基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年七月二十日
易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 16日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达悦兴一年持有混合
基金主代码 009812
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 11月 27日
报告期末基金份额总额 19,851,112,393.08份
投资目标 本基金在控制风险的前提下,追求基金资产的稳健
增值。
投资策略 1、本基金将密切关注宏观经济走势,综合考量各类
资产的市场容量等因素,确定资产的最优配置比例。
2、本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配
置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管
理;本基金将选择具有较高投资价值的可转换债券、
可交换债券进行投资;本基金投资资产支持证券将
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采取自上而下和自下而上相结合的投资策略;本基
金将对资金面进行综合分析的基础上,判断利差空
间,力争通过杠杆操作提高组合收益。3、本基金将
在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基
础上,进行股票组合的构建。4、本基金可选择投资
价值高的存托凭证进行投资。5、本基金将根据风险
管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指
期货、国债期货、股票期权合约进行交易,以对冲投
资组合的风险等。
业绩比较基准 中债新综合指数(财富)收益率×80%+沪深 300指
数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
易方达悦兴一年持有混
合 A
易方达悦兴一年持有混
合 C
下属分级基金的交易代
码
009812 009813
报告期末下属分级基金
的份额总额
11,625,902,148.24份 8,225,210,244.84份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
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易方达悦兴一年持有
混合 A
易方达悦兴一年持有
混合 C
1.本期已实现收益 142,904,815.32 92,242,255.05
2.本期利润 998,160,312.43 696,152,510.71
3.加权平均基金份额本期利润 0.0859 0.0846
4.期末基金资产净值 12,901,485,515.77 9,106,211,093.71
5.期末基金份额净值 1.1097 1.1071
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达悦兴一年持有混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
8.38% 0.51% 1.68% 0.20% 6.70% 0.31%
过去六个
月
8.97% 0.66% 1.76% 0.27% 7.21% 0.39%
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
10.97% 0.60% 3.69% 0.26% 7.28% 0.34%
易方达悦兴一年持有混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
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过去三个
月
8.27% 0.52% 1.68% 0.20% 6.59% 0.32%
过去六个
月
8.75% 0.66% 1.76% 0.27% 6.99% 0.39%
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
10.71% 0.60% 3.69% 0.26% 7.02% 0.34%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2020年 11月 27日至 2021年 6月 30日)
易方达悦兴一年持有混合 A
易方达悦兴一年持有混合 C
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注:1.本基金合同于 2020年 11月 27 日生效,截至报告期末本基金合同生效未满
一年。
2.按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各
项资产配置比例符合基金合同(第十二部分二、投资范围,三、投资策略和四、投资
限制)的有关约定。
3.自基金合同生效至报告期末,A 类基金份额净值增长率为 10.97%,C 类基金份额
净值增长率为 10.71%,同期业绩比较基准收益率为 3.69%。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
张
清
华
本基金的基金经理、易方
达磐固六个月持有期混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达丰华债券
型证券投资基金的基金
2020-
11-27
- 14年
硕士研究生,具有基金从业
资格。曾任晨星资讯(深圳)
有限公司数量分析师,中信
证券股份有限公司研究员,
易方达基金管理有限公司
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经理、易方达新收益灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理、易方达安
盈回报混合型证券投资
基金的基金经理、易方达
丰和债券型证券投资基
金的基金经理、易方达裕
祥回报债券型证券投资
基金的基金经理、易方达
安心回馈混合型证券投
资基金的基金经理、易方
达裕丰回报债券型证券
投资基金的基金经理、易
方达安心回报债券型证
券投资基金的基金经理、
副总经理级高级管理人
员、多资产投资业务总部
总经理、固定收益投资决
策委员会委员
投资经理、固定收益基金投
资部总经理、混合资产投资
部总经理、易方达裕如灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达新收益灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达瑞选灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达新利灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达新鑫灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达新享灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达瑞景灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达瑞通灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达瑞程灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达瑞弘灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达裕鑫债
券型证券投资基金基金经
理、易方达瑞信灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理、易方达瑞和灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理、易方达鑫转添利混合型
证券投资基金基金经理、易
方达鑫转增利混合型证券
投资基金基金经理、易方达
鑫转招利混合型证券投资
基金基金经理。
注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为
根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”
分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资
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公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前
提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,
以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管
理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重
视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,
通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期
内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12次,均为指数量化
投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
债券市场方面,二季度收益率呈现震荡下行的走势。4-5月流动性环境相对宽松,
市场担忧的地方债供给加速迟迟没有出现,同时信用市场的一级供给也弱于往年同期
水平。在机构杠杆与久期水平普遍偏低的情况下,“资产荒”使得机构的配置需求较为
旺盛。6月初开始,地方债供给开始增多,资金价格上行,引发市场对流动性的担忧,
同时债券在经历前期上涨后赔率有所下降,收益率小幅回调。但在央行持续表态维持
流动性稳定的背景下,叠加 5月经济数据表现偏弱,债券收益率再次下行,并持续到
季末。整个季度来看,经济修复进程中内外需分化明显,内需修复高度不及预期,市
场对后续基本面走势出现较大分歧,流动性成为短期债券市场的重要主导因素。流动
性持续宽松推动收益率曲线陡峭化下行,1Y和 10Y国开债分别较一季度末下行 25bp
和 8bp,高等级信用债走势基本跟随无风险利率,而机构的配置需求推动流动性溢价
品种利差持续压缩。
权益市场方面,二季度指数震荡上行,但结构分化明显。4月流动性超预期宽松
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推动前期调整幅度较大的机构重仓股走出了一轮估值修复行情。5月初开始,市场关
注点逐步从流动性切换到企业盈利,基本面高增长板块取得了显著的超额收益。市场
风格从周期向成长切换,并持续至半年末。
报告期内,本基金规模保持稳定。股票方面,基于对权益资产相对乐观的判断,
二季度始终维持偏高的权益仓位,以结构调整为主;5月初小幅减持银行、电子,加
仓医药、消费行业,仓位进一步提升;行业配置相对集中,以新能源、电子、医药生
物、银行为主。债券方面,久期和杠杆水平提升至中性,持仓同业存单与高等级信用
债以获取票息收益,同时择机参与利率债波段操作。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金 A 类基金份额净值为 1.1097 元,本报告期份额净值增长
率为 8.38%,同期业绩比较基准收益率为 1.68%;C类基金份额净值为 1.1071元,本
报告期份额净值增长率为 8.27%,同期业绩比较基准收益率为 1.68%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 8,742,876,468.70 33.34
其中:股票 8,742,876,468.70 33.34
2 固定收益投资 16,823,227,194.96 64.16
其中:债券 16,389,230,394.96 62.50
资产支持证券 433,996,800.00 1.66
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 229,929,594.86 0.88
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7 其他资产 426,480,134.76 1.63
8 合计 26,222,513,393.28 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00
B 采矿业
-
-
C 制造业 5,966,525,813.71 27.11
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
5,151,678.21 0.02
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 82,472.34 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 371,787,747.26 1.69
J 金融业 1,548,988,877.35 7.04
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 564,556,744.71 2.57
N 水利、环境和公共设施管理业 36,272.33 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 285,716,051.92 1.30
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,742,876,468.70 39.73
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
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净值比例
(%)
1 002415 海康威视 20,772,426 1,319,141,477.00 5.99
2 601012 隆基股份 12,898,683 1,145,918,997.72 5.21
3 603806 福斯特 9,290,782 976,739,911.66 4.44
4 600036 招商银行 14,713,009 797,297,957.71 3.62
5 000001 平安银行 33,229,717 751,656,198.54 3.42
6 300782 卓胜微 1,269,081 661,241,964.24 3.00
7 603259 药明康德 3,604,389 564,411,273.51 2.56
8 000661 长春高新 1,000,320 387,123,840.00 1.76
9 000858 五粮液 1,130,065 336,635,062.85 1.53
10 603882 金域医学 1,788,296 285,716,051.92 1.30
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 国家债券 268,677,000.00 1.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,459,319,000.00 15.72
其中:政策性金融债 3,106,674,000.00 14.12
4 企业债券 5,261,430,500.00 23.91
5 企业短期融资券 50,260,000.00 0.23
6 中期票据 5,255,817,000.00 23.88
7 可转债(可交换债) 4,766,894.96 0.02
8 同业存单 2,088,960,000.00 9.49
9 其他 - -
10 合计 16,389,230,394.96 74.47
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 210205 21国开 05 29,800,000 3,017,250,000.00 13.71
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2 112106144
21交通银行
CD144
4,000,000 388,720,000.00 1.77
2 112108105
21中信银行
CD105
4,000,000 388,720,000.00 1.77
4 112104030
21中国银行
CD030
3,000,000 291,540,000.00 1.32
5 112106071
21交通银行
CD071
3,000,000 291,330,000.00 1.32
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 137493 荟享 047A 700,000 70,161,000.00 0.32
2 179213 华文 01优 500,000 50,360,000.00 0.23
3 179252 20天圆 04 500,000 50,115,000.00 0.23
4 179190 20借 04A1 300,000 30,072,000.00 0.14
5 179284 天智 01A 300,000 30,063,000.00 0.14
6 179223 电建 2优 1 230,000 23,036,800.00 0.10
7 179332 至诚 1A 200,000 20,032,000.00 0.09
8 189574 至远 03A1 200,000 20,000,000.00 0.09
8 189588 至尚 01A1 200,000 20,000,000.00 0.09
8 189589 至尚 01A2 200,000 20,000,000.00 0.09
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 2020年 7月 28日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份
有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正,并处罚款共计 100万元”的
行政处罚决定:1.2019年 7月,该中心对某客户个人信息未尽安全保护义务;2.2014
年 12 月至 2019 年 5 月,该中心对某信用卡申请人资信水平调查严重不审慎。2020
易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
13
年 9 月 29 日,国家外汇管理局深圳市分局对招商银行股份有限公司涉嫌违反法律法
规的行为处以责令整改,并处以罚款人民币 120万元。2020年 11月 27日,国家外汇
管理局深圳市分局对招商银行股份有限公司违反规定办理结汇、售汇的行为,作出“责
令改正、罚款人民币 55万元,没收违法所得 128.82万元人民币”的行政处罚决定。2021
年 5 月 17 日,中国银行保险监督管理委员会对招商银行股份有限公司的如下违法违
规行为罚款 7170 万元:一、为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出
具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产;二、违规协助无衍生产品交易业务资
格的银行发行结构性衍生产品;三、理财产品之间风险隔离不到位;四、理财资金投
资非标准化债权资产认定不准确,实际余额超监管标准;五、同业投资接受第三方金
融机构信用担保;六、理财资金池化运作;七、利用理财产品准备金调节收益;八、
高净值客户认定不审慎;九、并表管理不到位,通过关联非银机构的内部交易,违规
变相降低理财产品销售门槛;十、投资集合资金信托计划的理财产品未执行合格投资
者标准;十一、投资集合资金信托计划人数超限;十二、面向不合格个人投资者销售
投资高风险资产或权益性资产的理财产品;十三、信贷资产非真实转让;十四、全权
委托业务不规范;十五、未按要求向监管机构报告理财投资合作机构,被监管否决后
仍未及时停办业务;十六、通过关联机构引入非合格投资者,受让以本行信用卡债权
设立的信托次级受益权;十七、“智能投资受托计划业务”通过其他方式规避整改,扩
大业务规模,且业务数据和材料缺失;十八、票据转贴现假卖断屡查屡犯;十九、贷
款、理财或同业投资资金违规投向土地储备项目;二十、理财资金违规提供棚改项目
资本金融资,向地方政府提供融资并要求地方政府提供担保;二十一、同业投资、理
财资金等违规投向地价款或四证不全的房地产项目;二十二、理财资金认购商业银行
增发的股票;二十三、违规为企业发行短期融资券提供搭桥融资,并用理财产品投资
本行主承债券以承接表内类信贷资产;二十四、为定制公募基金提供投资顾问;二十
五、为本行承销债券兑付提供资金支持;二十六、协助发行人以非市场化的价格发行
债券;二十七、瞒报案件信息。
2020年 10月 16日,中国银保监会宁波银保监局对平安银行股份有限公司的如下违法
违规行为作出罚款 100万元的行政处罚决定:贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、
对房地产开发贷及预售资金监管不力等。2021年 5月 10日,中国银行保险监督管理
委员会上海监管局对平安银行股份有限公司的如下违法违规行为作出罚款300万元的
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行政处罚决定:1.2016年 5月,该中心违规向未取得土地使用权证的房地产项目提供
融资;2.2017年 3月,该中心违规向土地储备项目提供融资;3.2017年 3月,该中心
违规提供政府性融资;4.2016年 5月至 2018年 5月,该中心黄金份额租赁款违规用
于证券交易所股票质押回购;5.2018年 1月,该中心虚增存款;6.2016年 1月至 2019
年 8月,该中心向黄金产业链外企业提供实物黄金租赁。2021年 5月 18日,深圳银
保监局对平安银行信用卡中心的如下违法违规行为作出罚款40万元的行政处罚决定:
未对申领首张信用卡的客户进行亲访亲签。2021年 5月 28日,中国银保监会云南监
管局对平安银行股份有限公司的如下违法违规行为作出罚款 210 万元的行政处罚决
定:利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁融资的资金发放委托贷款,用于
承接处置本行其他贷款风险;固定资产授信严重不审慎,贷款用途审查监控不到位,
贷款资金挪用于借款人母公司归还股票质押融资;流动资金贷款用途审查监控不到
位,贷款资金部分回流借款人用作银行承兑汇票质押存单;固定资产贷款用途审查监
控不到位,贷款资金部分回流借款人或借款人关联公司用作银行承兑汇票保证金、购
买理财产品。
2020年 8月 25日,国家外汇管理局北京外汇管理部对中信银行的如下违法违规行为
作出“给予警告,没收违法所得 14857527.66元人民币,并处 1177.04万元人民币罚款”
的行政处罚决定:违规办理内保外贷业务;办理经常项目资金收付,未对交易单证的
真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查;违反规定办理资本项目资金收付;违
反规定办理售汇业务;违反外汇账户管理规定。2020年 11月 26日,国家外汇管理局
北京外汇管理部对中信银行违反规定办理售汇业务的行为,没收违法所得 661782.53
元人民币,并处 40万元人民币罚款。2021年 2月 5日,中国人民银行对中信银行的
如下违法违规行为罚款 2890万元:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保
存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4.与身
份不明的客户进行交易。2021年 3月 17日,中国银行保险监督管理委员会对中信银
行的如下违法违规行为罚款 450万元:一、客户信息保护体制机制不健全;柜面非密
查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措施,乱象整治
自查不力;二、客户信息收集环节管理不规范;客户数据访问控制管理不符合业务“必
须知道”和“最小授权”原则;查询客户账户明细事由不真实;未经客户本人授权查询
并向第三方提供其个人银行账户交易信息;三、对客户敏感信息管理不善,致其流出
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至互联网;违规存储客户敏感信息;四、系统权限管理存在漏洞,重要岗位及外包机
构管理存在缺陷。
2020年 7月 28日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行股份有限公
司太平洋信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正,并处罚款共计 100万元”的
行政处罚:1.2019年 6月,该中心对某客户个人信息未尽安全保护义务;2.2019年 5
月、7月,该中心对部分信用卡催收外包管理严重不审慎。2020年 8月 6日,上海市
黄浦区城市管理行政执法局对交通银行太平洋信用卡中心上海分中心占用城市道路
的行为罚款 300元。
本基金投资招商银行、平安银行、21中信银行 CD105、21交通银行 CD144的投资决
策程序符合公司投资制度的规定。
除招商银行、平安银行、21中信银行 CD105、21交通银行 CD144外,本基金投资的
前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,344,101.43
2 应收证券清算款 216,502,480.32
3 应收股利 -
4 应收利息 206,633,553.01
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 426,480,134.76
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002415 海康威视 688,820,000.00 3.13
大宗交易
流通受限
2 300782 卓胜微 661,241,964.24 3.00
非公开发
行流通受
限
3 000661 长春高新 116,100,000.00 0.53
大宗交易
流通受限
注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连
续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%;前款交易的受让方在受让
后 6个月内,不得转让所受让的股份。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
易方达悦兴一年持
有混合A
易方达悦兴一年持
有混合C
报告期期初基金份额总额 11,625,902,148.24 8,225,210,244.84
报告期期间基金总申购份额 - -
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额(份
额减少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 11,625,902,148.24 8,225,210,244.84
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
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§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1、中国证监会准予易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金注册的文件;
2、《易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金合同》;
3、《易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金托管协议》;
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇二一年七月二十日