基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
登记机构:招商基金管理有限公司
重要提示
1、招商品质升级混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可【2020】3260号文准予注册。
2、本基金类型为契约型开放式、混合型证券投资基金。
3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”或“本公司”),托管人为中国工商银行股份有限公司,登记机构为招商基金管理有限公司。
4、本基金自2021年3月1日至2021年3月3日(具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)通过销售机构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。
5、募集规模上限
本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息,下同)。
基金募集过程中,募集规模接近、达到或超过80亿元时,基金可提前结束募集。
在募集期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购申请金额(不包括利息,下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资者自行承担。
当发生部分确认时,当日投资者认购的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,当日投资者认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。
6、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7、本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。
8、投资者欲购买本基金,需开立登记机构提供的基金账户。发行期内本公司、本公司直销柜台及网站为投资者办理开户和认购手续。
9、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费),具体认购金额由各非直销销售机构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。通过本基金管理人直销柜台认购,单个基金账户的首次最低认购金额为50万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。
10、基金销售机构(包括各非直销销售机构及我公司直销机构)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
11、如单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%。
12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在基金管理人网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《招商品质升级混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)等法律文件。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《上海证券报》。
14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cmfchina.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
15、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等事项详见各非直销销售机构在各销售城市当地主要媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告。对位于未开设销售网点地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(400-887-9555(免长途费))垂询认购事宜。
16、在发售期间,除本公告所列的非直销销售机构外,如增加或减少非直销销售机构,或已有非直销销售机构增加或减少销售网点,本公司及各非直销销售机构将及时公告。请留意近期本公司及各非直销销售机构的公告,或拨打本公司及各非直销销售机构客户服务电话咨询。
17、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他非直销销售机构购买和赎回基金,基金非直销销售机构名单详见相关公告。
18、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
19、风险提示
(1)证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
(2)巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日本基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
(3)基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
(4)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金的特定风险包括:
1)本基金作为混合型基金,在投资管理中股票、存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
2)股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。影响期权价格的因素较多,有时会出现价格较大波动,而且期权有到期日,不同的期权合约又有不同的到期日,若到期日当天没有做好行权准备,期权合约就会作废,不再有任何价值。此外,行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险,期权义务方无法在到期日备齐足额资金或证券用于交收履约,会被判为交收违约并受罚,相应地,行权投资者就会面临行权失败而失去交易机会。
3)本基金的投资范围包含资产支持证券,可能带来以下风险:
①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。
②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。
③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。
④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。
4)汇率风险
本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际使用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。
5)境外市场的风险
①本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响
②香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在互联互通机制下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:
A.香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大;
B.只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日;
C.香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时,内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险;
D.投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,内地交易所另有规定的除外;因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或者卖出;
E.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。
6)参与融资业务的风险
本基金可根据法律法规的规定参与融资,可能存在杠杆风险和对手方交易风险等融资业务特有风险。
7)存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
8)债券回购风险
债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购交易中,交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的风险;回购利率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组合风险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同时,也放大了基金组合的波动性(标准差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
(5)启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资产为基准,不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的承诺,对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
(6)基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客户服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他非直销销售机构,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
(7)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
(8)基金管理人提请投资人特别注意,因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。
(9)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
一、本次基金发售的基本情况
(一)基金名称
基金名称:招商品质升级混合型证券投资基金
基金简称:招商品质升级混合A
基金代码:010996
基金简称:招商品质升级混合C
基金代码:010997
(二)基金类别
混合型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式。
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。收取认购费、申购费,但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;不收取认购费、申购费,但从基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
(六)基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
(七)募集目标
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息,下同)。
基金募集过程中,募集规模接近、达到或超过80亿元时,基金可提前结束募集。
在募集期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购申请金额(不包括利息,下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资者自行承担。
当发生部分确认时,当日投资者认购的认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,当日投资者认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。
(八)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(九)发售时间安排
本基金的发售期自2021年3月1日至2021年3月3日。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。
(十)办理认购的销售机构
请见本公告“六、本次基金发售当事人或中介机构”中“(三)销售机构”。
(十一)基金的认购费用及认购份额
1、基金面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
2、认购价格
本基金按初始面值发售,认购价格为每份基金份额人民币1.00元。
3、认购费率
本基金分为A、C两类基金份额,其中A类基金份额收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。本基金A类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
本基金A类基金份额认购费率见下表:
认购金额(M) 认购费率
M<100万元 1.20%
100万元≤M<300万元 0.80%
300万元≤M<500万元 0.50%
M≥500万元 1000元/笔
A类基金份额的认购费用由A类基金份额的认购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。
4、认购份额的计算
(1)对于认购本基金A类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为:
认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
(2)对于认购本基金C类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为:
认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生的利息(具体数额以本基金登记机构计算并确认的结果为准)折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位,认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。
例一:某投资者(非特定投资人)投资100,000元认购本基金A类基金份额,且该认购申请被全额确认,认购费率为1.20%,假定认购期产生的利息为50.00元,则可认购基金份额为:
认购金额=100,000元
净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.22元
认购费用=100,000-98,814.22=1,185.78元
认购份额=(98,814.22+50.00)/1.00=98,864.22份
即投资者(非特定投资人)选择投资100,000元认购本基金A类基金份额,可得到98,864.22份A类基金份额。
基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金管理人发布的相关公告。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的,则按基金招募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。
(十二)认购的相关限制
1、本基金采用金额认购方式,投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。
3、投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费),具体认购金额由各非直销销售机构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。通过本基金管理人直销柜台认购,单个基金账户的首次最低认购金额为50万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。
4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制,但需满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。
5、投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常可在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
6、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
二、个人投资者开户与认购程序
(一)招商基金管理有限公司官网交易平台
1、客户登录招商基金官方APP、招商基金官网交易平台(www.cmfchina.com),根据网站操作指引进行开户和基金网上交易。
2、业务受理时间:基金份额发行期间提供24小时服务(发行截止日当天除外,基金发行截止日募集结束时间为最后一个募集日17:00),除特别的系统调试及升级外,均可进行交易。当日15:00之后提交的交易申请将于下一工作日办理。
3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。
4、招商基金官网交易平台网上开户和交易操作详情可参阅招商基金官方APP、招商基金官网交易平台相关操作指引。
(二)招商基金直销中心
1、开户及认购的时间:基金份额发售日上午9:00至下午16:00(当日16:00之后的委托将作废,需于下一工作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。
2、个人投资者开户及认购程序
将足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。
到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
(1)本人法定身份证件原件及复印件。
(2)开放式基金账户业务申请表(个人版)。
(3)个人投资者传真委托服务协议(附在账户申请表后面)。
(4)银行卡复印件。
(5)投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)。
(6)个人税收居民身份声明文件。
开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、本公司直销总部的直销专户:
深圳直销账户----账户一:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部
账号:813189188810001
深圳直销账户----账户二:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:工商银行深圳分行喜年支行
账号:4000032419200009325
深圳直销账户----账户三:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:中国银行深圳分行福田支行
账号:756257923700
北京直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:860189209810001
开户行:招商银行北京分行
上海直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:216089179510001
开户行:招商银行上海分行
4、注意事项
(1)认购申请当日16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称,在汇款用途栏中须注明“认购招商品质升级混合型证券投资基金”。其余涉及汇款认购的,都请注明“认购招商品质升级混合型证券投资基金”字样。不得使用非本人银行账户汇款。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。
c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
d)在募集期截止日16:30之前资金未到指定基金销售专户的。
e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(4)在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。
(5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。
(三)各非直销销售机构
各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
三、机构投资者开户与认购程序
(一)招商基金直销柜台
1、开户及认购的时间:
基金份额发售日上午9:00至下午16:00(当日16:00之后的委托将作废,需于下一工作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。
2、一般机构投资者开户及认购程序:
(1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。
b)办理基金业务经办人授权委托书。
c)业务经办人有效身份证件原件及复印件。
d)印鉴卡一式两份。
e)传真委托服务协议一式两份。
f)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明)。
g)填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。
其中f)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、合格境外机构投资者开户及认购程序:
(1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
a)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。
b)合格境外机构投资者外汇登记证复印件。
c)外方经办人法人授权委托书。
d)外方经办人有效身份证件复印件。
e)印鉴卡(若无印鉴则以签名为准)一式两份(交易类业务使用)。
f)传真委托服务协议一式两份。
g)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)。
h)合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。
i)托管银行方经办人授权委托书(由托管行出具)。
j)托管银行经办人身份证复印件。
k)托管行预留印鉴卡(账户类交易使用)。
填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。
其中g)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
4、本公司直销部门的直销专户:
深圳直销账户----账户一:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部
账号:813189188810001
深圳直销账户----账户二:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:工商银行深圳分行喜年支行
账号:4000032419200009325
深圳直销账户----账户三:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:中国银行深圳分行福田支行
账号:756257923700
北京直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:860189209810001
开户行:招商银行北京分行
上海直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:216089179510001
开户行:招商银行上海分行
5、注意事项
(1)认购申请当日16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称,在汇款用途栏中须注明“认购招商品质升级混合型证券投资基金”。其余涉及汇款认购的,都请注明“认购招商品质升级混合型证券投资基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。
c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
d)募集期截止日16:30之前资金未到指定基金销售专户的。
e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(4)在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。
(5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。
(二)各非直销销售机构
各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
四、清算与交割
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成。
五、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
六、本次基金发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立日期:2002年12月27日
注册资本:人民币13.1亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(三)销售机构
1、直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话:(0755)83190401
联系人:张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)8319635983196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
2、非直销销售机构
非直销销售机构名称 非直销销售机构信息
嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人:余永健
网址:www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人:刘文红
网址:www.yingmi.cn
奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:TANYIKKUAN
电话:400-684-0500
联系人:陈广浩
网址:www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
网址:http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人:付文红
网址:http://www.xincai.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广场37楼
法定代表人:顾敏
电话:400-999-8877
联系人:罗曦
网址:http://www.webank.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人:王延富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:http://www.520fund.com.cn/
天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
法定代表人:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:http://www.fundzone.cn
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人:宋时琳
电话:400-799-9999
联系人:贺杰
网址:http://jr.tuniu.com
凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
法定代表人:程刚
电话:400-810-5919
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
电话:400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址:www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
电话:400-818-8866
联系人:尚瑾
网址:www.gscaifu.com
北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人:魏素清
网址:www.5irich.com
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
法定代表人:李一梅
电话:13911253562
联系人:吴振宇
网址:https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址:www.wacaijijin.com
京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
法定代表人:王苏宁
电话:01089189288
联系人:邢锦超
网址:http://kenterui.jd.com/
客服热线:95118
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人:兰奇
电话:95156转5
联系人:陈益萍
网址:www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人:李春瑜
电话:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人:徐海峥
公司网址:www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:services@zhixin-inv.com
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转1转6或0755-86013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:http://www.chtfund.com
济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
法定代表人:贲惠琴
联系人:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:郑立坤
联系人:付佳
联系电话:17717379005
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:18017373527
客服电话:021-20292031
公司网址:https://www.wg.com.cn
北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人:葛新
联系人:孙博超
联系电话:010-59403028
客服电话:95055-4
公司网址:www.baiyingfund.com
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路288号8楼
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
联系电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn/
宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表人:戎兵
电话:010-52413385
联系人:魏晨
客服电话:400-6099-200
公司网址:http://www.yixinfund.com
浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-012-5899
公司网址:www.zscffund.com
大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
电话:0411-39027810
联系人:于秀
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人:于海锋
电话:028-8661-6229
联系人:隋亚方
客服电话:400-080-3388
公司网址:https://www.puyifund.com/
南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号
法定代表人:李剑锋
电话:025-58519534
联系人:何斌
客服电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人:王作义
电话:0755-83025693
联系人:刘萍
客服电话:95372
公司网址:www.jyzq.cn/
和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人:温丽燕
电话:0371-85518395
联系人:高培
客服电话:4000555671
公司网址:www.hgccpb.com
中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:谢宇晨
招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:季平伟
中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
电话:95599
传真:(010)85109219
联系人:贺倩
交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人:任德奇
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号
法定代表人:李晓鹏
电话:95595
传真:(010)63636248
联系人:朱红
华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:李民吉
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
联系人:郑鹏
中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:高迎欣
电话:95568
传真:(010)58092611
联系人:穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:张金良
电话:95580
传真:(010)68858117
联系人:王硕
中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦
法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人:郑杨
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:赵守良
平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:赵杨
兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路154号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
电话:95561
传真:(021)62569070
联系人:李博
恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人:陈颖
电话:95395
传真:021-20501978
联系人:张昊
宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:印萍萍
大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人:彭寿斌
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:王耀球
电话:0769-961122
联系人:李燕红
珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人:刘晓勇
电话:96588
传真:(0755)82817612
联系人:钟春苗
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:李仙
渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:02258316569
联系人:王宏
广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
电话:0757-22223388
传真:0757-22388235
联系人:陈素莹
上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:95594
传真:(021)68476497
联系人:王笑
苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:96067
传真:0512-69868373
联系人:吴骏
广发银行股份有限公司 住所地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:王滨
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
电话:95319
传真:025-58587038
联系人:周妍
广东华兴银行股份有限公司 注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
法定代表人:周泽荣
电话:020-38173552;38173529
传真:020-38173857
联系人:许悦、郑玫娜
招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:(0755)82960167
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:95551或4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网址:www.citics.com
中信证券华南股份有限公司(原广州证券) 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:(0532)85022026
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com
安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:黄炎勋
联系人:彭洁联
电话:0755-82558266
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场21层
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:(021)38032284
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服电话:95511转8
公司网址:stock.pingan.com
国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:秦雨晴
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:姚巍
电话:021-22169502
传真:021-22169134
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn
华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人:张海文
电话:010-85556095
传真:010-85556088
联系人:朱玉成
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531或400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
法定代表人:黄海洲
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
粤开证券股份有限公司(原联讯证券) 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
电话:0755-83331195
联系人:彭莲
客服电话:95564
公司网址:www.ykzq.com
申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523
公司网址:www.swhysc.com
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:4008000562
公司网址:www.hysec.com
国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86281485
联系人:占文驰
客服电话:956080
公司网址:www.gszq.com
湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5层
法定代表人:孙永祥
联系人:江恩前
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人:宋卫东
电话:021-20655562
传真:021-20655577
联系人:龙莹
客服电话:956011
公司网址:www.huajinsc.cn
信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:肖林
电话:010-83252185
传真:010-63080978
联系人:付婷
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼
法定代表人:陈牧原
电话:0931-4890208、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
客服电话:95368或400-6898888
公司网址:www.hlzqgs.com
上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686278
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室
法定代表人:李福春
电话:0431-85096972
传真:0431-85096795
联系人:刘子会
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦西厅20层
法定代表人:冯周让
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人:黎元春
客服电话:4008-882-882
公司网址:www.wanhesec.com.cn
中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券
法定代表人:王晓峰
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:胡晨
客服电话:95335或400-88-95335
公司网址:www.avicsec.com
江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82287211
联系人:姜志伟
客服电话:956007
公司网址:www.jhzq.com.cn
新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:林雯
电话:010-83561146
传真:010-83561001
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-65608231
传真:010-65182261
联系人:刘畅
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127917
联系人:韩秀萍
客服电话:95376
公司网址:www.mszq.com
东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
客服电话:95309
公司网址:www.dxzq.net
东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
公司地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:陈照星
电话:0769-22112151
传真:0769-22115712
联系人:肖浩然
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址:深圳福田区深南大道6088号特区报业大厦14、16、17楼
法定代表人:曹宏
联系人:纪毓灵
电话:0755-83554486
传真:0755-83515567
客服电话:95514或4006666888
公司网址:www.cgws.com
长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
客服电话:95575或02095575
公司网址:www.gf.com.cn
中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
客服电话:95329
公司网址:www.zszq.com
第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
华林证券股份有限公司 注册地址:拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5
办公地址:深圳市南山区粤海街道深南大道9668号华润置地大厦C座32-33层
法定代表人:林立
联系人:胡倩
电话:13246721217
客服电话:4001883888
公司网址:www.chinalions.com
华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:张伟
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街198号
办公地址:北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦9层
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
联系人:谢国梅
客服电话:95584或4008-888-818
公司网址:www.hx168.com.cn
中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
电话:(021)20328000
传真:(021)50372474
客服电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
法人:陆建强
联系电话:0571-87130314
传真:0571-87818329
联系人:田明
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com
世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
联系人:王雯
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
客服电话:4008-323000
公司网址:www.csco.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:安志勇
电话:022-28451922
传真:022-28451892
联系人:王星
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn
方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:施华
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:赖奕欣
电话:021-63602722
传真:021-23219100
客服电话:95553或02195553或4008888001
公司网址:www.htsec.com
国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
中国国际金融股份有限公司(中金公司) 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com
中国中金财富证券有限公司(原中投证券) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客服电话:95532或400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:孙懿
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
中天证券股份有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
联系人:孙盼
电话:024-23255256
传真:024-23255606
客服电话:95346
公司网址:www.iztzq.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
传真:0471-4961259
客服电话:956088或400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902239
传真:021-64713795
联系人:胡相斌
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:朱琼玉
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967552
传真:021-64333051
联系人:杨莉娟
客服电话:95323或400-109-9918
公司网址:www.cfsc.com.cn
财达证券股份有限公司 注册地址:石家庄市自强路35号
办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼
法定代表人:翟建强
电话:0311-66006342
传真:0311-66006334
联系人:马辉
客服电话:95363(河北省内)、0311-95363(河北省外)
公司网址:www.s10000.com
西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:陈诚
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
公司网站:www.westsecu.com
九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人:魏先锋
电话:010-57672224
传真:0755-33329815
联系人:郭小璇
客服电话:95305
公司网址:www.jzsec.com
财信证券有限责任公司(原财富证券) 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
客服电话:95317或400-8835-316
公司网址:www.cfzq.com
如本次募集期间,新增非直销销售机构,将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构。
(四)登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬
(五)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:付建超
电话:021-61418888
传真:021-63350177
经办注册会计师:汪芳、罗佳
联系人:汪芳
招商基金管理有限公司
2021年1月28日