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中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金托管协议
基金管理人： 中金基金管理有限公司
基金托管人： 兴业银行股份有限公司托管协议
目录
一、 基金托管协议当事人.......................................................................................1
二、 基金托管协议的依据、 目的和原则...............................................................3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................13
五、 基金财产的保管.............................................................................................14
六、 指令的发送、 确认及执行.............................................................................18
七、 交易及清算交收安排.....................................................................................22
八、 基金资产净值计算、 估值和会计核算.........................................................29
九、 基金收益分配.................................................................................................34
十、 基金信息披露.................................................................................................35
十一、 基金费用.....................................................................................................37
十二、 基金份额持有人名册的保管.....................................................................38
十三、 基金有关文件档案的保存.........................................................................39
十四、 基金管理人和基金托管人的更换.............................................................40
十五、 禁止行为.....................................................................................................43
十六、 托管协议的变更、 终止与基金财产的清算.............................................44
十七、 违约责任.....................................................................................................46
十八、 争议解决方式.............................................................................................47
十九、 托管协议的效力.........................................................................................48
二十、 其他事项.....................................................................................................49托管协议
鉴于中金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力， 拟募集发行
中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于中金基金管理有限公司拟担任中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金的
基金管理人， 兴业银行股份有限公司拟担任中金瑞康灵活配置混合型证券投资基
金的基金托管人；
为明确中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系， 特制订本托管协议；
除非另有约定，《中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称
“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义； 若有抵触应以
基金合同为准， 并依其条款解释。托管协议
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一、 基金托管协议当事人
（一） 基金管理人
名称： 中金基金管理有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
法定代表人： 楚钢
设立日期： 2014 年 2 月 10 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可[2014]97 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 4 亿元
存续期限： 持续经营
联系电话： 010-63211122
（二） 基金托管人
名称： 兴业银行股份有限公司（简称： 兴业银行）
注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市浦东新区银城路 167 号
邮政编码： 350013
法定代表人： 陶以平（代为履行法定代表人职权）
成立日期： 1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号： 中国人民银行总行， 银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 207.74 亿元人民币
存续期间： 持续经营
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付； 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 代理发行股票以外的有价证券； 买卖、 代理买卖股票以
外的有价证券； 资产托管业务； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 结汇、 售托管协议
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汇业务； 从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业
务； 提供保管箱服务； 财务顾问、 资信调查、 咨询、 见证业务； 经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展
经营活动）。托管协议
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二、 基金托管协议的依据、 目的和原则
（一） 订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》 "）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》 "）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》 ”） 等有关法
律法规、《中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或“《基金合同》 ”） 及其他有关规定制订。
（二） 订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责， 确保基金财产的安全， 保护基金份额持有人的合法权益。
（三） 订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、 诚实信用、 充分保护基金份额持有
人合法权益的原则， 经协商一致， 签订本协议。托管协议
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三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一） 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、
投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技
术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准或注册发行上市的股票）、
存托凭证、 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港
联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、 债券（包括国债、 央行票
据、 金融债、 公开发行的次级债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 可转换债券（含
分离交易可转换债券的纯债部分）、 可交换债券、 短期融资券（含超短期融资券）、
中期票据、 证券公司短期公司债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券等）、 债券
回购、 货币市场工具、 资产支持证券、 国债期货、 股指期货、 股票期权、 银行存
款、 同业存单、 信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序
后， 可以将其纳入投资范围， 投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为
0%-95%， 投资港股通标的股票的比例不超过基金股票资产的 50%， 投资于同业
存单的比例不超过基金资产的 20%。 在每个交易日日终， 在扣除国债期货、 股指
期货、 股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值的 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券； 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保
证金、 应收申购款等。
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、托管协议
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融资比例进行监督。
（1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%， 投资港股通
标的股票的比例不超过基金股票资产的 50%；
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后， 本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券； 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值（同一家公司在境内和香港市
场同时上市的 A+H 股合并计算） 不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在
境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算）， 不超过该证券的 10％；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7） 本基金持有的同一（指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%， 进入全国银行间同业市场债券回购的最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不得展期；
（12） 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（13） 本基金参与股指期货、 国债期货交易， 需遵守下列投资比例限制：
1） 在任何交易日日终， 本基金持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
资产净值的 10%；
2） 在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券托管协议
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市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、 资产支持证券、 买入返售金融资产（不含质押式
回购） 等；
3） 在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的 20%；
4） 在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一个交易日基金资产净值的 20%；
5） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计（轧差计
算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
6） 基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资
产净值的 15%；
7） 基金在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的 30%；
8） 基金在任何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%；
9） 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖
出国债期货合约价值， 合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定。
（14） 本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 15%； 经基金管理人和基金托管人协商一致， 可对以上比例进行调整； 因流
通受限证券价格波动、 基金规模变动、 上市公司合并等基金管理人无法控制的因
素导致上述比例被动超标的， 基金管理人应当停止主动买入流通受限证券并在流
通受限期结束后尽快卖出流通受限证券；
（15） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（16） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本条规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；托管协议
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（17） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（18） 本基金参与股票期权交易， 应遵守下列投资比例限制：
1） 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；
2） 开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的， 应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。 其中， 合约面值按
照行权价乘以合约乘数计算；
（19） 本基金参与信用衍生品交易， 需遵守下列投资比例限制：
1） 本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品， 不持有合约类信用衍
生品；
2）本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面
值的 100%；
3） 本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品， 名义本金合计不得超
过基金资产净值的 10%；
（20） 本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的 20%；
（21） 基金参与融资业务后， 在任何交易日日终， 本基金持有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%；
（22） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行， 与境
内上市交易的股票合并计算；
（23） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限制。
除第（2）、（9）、（16）、（17）、（19） 项外， 因证券/期货市场波动、 证券发行
人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或中国证监
会另有规定的， 从其规定。
因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述第（19） 项规定投资比例的， 基金管理人应当
在 3 个月内进行调整。托管协议
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基
金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准， 无需经
基金份额持有人大会审议， 但应提前公告。 如本基金增加投资品种， 投资限制以
法律法规和中国证监会的规定为准。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托管协
议项下的基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理
人基金投资禁止行为进行监督。
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单， 并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银
行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易， 如基金管理人在基金投资运作之前未向基金
托管人提供银行间债券市场交易对手名单的， 视为基金管理人认可全市场交易对
手。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议
进行结算。 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷， 基金托管人不承担由此
造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确
定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人有权向相关交
易对手追偿， 基金托管人应予以必要的协助与配合。 基金托管人根据银行间债券托管协议
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市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。 如基金
托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，
基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人， 经提醒后仍未
改正时造成基金财产损失的， 基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。 如
果基金托管人未能切实履行监督职责， 导致基金出现风险或造成基金资产损失的，
基金托管人应承担相应责任。
（五） 基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
基金管理人、 基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、 准确。 基金管理人应当按照有关法规规定， 与基金
托管人、 存款机构签订相关书面协议。 基金托管人应根据有关相关法规及协议对
基金银行存款业务进行监督与核查， 严格审查、 复核相关协议、 账户资料、 投资
指令、 存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。
基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守《基金法》、《运
作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等的各
项规定。
基金投资银行存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金托管人应
据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 如基金管理人
在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的， 视为基金管理人认可
所有银行。
基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担。
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
流通受限证券进行监督。
1、 基金投资流通受限证券， 应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规定。
2、 此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致， 包括由《上
市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证
券。托管协议
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3、 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度并提交给基金托管人。 基金管理人应当根据基金的投资风格
和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例， 并在相关制度中明确具体比
例， 避免基金出现流动性风险。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
4、 在投资流通受限证券之前， 基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管
人提供有关流通受限证券的相关信息， 具体应当包括但不限于如下文件(如有)： 拟
发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承销商签
订的销售协议复印件、 缴款通知书、 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 划款账
号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整。
5、 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监
会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值， 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁定期等信息。
6、 基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、 投资决策流程、 风险控制
制度、 流动性风险处置预案情况进行监督， 并审核基金管理人提供的有关书面信
息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理人在
投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留查看
基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资
料的权利。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请
求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管
人没有切实履行监督职责， 导致基金出现风险， 基金托管人应承担连带责任。
7、 相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的， 从其规定。
（七） 基金托管人依据有关法律法规的规定、 基金合同和本托管协议的约定
对于基金关联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行托管协议
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信息披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单， 并确保所提供的关联交易名单的
真实性、 完整性、 全面性。 基金管理人及基金托管人有责任保管真实、 完整、 全
面的关联交易名单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人及基金托管
人应及时发送另一方， 另一方于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 一
方收到另一方书面确认后， 新的关联交易名单开始生效。
（八） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产
净值计算、 基金份额净值、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益
分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
核查。
（九） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基
金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限
内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督
促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的， 基金托管人应报告中国证监会。 如果基金托管人未能切实履行监督职责， 导
致基金出现风险或造成基金资产损失的， 基金托管人应承担相应责任。
（十） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
（十一） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法托管协议
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律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即以书面或以
双方认可的其他方式通知基金管理人， 由此造成的相应损失由基金管理人承担。
（十二） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人
无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。托管协议
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四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
但不限于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户及
投资所需的其他账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根
据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基金法》、 基金合同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理
人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述
规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。托管协议
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五、 基金财产的保管
（一） 基金财产保管的原则
1、 基金财�