1.公告基本信息
基金名称 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 国泰宏益一年持有期混合
基金主代码 009481
基金运作方式
契约型开放式。 本基金设置基金份额持有人最短持有期限。 基金份额持有人持有
的每笔基金份额最短持有期限为 1 年, 在最短持有期限内该笔基金份额不可赎
回,自最短持有期限的下一工作日起(含该日)可赎回。 对于每笔认购的基金份额
而言,最短持有期限指自基金合同生效之日起(含基金合同生效之日)至 1 年后
的年度对日(含该日)的期间;对于每笔申购的基金份额而言,最短持有期限指自
该笔申购份额确认日(含该日)至 1 年后的年度对日(含该日)的期间。
基金合同生效日 2020 年 6 月 1 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰宏益一年持有期混合型证
券投资基金基金合同》、《国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》
2.基金募集情况
基金募集期间 自 2020 年 5 月 25 日至 2020 年 5 月 26 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020 年 5 月 29 日
募集有效认购总户数(单位:户) 3,418
份额类别 国泰宏益一年持
有期混合 A
国泰宏益一年持
有期混合 C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 593,469,974.49 16,080,608.43 609,550,582.92
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 9,977.61 249.60 10,227.21
募集份额 (单位:
份)
有效认购份额 593,469,974.49 16,080,608.43 609,550,582.92
利息结转的份额 9,977.61 249.60 10,227.21
合计 593,479,952.10 16,080,858.03 609,560,810.13
其中:募集期间基
金管理 人 运 用 固
有资金 认 购 本 基
金情况
认购的基金份额(单位:份) 0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
其他需要说明的事项 无 无 无
其中:募集期间基
金管理 人 的 从 业
人员认 购 本 基 金
情况
认购的基金份额(单位:份) 99,011.84 10,000.10 109,011.94
占基金总份额比例 0.02% 0.06% 0.02%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的
办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确
认的日期 2020 年 6 月 1 日
注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0份。
3.其他需要提示的事项
(1)自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。
(2)本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每笔基金份额最短持有期限为1年,在最短持有期限内该笔基金份额不可赎回,自最短持有期限的下一工作日起(含该日)可赎回。对于每笔认购的基金份额而言,最短持有期限指自基金合同生效之日起(含基金合同生效之日)至1年后的年度对日(含该日)的期间;对于每笔申购的基金份额而言,最短持有期限指自该笔申购份额确认日(含该日)至1年后的年度对日(含该日)的期间。
(3)基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在相关公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日1年后的年度对日的下一工作日(含该日)起开始办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。但对于每份基金份额,基金份额持有人仅可在该份额最短持有期限届满后申请赎回。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零二零年六月二日