融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金2021年第2季度报告

基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 7月 20日
融通产业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 2021年 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 融通产业趋势精选 2年封闭运作混合
基金主代码 011011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 3月 16日
报告期末基金份额总额 377,380,676.72份
投资目标 在严格控制风险的前提下，深入研究产业发展趋势，精选优势行业的
优质个股进行中长期投资，力争实现基金资产的长期增值。
投资策略 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略（产业趋势投
资策略、港股通标的股票的投资策略、新三板精选层股票投资策略、
存托凭证的投资策略）、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股
指期货投资策略、国债期货投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×45%+中证香港100指数收益率×20%+中国战略
新兴产业成份指数收益率×5%+中债综合全价（总值）指数收益率×
30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本基金可投资新三板精选层股票，会面临参与新三板精选层股票交易
产生的公司风险、流动性风险、信息风险等特有风险。
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 4月 1日-2021年 6月 30日）
1.本期已实现收益 -4,707,709.19
2.本期利润 21,295,996.06
3.加权平均基金份额本期利润 0.0564
4.期末基金资产净值 395,436,729.39
5.期末基金份额净值 1.0478
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 5.69% 1.15% 2.45% 0.63% 3.24% 0.52%
自基金合同
生效起至今
4.78% 1.09% 2.68% 0.68% 2.10% 0.41%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、本基金基金合同生效日为 2021年 3月 16日，至报告期末合同生效未满一年；
2、本基金的建仓期为自合同生效日起 6个月，截至报告期末，本基金尚在建仓期内。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邹曦
本基金的
基金经
理、副总
经理兼权
益投资总
监
2021年 3月 16
日
- 20
邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕
士，20年证券、基金行业从业经历，具有
基金从业资格。2001年 5月加入融通基金
管理有限公司，曾任行业研究员、基金经
理、研究部总经理、权益投资部总经理、融
通行业景气证券投资基金基金经理（2007
年 6月 25日至 2012年 1月 18日）、融通内
需驱动混合型证券投资基金基金经理、融通
新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，现任公司副总经理兼权
益投资总监、融通行业景气证券投资基金基
金经理、融通领先成长混合型证券投资基金
(LOF)基金经理、融通通乾研究精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、融通产业
趋势股票型证券投资基金基金经理、融通产
业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资
基金基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业
务相关的工作时间为计算标准。
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4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在
授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基
金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年二季度，A股市场振荡上行，整个季度沪深 300指数上涨 3.5%。美国的强力财政刺激
导致实物消费需求大幅增长，推动大宗商品价格上涨，推动资源品行业股价上行，但是美国面临
更大的通胀压力，货币政策难以进一步宽松，大宗商品价格因而回落，相关行业的股价冲高回落。
中国实行中性稳健的货币政策导致信用收缩，形成了“宽货币紧信用”的格局，有利于成长风格，
房地产基建相关的行业股价受到抑制。从市值风格而言，在流动性驱动和经济增长前景受到抑制
的背景下，中小市值股票表现相对较优。
展望后市，下半年经济状况将面临重大转折，过去一年“外需强，内需弱”的格局将发展转
变。美国的财政刺激在今年二季度已经见到高点，随着疫情逐渐得到控制，其消费需求将从实物
消费转向服务消费，中国的出口增长将逐渐回落；同时，由于各种一次性扰动因素，二季度房地
产基建相关的投资需求处于异常的低谷，预计三季度开始将逐渐回归平稳增长的常态。随着外需
与内需相对强弱态势的转变，“宽货币紧信用”的格局也将发生变化，信用增长将得到恢复，货
币宽松程度将有所下降。如果这种情况得以实现，预计市场风格将发生重大转变，周期板块估值
的提升，中国制造 2.0将成为市场可持续的主线。
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本季度本基金的股票仓位逐步提升，目前组合以周期板块和科技板块为主，消费板块配置相
对较低。周期板块以工程机械、重卡、建材等行业为主，科技板块以通用自动化、新能源汽车、
光伏行业为主，消费板块以旅游免税、酒店、CXO行业为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0478元，本报告期基金份额净值增长率为 5.69%，业绩
比较基准收益率为 2.45%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 348,373,380.65 87.88
其中：股票 348,373,380.65 87.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 47,707,415.11 12.03
8 其他资产 335,196.53 0.08
9 合计 396,415,992.29 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 303,599,712.18 76.78
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 17,939.46 0.00
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 11,116,640.00 2.81
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,477.64 0.01
J 金融业 34,721.10 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 15,875,290.00 4.01
M 科学研究和技术服务业 13,822,263.00 3.50
N 水利、环境和公共设施管理业 13,285.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 344,534,363.23 87.13
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
原材料 - -
工业 - -
非日常生活消费品 3,839,017.42 0.97
日常消费品 - -
医疗保健 - -
金融 - -
信息技术 - -
通信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计 3,839,017.42 0.97
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300124 汇川技术 558,150 41,448,219.00 10.48
2 601100 恒立液压 442,500 38,019,600.00 9.61
3 600031 三一重工 1,197,000 34,796,790.00 8.80
4 000338 潍柴动力 1,868,526 33,390,559.62 8.44
5 601012 隆基股份 301,220 26,760,384.80 6.77
6 603737 三棵树 98,181 17,279,856.00 4.37
7 300750 宁德时代 31,400 16,792,720.00 4.25
8 601888 中国中免 52,900 15,875,290.00 4.01
9 601636 旗滨集团 764,100 14,181,696.00 3.59
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10 300759 康龙化成 63,700 13,822,263.00 3.50
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资
明细
无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和
期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将
充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以
降低投资组合的整体风险。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高
投资组合的运作效率。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的
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波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 85,587.57
2 应收证券清算款 240,280.93
3 应收股利 -
4 应收利息 9,328.03
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 335,196.53
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 377,380,676.72
报告期期间基金总申购份额 -
减：报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额 -
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报告期期末基金份额总额 377,380,676.72
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准融通产业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资基金设立的文件
（二）《融通产业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》
（三）《融通产业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》
（四）《融通产业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站
http://www.rtfund.com查询。


融通基金管理有限公司
2021年 7月 20日