0.0391% 诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年9月27日
送出日期：2024年9月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 诺德安瑞39个月定开 基金代码 009906
基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司
基金合同生效日 2020年8月26日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 39个月定期开放
基金经理 景辉 开始担任本基金基金经理的日期 2020年8月26日
证券从业日期 2013年6月8日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》第十章“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 本基金采取严格的买入持有到期策略，投资标的剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期，力争在控制组合净值波动率的前提下，获取基金资产的稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、超短期融资券、政府支持机构债券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前3个月、开放期及开放期结束后3个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内，本基金不受上述5%的限制。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例相关限制或按调整后的规定执行。
主要投资策略 封闭期投资策略：在封闭期内，本基金严格执行买入并持有到期策略构建投资组合，所投金融资产以收取合同现金流量为目的，并持有到期，投资标的剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期。 开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
业绩比较基准 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的中国人民银行公布并执行的金融机构三年期定期存款利率（税后）×1.1。
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金成立于2020年8月26日，合同生效当年按实际期限计算净值增长率与业绩基准收益率。净值
增长率及业绩基准收益率截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率
申购费 （前收费） M＜1,000,000元 0.45%
1,000,000元≤M＜5,000,000元 0.2%
M≥5,000,000元 0元/笔
赎回费 N＜7天 1.5%
N≥7天 0.0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.15% 基金管理人和销售机构
托管费 0.05% 基金托管人
审计费用 150,000.00元 会计师事务所
信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费、仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费用、以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明书》更新。 相关服务机构
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额
以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
持有期间 0.21%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报
披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全
面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、
流动性风险、实施侧袋机制的风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特
有风险、其他风险等等。
本基金的特有风险：（1）本基金为债券型基金，债券市场的系统性风险即成为本基金及投资者主要面
对的特定投资风险。（2）本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，基金份额持有人面临封闭期内无法赎
回的风险。（3）本基金在封闭期内采用摊余成本法进行估值。但投资者投资于本基金并不等同于将资金作
为存款放在银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在计提资产减值导致的基金份额净值下跌
甚至本金损失的风险。（4）封闭期内，如本基金持有债券的信用风险显着增加时，为减少信用损失，本基
金将对该债券进行处置，这将影响到本基金买入持有到期投资策略。（5）本基金投资资产支持证券，资产
支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取
基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】
1、《诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《诺德安瑞39个月定期开放债券型
证券投资基金托管协议》、《诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料