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广发基金管理有限公司
广发全球科技三个月定期开放混合
型证券投资基金（QDII）
基金合同
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ......................................................................................................... 10
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 13
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 15
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 17
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 28
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 36
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 45
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 48
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 49
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 51
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 65
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 67
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 75
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 78
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 80
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 81
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 89
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 91
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 92
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 93
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 94
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 95
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资
基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施
＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》（以下简称
“《通知》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）由基金管理
人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节
中的任何汇率变动风险。
投资者认购、申购确认人民币基金份额和赎回确认人民币基金份额均以人民
币元计算，申购确认美元现汇基金份额和赎回确认美元现汇基金份额均以美元现
汇计算。
七、本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资港股。若本基
金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资港股，会面临港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股
市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可
能带来一定的流动性风险）等。
八、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金
（QDII）
2、基金管理人：指广发基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的
合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订
的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外
金融机构
6、基金合同或本基金合同：指《广发全球科技三个月定期开放混合型证券
投资基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发全球科技
三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何
有效修订和补充
8、招募说明书：指《广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金
（QDII）招募说明书》及其更新
9、基金份额发售公告：指《广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资
基金（QDII）基金份额发售公告》
10、基金产品资料概要：指《广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资
基金（QDII）基金产品资料概要》及其更新
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《销售办法》：指中国证监会2020年8月8日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
17、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
18、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的
《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》
及颁布机关对其不时做出的修订
19、《沪港通业务实施办法》：指上海证券交易所2014 年9 月26 日颁布并
实施的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》及上海证券交易所对其不时做出
的修订
20、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所2016 年9 月30 日颁布并
实施的《深圳证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出
的修订
21、《互联互通指引》：指中国证监会2016 年10 月11 日颁布并实施的《证
券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》
22、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券
交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连
接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方
交易所上市的股票。内地与香港股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互
联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深
港通）
23、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交
易所上市的股票
24、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
25、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
26、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
27、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
28、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
29、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
30、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
31、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
32、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
33、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
34、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
35、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
36、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
37、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有
限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
38、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
40、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
41、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期
42、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
43、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
44、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
45、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
46、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
47、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合
同生效日3个月后的对应日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工
作日）的前一日（含）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期
间；本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务
48、开放期：指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于五个
工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公
告说明；开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎
回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发
生不可抗力情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业
务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可
抗力情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开放期时间
49、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日，上
海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场同时开放交易的工
作日（若该工作日非港股通交易日，则本基金不开放）为本基金的开放日，基金
管理人公告暂停申购或赎回时除外
50、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
52、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
53、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
54、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
55、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
56、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的20%
59、元：如无特指，指人民币元
60、日/天：指公历日
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额类别：本基金根据认购、申购费用以及销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额
时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认
购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为C类基金份额；在每一份额类别内，本基金根据认购/申购、赎
回所使用货币的不同，再分为人民币份额和美元现汇份额
65、基金份额净值：A类（C类）人民币基金份额的基金份额净值指以计算
日A类（C类）基金份额的基金资产净值除以计算日A类（C类）基金份额总
额后得出的单位基金份额的价值，计算日A类（C类）基金份额总额为计算日各
币种A类（C类）基金份额余额的合计数；美元现汇基金份额的基金份额净值以
相应的人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
67、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定
的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
68、销售服务费：指从C类基金份额的财产中计提的，用于C类基金份额
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
70、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
71、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
72、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
73、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）
二、基金的类别
混合型证券投资基金、QDII
三、基金的运作方式
契约型
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
在封闭期内，本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人不得申请申购、赎回本
基金。本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效日3
个月后的对应日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前
一日（含）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间；本基金
在封闭期内不办理申购与赎回业务。
每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束
之日后第一个工作日起（含该日）不少于五个工作日、不超过二十个工作日的期
间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开
放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份
额将自动转入下一个封闭期。
如在开放期内发生不可抗力情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》
暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并
予以公告，在不可抗力情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开
放期时间。
四、基金的投资目标
本基金主要投资全球科技主题上市公司，在控制风险的前提下，追求超越业
绩比较基准的投资回报。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
本基金将按照中国证监会和国家外汇管理局核准的额度（美元额度需折算为
人民币）设定基金募集上限，并在招募说明书或相关公告中列示；募集期内超过
募集目标上限时采取比例配售的方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告。
基金合同生效后，基金的资产规模不受募集规模上限限制。
六、基金发行币种
本基金以人民币和美元两种货币公开发售，以人民币认购的基金份额登记为
人民币份额，以美元认购的基金份额登记为美元现汇份额，通过各销售机构的基
金销售网点或以销售机构提供的其他方式公开发售，各销售机构的具体名单见基
金份额发售公告或基金管理人网站公示。
基金管理人可以在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响
的前提下，增加新的销售币种，该事项无须召开基金份额持有人大会，相关业务
规则届时由基金管理人确定并提前公告。
七、基金份额面值和认购费用
本基金的人民币份额初始面值为1.00 元人民币，按面值发售，美元现汇份
额发售价格为1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人
民币对美元汇率中间价折算的美元金额。
本基金认购费率的具体费率由基金管理人决定，并按招募说明书的规定执
行。
八、基金存续期限
不定期
九、基金份额类别
本基金根据认购、申购费用以及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分
为A类和C类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费
用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时
不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类
基金份额。
在每一份额类别内，本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不同，再分为
人民币份额和美元现汇份额。
本基金按不同币种和基金份额类别分别设置代码。由于基金费用的不同，本
基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该
类基金份额余额总数
计算日A类（C类）基金份额总额为计算日各币种A类（C类）基金份额
余额的合计数；美元现汇基金份额的基金份额净值以相应的人民币基金份额的基
金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算。
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付对应币种
的款项，赎回基金份额时收到对应币种的款项。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且对基金份额持有人利益无实
质不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加、减少或调整基金
份额类别设置、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别
的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式等，调整前基金管理人需及时公告并
报中国证监会备案。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
本基金认购采取全额缴款认购的方式，基金投资者在募集期内可多次认购，
认购一旦被登记机构确认，就不再接受撤销申请。
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表发售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查�