0.0276% 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：华泰证券股份有限公司
二零二一年一月目 录
一、基金托管协议当事人 .................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 .....................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .............6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ..................13
五、基金财产的保管 ....................................14
六、指令的发送、确认及执行 ............................18
七、交易及清算交收安排 ................................22
八、基金资产净值计算和会计核算 ........................28
九、基金收益分配 ......................................33
十、基金信息披露 ......................................34
十一、基金费用 ........................................36
十二、基金份额持有人名册的保管 ........................38
十三、基金有关文件档案的保存 ..........................39
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ....................40
十五、禁止行为 ........................................43
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............45
十七、违约责任 ........................................47
十八、争议解决方式 ....................................48
十九、托管协议的效力 ..................................49
二十、其他事项 ........................................50
二十一、托管协议的签订 ................................51国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
1国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
2
鉴于国寿安保基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的机构，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于国寿安保基金管理有限公司拟担任国寿安保稳弘混合型证券投资基金的
基金管理人，华泰证券股份有限公司拟担任国寿安保稳弘混合型证券投资基金的
基金托管人；
为明确国寿安保稳弘混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的
权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《国寿安保稳弘混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基
金合同” )中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基
金合同为准，并依其条款解释。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
3
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国寿安保基金管理有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务中心 2 号楼 11、 12 层
法定代表人：王军辉
邮政编码： 100033
成立日期： 2013 年 10 月 29 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1308 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 12.88 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话： 4009-258-258
（二）基金托管人
名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：张伟
成立时间： 1991 年 4 月 9 日
批准设立机关：中国人民银行总行
批准设立文号：银复[1990]497 号文
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆整
经营范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企
业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中
间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基
金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权做市
业务；中国证监会批准的其他业务。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
4
存续期间：无限期国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
5
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” ) 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、《基金合
同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准
的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运
用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市
的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、
港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、 地方政府债、政府支持债
券、政府支持机构债券、企业债、公司债（含可续期公司债）、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开发行的次级债、可转换债券、
可交换债券）、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和
其他银行存款）、同业存单、债券回购、货币市场工具、国债期货、股指期货、股
票期权、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但
须符合中国证监会的相关规定。
本基金可以参与融资交易。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0-40%
（其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 45%），本基金投资于同业
存单的比例不超过基金资产的 20%，本基金投资于可转换债券及可交换债的比例不
超过基金资产的 20%。本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的主
体评级须在 AA+（含 AA+）以上。主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比
例为 50%-100%；主体评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。每个
交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基
金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净
值的 5%，其中，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
7
本基金的投资范围包括港股通标的股票，基金可根据投资策略需要或不同配
置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资
于港股，基金资产并非必然投资港股。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调
整，并以调整变更后的投资比例为准。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）按市值计算，股票资产占基金资产的比例为 0-40%，其中，投资于港股
通标的股票占股票资产的比例为 0-45%；
（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（若同时持有一家公司发行的
A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值）不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（若同时持有一
家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值），不超过该证券的 10%；
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，按市值不得
超过基金资产净值的 10%；
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，按市值不
得超过该资产支持证券规模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，按市值不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债
券回购到期后不得展期；
（11）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，本基金持有不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
8
的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得超过本基金资产
净值的 10%；
（13）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（14）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（15）本基金参与股指期货、国债期货交易，遵守下列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 15%；
7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%；
8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定；
9）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（16）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
9
应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交
易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超
过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（20）本基金持有的同业存单，其投资比例不得超过基金资产的 20%；
（21）本基金参与信用衍生品交易，需遵守下列投资比例限制，因证券/期货
市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合下述投资比例的，基金管理人应当在 3 个月内进行调整：
1） 本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，不得持有合约类信
用衍生品；
2）本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面
值的 100%；
3）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不得超过
基金资产净值的 10%；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（8）、（11）、（18）、（19）、（21）项外，因证券、期货市场波动、上
市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
10
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金的投资不再受相关限制或相应变更。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管
协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持
有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董
事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理
人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违反法律法规规定时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，
基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会
报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按
照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行非券款兑付（非 DVP）交
易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
11
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担
由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理
人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相
应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿，基金托管人应提供必要的协助
与配合。 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基
金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和
责任。
（五）本基金参与交易所债券质押式融资回购交易前，需事先与基金托管人协
商一致，并签署托管人结算模式债券质押式回购委托协议等基金托管人要求的协
议文本后方可开展。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果管理人未经托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
12
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双
方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人应报告中国证监会。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
13
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人
发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当
理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手
段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人应报告中国证监会。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
14
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产，但不对处于基金托管人实际控制之外的
账户或财产承担责任。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他
账户，相关开户费用由基金资产承担。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整
与独立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、
分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司
结算数据完成场内交易交收、两金调整、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护
费等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金管理人
应主动采取措施进行催收，基金托管人提供必要的协助。基金管理人未及时催收给
基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金
托管人对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属
于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时在规定时间内，
聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
15
验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜， 基金托管人应提供必要的协助或配合。
（三）基金托管账户的开立和管理
1.基金托管人应以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开立基金的
托管账户，本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用，并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。
2.基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金托管账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立证券账户，基金
管理人需提供必要的配合。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立、变更和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行存款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收，由基金管理人先行垫付。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务，基金管理人应予以积极协助。结算备
付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
16
人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、
银行间市场登记结算机构的有关规定，以基金名义在中央国债登记结算有限责任
公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金
结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。基金管理人和基金
托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。
（六）其他账户的开立和管理
1．基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。
完成上述账户开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账
户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密
码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知托管人。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金
管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时
将变更的资料提供给基金托管人。
2. 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，按有
关规则进行�