-0.5748% 为更好地满足广大投资者的需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规的规
定和《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的
约定，经与华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金（以下简称“质量精选”）基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本
公司”或“基金管理人”）决定自 2021 年 8 月 26 日起，在质量精选的投资范围中增
加存托凭证，并对基金合同和《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金托管协议》（以
下简称“托管协议”）的相应条款进行修订，现将有关情况说明如下：
一、对“基金的投资”部分的修订
1、“投资范围”中增加存托凭证，将“投资范围”修订为：
“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股
票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股
通标的股票”）、存托凭证、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中
期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本
基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标
的股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%”
第 2 页共 3 页
2、在“投资策略”部分增加存托凭证投资策略，描述如下：
“本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。”
3、在“投资限制”部分增加存托凭证投资限制，描述如下：
“本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；”以及
“本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交
易的股票合并计算；”
二、对“基金资产估值”部分的修订
1、“估值对象”中增加存托凭证，将“估值对象”修订为：
“基金所拥有的股票、债券、存托凭证、股指期货合约、银行存款本息、应收款
项、其它投资等资产及负债。”
2、“估值方法”中增加存托凭证估值方法，描述如下：
“本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。”
三、在基金合同“前言”和招募说明书（更新）的“重要提示”部分增加存托凭
证的风险提示，描述如下：
“本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭
证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、
境外发行人以及交易机制相关的特有风险。”
四、在招募说明书（更新）的“风险揭示”部分增加存托凭证的风险揭示，描述
如下：
“本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面
临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，
以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的
股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红
派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持
有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权
益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信
息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导
致的其他风险。”
第 3 页共 3 页
重要提示：
1、上述基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的
规定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义务
关系发生变化，无需召开基金份额持有人大会。
2、本公司于本公告日在网站上同时公布修改后的质量精选的基金合同、托管协
议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3、投资者可以登陆华泰柏瑞基金管理有限公司网站（www.huatai-pb.com）查阅
相关公告，也可拨打基金管理人客户服务电话（400-888-0001，（021）38784638）了
解相关信息。
4、本公告仅对质量精选投资范围增加存托凭证有关事项予以说明。投资者欲了解
基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更
新）及相关法律文件。
风险提示：
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资者自行负担。投资有风险，投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的招募说明
书和基金合同，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2021 年 8 月 26 日