 2021 年 11 月 02 日(最后运作日)的其他负债为人民币 37,691.98 元，其中应付审
计费用人民币 24,000.00 元、应付律师费用人民币 10,000.00 元和应付赎回费人民币 3,691.98
元。按照基金合同第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算
费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
11
财产清算小组优先从基金财产中支付。截至 2021 年 11 月 04 日(清算结束日)的其他负债为
人民币 34,110.85 元，其中：应付清算律师费为人民币 10,000.00 元，应付清算审计费为人
民币 24,000.00 元，应付赎回费为人民币 110.85 元。应付赎回费于清算结束日后 2021 年 11
月 5 日支付。
4.3.5.3 资产处置及负债清偿后剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、2021 年 11 月 02 日(最后运作日)所有者权益 2,073,808.15
加：清算期间净收益 1,000.33
减：基金净赎回金额(于 2021 年 11 月 03 日确认的
投资者赎回申请)
62,161.70
二、2021 年 11 月 04 日(清算结束日)所有者权益 2,012,646.78
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
自 2021 年 11 月 04 日(清算结束日)次日至清算款划出日前一日的银行存款和券商资金账户
存款产生的利息属于基金份额持有人所有，按实际适用的利率计算。本基金管理人将于清
算款划出托管账户前以自有资金垫付上述利息至托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息
归本基金管理人所有。
4.3.5.4 根据《九泰基金管理有限公司关于九泰久远量化驱动股票型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金进入清算程序后(含进入清算程序当日)，
停止计提基金管理费、基金托管费、销售服务费。
5、清算情况
自 2021 年 11 月 3 日（清算开始日）至 2021 年 11 月 4 日（清算结束日）止的清算期
间，本基金基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则
和清算手续进行。基金资产处置、负债清偿及基金净资产具体清算情况如下：
5.1 清算费用
根据基金合同中“第十九部分 基金合同的变更、终于与基金财产的清算”的规定，清
算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金财产清算小组优先从基金财产中支付。本次清算期间共发生清算费用 34,000.00 元，其
中：律师费用 10,000.00 元，审计费用 24,000.00 元。上述费用已在基金清算财产中预提，
待取得收费发票后，由基金剩余财产优先清偿。
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
12
5.2 资产处置情况
（1）本基金最后运作日存出保证金为人民币 2,796,514.58 元，为广发证券资金账户资
金。以上款项中 2,796,414.58 元已于清算期间划入托管账户。截至 2021 年 11 月 4 日（清
算结束日）存出保证金为人民币 100.00 元。
（2）本基金最后运作日股票投资为人民币 1,880,474.20 元，已于 2021 年 11 月 3 日处
置变现，变现产生的证券清算款为人民币 1,881,163.26 元，已于 2021 年 11 月 4 日划入托
管账户。
（3）本基金最后运作日应收利息为人民币 2,300.52 元，包括应收活期存款利息人民币
1,770.24 元、应收期货备付金利息人民币 96.93 元、应收结算保证金利息人民币 433.35 元,
该款项将由本基金管理人在清算款划出托管账户前以自有资金垫付至托管账户，垫付资金
到账起产生的利息归基金管理人所有。
5.3 负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 2,992,493.04 元，上述应付赎回款按照基
金合同约定的申赎原则已于清算期间支付，2021 年 11 月 3 日确认的应付赎回款为人民币
61,984.64 元，已于 2021 年 11 月 5 日支付完毕。
（2）本基金最后运作日应付赎回费为人民币 3,691.98 元，上述应付赎回费已于清算期
间支付，截至 2021 年 11 月 4 日(清算结束日)的应付赎回费为人民币 110.85 元，已于 2021
年 11 月 5 日支付完毕。
（3）本基金最后运作日应付管理费为人民币 9,918.6 元，该款项已于 2021 年 11 月 3
日支付完毕。
（4）本基金最后运作日应付托管费为人民币 991.84 元，该款项已于 2021 年 11 月 3
日支付完毕。
（5）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 1,660.82 元，该款项已于 2021 年 11
月 3 日支付完毕。
5.4 截至本次清算期结束日的剩余财产情况及剩余财产分配安排
项目 金额/份额
一、最后运作日 2021 年 11 月 2 日基金净资产（单位：元） 2,073,808.15
加：清算期间净收益 1,000.33
减：基金净赎回金额 62,161.70
二、清算期结束日 2021 年 11 月 4 日基金净资产 2,012,646.78
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
13
其中：归属于 A 类基金份额的基金净资产 615,863.85
其中：归属于 C 类基金份额的基金净资产 1,396,782.93
三、清算期结束日 2021 年 11 月 4 日基金总份额（单位：份） 1,765,665.25
其中：A 类基金份额数量 535,731.28
其中：C 类基金份额数量 1,229,933.97
截至本次清算期结束日 2021 年 11 月 4 日，本基金剩余财产（已扣除相关费用）为人
民币 2,012,646.78 元。根据本基金的基金合同约定，按基金份额持有人持有的基金份额比
例进行分配。自本次清算期结束日次日 2021 年 11 月 5 日至本次清算款划出前一日的银行
存款产生的利息亦归全体基金份额持有人所有。
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务
所出具的法律意见书一并报中国证监会备案通过后在规定媒介向基金投资者公告。清算报
告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
为充分保护基金份额持有人利益，便于及时向基金份额持有人分配剩余全部资产，基
金管理人九泰基金管理有限公司将于基金剩余财产分配日以自有资金划入托管账户，用以
垫付截至基金剩余财产分配日未变现的应收利息（不含清算款划款日当日的应收利息）及
未到账的存出保证金。基金管理人所垫付的资金以及自基金剩余财产分配日起孳生的利息
将于清算期后返还给基金管理人。本基金的银行存款应收利息为预计金额，可能与实际发
生或支付金额存在差异，资产支付时以银行实际结算金额为准。清算过程中基金管理人垫
付资金与实际返还金额的差额由基金管理人承担。
6、备查文件目录
6.1 备查文件目录
6.1.1《九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算审计报告》
6.1.2《上海市通力律师事务所关于<九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告>
的法律意见》
6.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金清算报告
14
九泰久远量化驱动股票型证券投资基金
基金财产清算小组
二〇二一年十二月三日