3.2185% 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 4月 22日
浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合
基金主代码 009048
交易代码 009048
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 6月 1日
报告期末基金份额总额 214,412,312.81份
投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增
值。在此投资目标下，本基金在大类资产配置的基础上动态进行股票、
固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，同时，本基金将通过自
上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司，通过定量指标和定
性指标优选股票构建投资组合。
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于
代表科技创新主题的相关股票，并保持对中国经济发展的趋势对相关
行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，通过自上而下及自下而
上相结合的方法挖掘优质的公司，精选股票构建投资组合。
业绩比较基准 封闭运作期内，业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率
*50%+中证全债指数收益率*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日）
1.本期已实现收益 10,145,200.91
2.本期利润 -333,814.49
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0016
4.期末基金资产净值 249,482,026.21
5.期末基金份额净值 1.1636
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.13% 1.00% -2.57% 1.23% 2.44% -0.23%
过去六个月 11.26% 0.80% 6.58% 1.00% 4.68% -0.20%
自基金合同
生效起至今
16.36% 0.71% 18.78% 0.94% -2.42% -0.23%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金合同生效日为 2020年 6月 1日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间
未满 1年。
2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2020年 6月 1日至 2020年 11月 30日。建仓期结
束时符合相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
褚艳辉
公司绝对
收益部总
经理，公
司旗下部
分基金基
金经理。
2020年 6月 1
日
- 13年
褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。
2004年 8月至 2008年 4月间曾在上海信
息中心担任宏观经济、政策研究员。2008
年 5月到 2010年 9月在爱建证券公司担
任制造与消费大类行业高级研究员，后在
上海汽车财务公司短暂担任投资经理助
理之职。2011年 4月加盟本公司担任高
级行业研究员。2013年 2月至 2014年 6
月，担任本公司权益类基金基金经理助
理，现任公司绝对收益部总经理。2014
年 6月起，担任公司旗下浦银安盛盛世精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2014年 7月至 2018年 11月，担任
公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。2017年 3
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月至 2021年 3月，兼任公司旗下浦银安
盛安和回报定期开放混合型证券投资基
金基金经理。2017年 2月起，兼任公司
旗下浦银安盛经济带崛起灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2018年 4月
起，兼任浦银安盛安久回报定期开放混合
型证券投资基金基金经理。2018年 8月
起，兼任浦银安盛安恒回报定期开放混合
型证券投资基金基金经理。2019年 7月
起，兼任浦银安盛环保新能源混合型证券
投资基金基金经理。2020年 6月起，兼
任浦银安盛科技创新优选三年封闭运作
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2020年 7月起，兼任浦银安盛安远
回报一年持有期混合型证券投资基金基
金经理。2020年 12月起，兼任浦银安盛
科技创新一年定期开放混合型证券投资
基金基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。
同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在
授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，
详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的
公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3
日，5日和 10日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计
显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投
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资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况
进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反
公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度，国内经济持续修复、景气向上，中微观各项数据验证内外需改善、工业生产活跃度
增加。全球经济正在由局部复苏走向整体复苏。因此，市场对于政策回归常态、流动性边际收紧
的担忧逐步升温。
报告期内 A股走势先扬后抑。春节前，机构重仓股与大盘蓝筹股加速上涨，使得这类个股估
值处在历史较高分位数。春节后，担忧流动性边际收紧，股市和债市经历了一波快速调整。通胀
预期升温，投资者担忧利率上行抑制估值，因此高估值个股出现普遍性大幅下跌。美债收益率快
速上行、港股交易印花税上调，这些外部因素也对市场情绪带来负面影响。沪深 300指数下跌
3.13%，创业板指下跌 7%，恒生指数上涨 4.21%。板块方面，“碳达峰、碳中和”作为投资主题推
动钢铁、电力及公用事业等板块涨幅较大，军工、非银金融和 TMT等板块跌幅较大。国债收益率
震荡上行，中证国债指数上涨 0.85%，中证全债指数上涨 0.98%。
根据《基金合同》，封闭期内，中国战略新兴产业成份指数的市销率估值水平决定基金股票
资产的投资比例。目前，这一估值处于历史较高值，因此，期末股票资产占比未超过 45%。报告
期内，面对市场的快速变化，我们在投资运作上积极发挥主动管理的能力。从规避系统性风险、
稳定净值的角度出发，基金少量减持了部分风险资产。作为科创主题类基金，我们的投资方向没
有变化，医药生物、电气设备与新能源、电子仍然是配置靠前的三个行业。债券投资方面，当前
的宏观环境对债券还有一定的压制，我们坚持短久期高评级债券的配置方向。
震荡和曲折是市场的应有之义。面对变化的市场，我们准备好相关应对策略，对于长期看好
的核心品种保持关注，耐心等待更好的投资时机，期待以更好的价格买入低估的资产。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合基金份额净值为 1.1636
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元，本报告期基金份额净值增长率为-0.13%；同期业绩比较基准收益率为-2.57%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 88,042,950.55 35.09
其中：股票 88,042,950.55 35.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 131,607,000.00 52.45
其中：债券 131,607,000.00 52.45
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 10,000,000.00 3.99
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 18,972,053.34 7.56
8 其他资产 2,276,289.79 0.91
9 合计 250,898,293.68 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 66,570,322.23 26.68
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 2,596,836.12 1.04
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,493.82 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 3,240,800.00 1.30
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 155,388.34 0.06
J 金融业 - -
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K 房地产业 10,200.30 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 6,206,802.80 2.49
N 水利、环境和公共设施管理业 1,697,206.94 0.68
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 7,544,900.00 3.02
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 88,042,950.55 35.29
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000661 长春高新 13,600 6,157,128.00 2.47
2 300347 泰格医药 40,000 6,004,400.00 2.41
3 000333 美的集团 70,000 5,756,100.00 2.31
4 600309 万华化学 40,000 4,224,000.00 1.69
5 600276 恒瑞医药 44,000 4,051,960.00 1.62
6 300760 迈瑞医疗 10,000 3,991,100.00 1.60
7 002271 东方雨虹 76,000 3,888,160.00 1.56
8 603259 药明康德 26,000 3,645,200.00 1.46
9 300285 国瓷材料 80,000 3,396,800.00 1.36
10 300750 宁德时代 10,500 3,382,785.00 1.36
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,157,000.00 12.09
其中：政策性金融债 10,024,000.00 4.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 10,030,000.00 4.02
6 中期票据 91,420,000.00 36.64
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 131,607,000.00 52.75
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 101769023
17北排水
MTN001
100,000 10,347,000.00 4.15
2 101561024
15中电投
MTN004
100,000 10,222,000.00 4.10
3 101552031
15三峡
MTN003
100,000 10,210,000.00 4.09
4 101900834
19南电
MTN005
100,000 10,126,000.00 4.06
5 101900843
19中化工
MTN002
100,000 10,121,000.00 4.06
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
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本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除长春高新以外没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2020 年 9 月 12 日，长春高新技术产业（集团）股份有限公司股东金磊，在上市公司尚未披
露相关业绩预计且未就减持进行预披露的情况下，向部分机构投资者发表了有关金赛药业经营业
绩与个人减持长春高新股票计划的言论。2020年 12月 31日，依据深圳证券交易所《股票上市规
则（2018年 11月修订）》第 17.2条及《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第十九条的规定，
决定对金磊给予通报批评的处分。
本基金管理人的研究部门对长春高新保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的
投资流程。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 11,549.36
2 应收证券清算款 170,101.59
3 应收股利 -
4 应收利息 2,094,638.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,276,289.79
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 214,412,312.81
报告期期间基金总申购份额 -
减：报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 214,412,312.81
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
1
2021年1月
1日-2021
年 3月 31
日
60,000,083.33 - - 60,000,083.33 27.98
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基
金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本
的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）
基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风
险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准基金募集的文件
2、 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
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