-1.2458% 基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二零零六年十二月
目 录
一、 前言
二、 释义
三、 基金的基本情况
四、 基金份额的发售
五、 基金备案
六、 基金份额的交易、申购与赎回
七、 基金合同当事人及权利义务
八、 基金份额持有人大会
九、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
十、 基金的托管
十一、 基金份额的登记
十二、 基金的投资
十三、 基金的财产
十四、 基金资产的估值
十五、 基金的费用与税收
十六、 基金的收益与分配
十七、 基金的会计与审计
十八、 基金的信息披露
十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
二十、 违约责任
二十一、 争议的处理
二十二、 基金合同的效力
二十三、 其他事项
一、 前言
（一）订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
（三）中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，
以基金合同为准。
二、 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）
基金管理人或本基金管理人： 指中欧基金管理有限公司
基金托管人或本基金托管人： 指兴业银行股份有限公司
基金合同或本基金合同： 指《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书： 指《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6 个月更新1 次，并于每6 个月结束之日后的45 日内公告
基金份额发售公告： 指《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）份额发售公告》
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约
束力的决定、决议、通知等
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会议通过，自2004 年6 月1 日
起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
《销售办法》： 指中国证监会2004 年6 月25 日颁布、同年7 月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
《运作办法》： 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机
关对其不时作出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者： 指符合法律法规规定或经中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资者的合称
基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售机构： 指直销机构、代销机构以及具有基金代销资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的会员单位，其中场外销售机构指直销机构和代销机构
直销机构： 指中欧基金管理有限公司
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户： 指场外销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖中欧新趋势股票型基金（LOF）基金份额的变动及结余情况的账户
基金合同生效日： 指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续并经
证监会书面确认的日期
募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T 日： 指销售机构确认的投资人有效申请工作日
T+n 日： 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告
认购： 指在基金募集期间，投资人通过场内或场外申请购买基金份额的行为
申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场内或场外申请购买基金份额的行为
赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件通过场内或场外要求基金管理人购回基金份额的行为
场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份
额认购、申购和赎回的场所
场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所
场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买基金份额的行为
场内认购： 指基金募集期内投资人通过具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开放式基金交易系统申请购买基金份额的行为
场内申购： 指基金合同生效后，投资人通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开放式基金交易系统，申请购买基金份额的行为
场外申购 指基金合同生效后，投资人通过场外销售机构申请购买基金份额的行为
场内赎回： 指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位和交易所开放式
基金交易系统，申请卖出基金份额的行为
场外赎回 指基金合同生效后，投资人通过场外销售机构申请卖出基金份额的行为
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统
上市交易： 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算
系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为
跨系统转登记： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在基金份额与基金管理人管理的其他开放式基金份额间进行转换的行为
巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时
元： 指人民币元
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因
运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值： 指基金份额的资产净值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等情形
三、 基金的基本情况
（一）基金的名称
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）
（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作方式
上市契约型开放式
（四）基金的投资目标
本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋势获益的公司，在兼顾风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
（五）基金的最低募集份额总额
基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币。
（六）基金份额面值和认购费用
基金份额面值为人民币1.00 元。
本基金的认购费率最高不超过1.0%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
（七）基金存续期限
不定期
四、 基金份额的发售
（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过3 个月，具体发售时间见发售公告。
2、发售方式
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。
（1）场内发售
场内发售是指本基金募集期结束前获得基金代销资格的深圳交易所会员单位通过场内代理发售基金份额的行为（具体名单见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得基金代销资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后通过深圳证券交易所交易系统为投资者提供本基金的上市交易服务。
（2）场外发售
场外发售是指通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告)通过场外公开发售基金份额的行为。
（3）除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
3、发售对象
中华人民共和国境内合格的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（二）基金份额的认购
1、基金份额的场内认购
基金份额的场内认购采用份额认购方式。
场内会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资人场内认购的发售费率，具体费率详见招募说明书。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
认购金额和利息折算的份额计算公式如下：
认购金额＝挂牌价格*（1＋发售费率）*认购份额
发售费用＝挂牌价格*认购份额*发售费率
净认购金额＝挂牌价格*认购份额
利息折算的份额＝利息/挂牌价格
认购金额按四舍五入方法，保留到小数点后两位。
挂牌价格为基金认购的单位面值。
认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息折算的份额保留至整数位，余额计入基金财产。
2、基金份额的场外认购
基金份额的场外认购采用金额认购方式。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
基金认购份额的计算公式如下：
净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝(净认购金额＋认购金额利息)/基金份额面值
认购份额按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。
（三）基金份额认购金额的限制
投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款，否则将退回无效款项，该款项产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。
基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。
基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书。
五、 基金备案
（一）基金备案的条件
1、基金募集期届满，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件下，基金管理人应当自基金募集结束之日起10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。
认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集失败
1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20 个工作日达不到200 人，或连续20 个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
六、 基金份额的交易、申购与赎回
（一）基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。基金份额上市后，投资人可通过深圳证券交易所内的会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额。
1、上市交易的地点
深圳证券交易所。
2、上市交易的时间
本基金拟在基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
3、上市交易的规则
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数量为100 份或其整数倍；
（4）本基金申报价格最小变动单位为0.001 元人民币；
（5）本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关规则及规定。
4、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定办理。
5、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
6、上市交易的停复牌
本基金的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
7、暂停上市的情形和处理方式
本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：
（1）基金份额持有人数低于1000 人；
（2）基金募集金额低于2 亿元；
（3）违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；
（4）严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的；
（5）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
8、恢复上市的公告
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
9、终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（2）基金合同终止；
（3）基金份额持有人大会决定终止上市；
（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
10、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
（二）基金份额的场内申购与赎回
1、申购与赎回的场所
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位（具体名单见本基金份额发售公告或开始办理申购、赎回业务相关公告）。
2、申购与赎回的账户
投资人通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项详见本基金份额发售公告）。
3、申购与赎回的办理时间
（1）本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3 个月的时间开始办理，具体业务办理时间另行公告。基金管理人应在本基金首次开放申购、赎回业务的3 个工作日前，在至少一种中国证监会指定的媒体上公告本基金开放申购、赎回的信息。
（2）申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日（基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的具体业务办理时间为交易所的交易时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（3）若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证监会备案，并在实施日3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
4、 申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则。即申购、赎回价格按申请当日深圳证券交易所收市后计算的基金份额净值执行。
（2）“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。
申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准。
（3）“全额缴款”原则。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，只有在投资人全额交付申购款项后，申购申请方为有效；
（4）当日的申购与赎回申请可以在当日的交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
5、 申购与赎回的程序
（1）申购和赎回的申请方式
基金投资人必须根据深圳证券交所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则所提交的申购申请无效而不予成交。
投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交。
（2）申购和赎回申请的确认
基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回有效申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，正常情况下，在T+1 日内对该交易的有效性进行确认，在T＋2 日后（包括该日）投资人可到场内申购、赎回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购与赎回申请的确认情况。
（3）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人赎回申请成功后，基金管理人在T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
6、申购与赎回的金额
（1）基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。具体规定请参见招募说明书。
（2）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限。具体规定请参见招募说明书。
（3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对上述限制性规定进行调整。基金管理人必须在调整前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。
7、申购费用和赎回费用
（1）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金份额赎回人承担，赎回费的25%归基金财产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。
（3）本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的5%。
（4）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
8、申购份额与赎回金额的处理方式及计算
（1）申购份额处理方式及计算：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购的有效份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。
（2）赎回金额的处理方式及计算：
赎回总额=T 日申请份额*T 日基金份额净值
赎回费用= 赎回总额*赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回金额按四舍五入保留到小数点后两位，由于四舍五入导致的误差归入基金财产。
（3）基金份额净值的计算公式为：
基金份额净值＝计算日基金资产净值总额/计算日发行在外的基金份额总数。
本基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5 位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算并于次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
9、申购与赎回的登记结算
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
10、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。
（三）基金份额的场外申购和赎回
1、 申购与赎回的场所
指本基金管理人的直销网点以及不通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外代销机构的代销网点。
具体销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。
2、 申购与赎回的办理时间
（1）本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3 个月的时间开始办理，�