基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 1月 22日
泰达价值长青混合 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 1月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为 2020年 10月 1日至 2020年 12月 31日。
§2 基金产品概况
基金简称 泰达价值长青混合
基金主代码 009141
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 6月 24日
报告期末基金份额总额 490,661,358.69份
投资目标 本基金精选业绩稳定的优质企业进行长期投资,在严格
控制风险的前提下,力求实现资产净值的长期稳健增值。
投资策略 以寻找持续的超额利润创造能力为核心,长线投资于稳
健发展的卓越龙头企业。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中债
综合指数收益率×30%
风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票
型基金,高于货币市场基金与债券型基金。本基金将投
资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 泰达价值长青混合 A 泰达价值长青混合 C
下属分级基金的交易代码 009141 009142
报告期末下属分级基金的份额总额 475,271,406.80份 15,389,951.89份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
泰达价值长青混合 A 泰达价值长青混合 C
1.本期已实现收益 83,451,913.41 1,949,440.81
2.本期利润 153,922,333.62 3,702,469.96
3.加权平均基金份额本期利润 0.2442 0.2565
4.期末基金资产净值 622,379,800.38 20,122,518.22
5.期末基金份额净值 1.3095 1.3075
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
泰达价值长青混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 22.92% 1.30% 10.12% 0.62% 12.80% 0.68%
过去六个月 30.94% 1.38% 14.40% 0.81% 16.54% 0.57%
自基金合同
生效起至今
30.95% 1.37% 14.64% 0.81% 16.31% 0.56%
泰达价值长青混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 22.83% 1.30% 10.12% 0.62% 12.71% 0.68%
过去六个月 30.75% 1.38% 14.40% 0.81% 16.35% 0.57%
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自基金合同
生效起至今
30.75% 1.37% 14.64% 0.81% 16.11% 0.56%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注:本基金成立于 2020年 6月 24日,截止报告期末本基金成立不满一年。按基金合同规定,
自基金合同生效日起六个月内为建仓期。本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已
达到基金合同规定的比例要求。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吴华
本基金基
金经理
2020年 6月 24
日
- 16年
北京大学金融学硕士;2004年6月至2006
年 3月就职于易方达基金管理有限公司,
担任宏观策略分析员;2006年4月至2011
年 4月就职于中国国际金融有限公司,先
后就职于研究部、资产管理部,担任经理、
副总经理等职位;2011年 5月加入泰达
宏利基金管理有限公司,现任高级基金经
理;具备 16年证券从业经验,16年证券
投资管理经验,具有基金从业资格。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合
法合规,没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人建立了公平交易制度和流程,并严格执行制度的规定。在投资管理活动中,本
基金管理人公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面
享有平等机会;严格执行投资管理职能和交易执行职能的隔离;在交易环节实行集中交易制度,
并确保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续;交易部运用交易系统中设置的公平交易功能
并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令;对于部分债券一级市场申购、非公开发行
股票申购等以公司名义进行的交易,交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配,
确保各投资组合享有公平的投资机会。风险管理部事后对本报告期的公平交易执行情况进行数量
统计、分析。在本报告期内,未发现利益输送、不公平对待不同投资组合的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的
监控,风险管理部定期对各投资组合的交易行为进行分析评估,向公司风险控制委员会提交公募
基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。在本报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合
的同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的 5%,在本报告期内也未发生
因异常交易而受到监管机构的处罚情况。
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4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年,年初受新冠疫情的影响,市场大幅震荡,但此后一路上涨。全年来看,新能源和食
品饮料板块引领市场。尽管市场波动较大,风格变化莫测,但本基金始终保持了一贯的投资策略,
即长期投资于稳健发展的卓越龙头企业。在行业上,本基金重点选择长期成长空间大、竞争格局
好、需求稳定且客户粘性高的行业,而这些行业在食品饮料、医药、家电等大消费行业分布较多。
在投资标的上,本基金重点选择有卓越企业价值观、超强管理团队和优秀公司治理结构的企业。
基金经理通过对各个行业和各种公司的不断深入分析和对比,在现有组合持仓和潜在标的中持续
优化。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末泰达宏利价值长青混合 A基金份额净值为 1.3095元,本报告期基金份额净值
增长率为 22.92%;截至本报告期末泰达宏利价值长青混合 C 基金份额净值为 1.3075 元,本报告
期基金份额净值增长率为 22.83%;同期业绩比较基准收益率为 10.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 605,554,281.11 91.61
其中:股票 605,554,281.11 91.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 42,640,228.20 6.45
8 其他资产 12,842,327.05 1.94
9 合计 661,036,836.36 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 587,080,081.49 91.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,322.72 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 41,452.07 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,031,022.03 1.87
J 金融业 - -
K 房地产业 8,975.14 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 599,193,502.65 93.26
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
电信服务 6,360,778.46 0.99
信息技术 - -
消费者常用品 - -
能源 - -
工业 - -
公用事业 - -
医疗保健 - -
基础材料 - -
消费者非必需品 - -
地产建筑业 - -
金融 - -
合计 6,360,778.46 0.99
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
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(%)
1 600519 贵州茅台 31,209 62,355,582.00 9.71
2 300760 迈瑞医疗 146,210 62,285,460.00 9.69
3 000333 美的集团 630,070 62,024,090.80 9.65
4 000661 长春高新 138,010 61,954,069.10 9.64
5 000858 五 粮 液 210,075 61,310,388.75 9.54
6 600276 恒瑞医药 532,642 59,368,277.32 9.24
7 000568 泸州老窖 250,016 56,543,618.56 8.80
8 002032 苏 泊 尔 631,455 49,247,175.45 7.66
9 603520 司太立 584,317 38,465,588.11 5.99
10 000651 格力电器 426,430 26,413,074.20 4.11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,625,022.94
2 应收证券清算款 9,724,511.67
3 应收股利 -
4 应收利息 4,837.67
5 应收申购款 1,487,954.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,842,327.05
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 泰达价值长青混合 A 泰达价值长青混合 C
报告期期初基金份额总额 887,706,310.89 15,229,113.41
报告期期间基金总申购份额 70,563,642.97 7,055,047.00
减:报告期期间基金总赎回份额 482,998,547.06 6,894,208.52
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 475,271,406.80 15,389,951.89
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金的管理人在本报告期内未发生持有本基金份额变动的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金的管理人在本报告期内未运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准泰达宏利价值长青混合型证券投资基金设立的文件;
2、《泰达宏利价值长青混合型证券投资基金基金合同》;
3、《泰达宏利价值长青混合型证券投资基金招募说明书》;
4、《泰达宏利价值长青混合型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件。
8.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所。
8.3 查阅方式
投资人可登录中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)或者基金管理
人互联网网站(http://www.mfcteda.com) 查阅。
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