华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金2022年第2季度报告

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年七月二十一日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华泰紫金丰睿债券发起
基金主代码 011492
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年 5月 20日
报告期末基金份额总额 19,175,147.90份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争
实现长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基
准的收益。
投资策略
（一）资产配置策略
本基金将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和
财政政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、
证券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、
市场流动性和风险收益特征等因素，在股票、债券
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和银行存款等资产类别之间进行动态配置，确定资
产的最优配置比例。
（二）债券资产投资策略
1、债券投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配
置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管
理。
2、银行存款投资策略;3、杠杆投资策略;4、可转换
债券投资策略;5、可交换债券投资策略。
（三）股票投资策略
本基金二级市场股票投资部分主要采取“自下而
上”的投资策略，精选高成长性的优势企业进行投
资。
（四）国债期货投资策略
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风
险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债
期货，提高投资组合的运作效率。的合适匹配，以
达到风险管理的目标。
（五）资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方
法，结合信用管理和流动性管理，重点考察资产支
持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场
流动性等，采用量化方法对资产支持证券的价值进
行评估，精选违约或逾期风险可控、收益率较高的
资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投
资人谋求较高的投资组合回报率。
业绩比较基准
中债综合财富（总值）指数收益率╳90%+沪深 300
指数收益率╳10%
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风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货
币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。
基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
华泰紫金丰睿债券发起
A
华泰紫金丰睿债券发起
C
下属分级基金的交易代
码
011492 011493
报告期末下属分级基金
的份额总额
17,629,389.43份 1,545,758.47份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 4月 1日-2022年 6月 30日)
华泰紫金丰睿债券发
起 A
华泰紫金丰睿债券发
起 C
1.本期已实现收益 527,325.73 58,110.12
2.本期利润 899,389.23 93,461.82
3.加权平均基金份额本期利润 0.0481 0.0408
4.期末基金资产净值 19,044,003.95 1,662,370.16
5.期末基金份额净值 1.0802 1.0754
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基
金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
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3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金丰睿债券发起 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
4.81% 0.39% 1.61% 0.14% 3.20% 0.25%
过去六个
月
1.10% 0.39% 0.78% 0.15% 0.32% 0.24%
过去一年 8.18% 0.31% 2.88% 0.13% 5.30% 0.18%
自基金合
同生效起
至今
8.02% 0.29% 3.38% 0.13% 4.64% 0.16%
2、华泰紫金丰睿债券发起 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
4.70% 0.39% 1.61% 0.14% 3.09% 0.25%
过去六个
月
0.90% 0.39% 0.78% 0.15% 0.12% 0.24%
过去一年 7.74% 0.31% 2.88% 0.13% 4.86% 0.18%
自基金合
同生效起
至今
7.54% 0.29% 3.38% 0.13% 4.16% 0.16%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2021年 5月 20日至 2022年 6月 30日)
1．华泰紫金丰睿债券发起 A：
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2．华泰紫金丰睿债券发起 C：

注：1、本基金的合同生效日为 2021 年 5月 20 日，本基金建仓期为自基金合同
生效之日起 6个月，截至本报告期末，本基金建仓已完成，建仓期结束时各项资产配
置比例均符合合同约定；
2、本基金业绩比较基准=中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深 300指数
收益率*10%。

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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限 证券从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
刘鹏飞
本基金的基
金经理
2022-
01-25
- 6
2016年至 2019年任职于东莞
证券资产管理部，从事债券交
易和信用债研究。2019 年至
2020 年任职于广发基金固收
研究部，任债券研究员。2020
年 4月加入华泰证券（上海）
资产管理有限公司，2021年 8
月起陆续担任华泰紫金月月
购3个月滚动持有债券型证券
投资基金等基金的基金经理。
注：1、上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准；首任基金经理
的任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规、中国证监会和《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金基金合同》的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基
金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金
合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范
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的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库，
完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合
既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享
有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公
平交易过程和结果的有效监督。
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管
理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得
到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内
未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度看，1 年期国债下行约 17BP，3 年期国债和 10 年期国债均上行约 3BP。
从时点数看，长端利率变化不大，但过程中波动幅度并不算小。整体上短久期资产表
现好于长久期资产，这主要得益于宽松的流动性环境和较低的回购成本。长端利率则
纠结于疫情扰动、稳增长政策和海外主要央行进入加息周期等因素，叠加收益率绝对
水平处于历史较低水平，短期内上下空间都不大。相较于债券市场的平淡无奇，二季
度股票市场整体表现较好，以上证指数为例，二季度上涨 4.50%，尤其是 4月底以来，
表现强势。转债市场与股票市场类似，单二季度上涨 4.68%。
今年上半年国内外宏观环境错综复杂，有很多超预期的黑天鹅事件给金融市场带
来事前很难判断的重要影响。这一经历让我再次认识到自身的渺小、认知能力的局限
性以及现实世界运转的复杂性。
如何让自己能够坚持得久一点？这是我反复思考的问题。以弱者的心态去尊重市
场。在买入任何一个标的之前，都尽可能多地去研究与思考其风险点有哪些，当风险
点出现时，会出现多大的回撤，组合能否承受。以此来最终决定是否去投资以及投资
的比例。相较市场的复杂和捉摸不定，个人的力量非常薄弱，对市场心怀敬畏，不执
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着于任何一个行业板块和具体标的。
组合管理方面，坚持稳中进取的目标，动态地综合比较各类资产的性价比。在市
场大幅下跌后，增加了股票资产和可转债资产的仓位比例，这对二季度以来组合净值
的增长起到明显的提升效果；纯债方面以地方债和高等级信用债为主。
4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期 A级基金净值收益率为 4.81%，C级基金净值收益率为 4.70%，同期业
绩比较基准收益率为 1.61%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3年，暂不
适用。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 3,824,475.00 15.61
其中：股票 3,824,475.00 15.61
2 固定收益投资 19,750,232.82 80.62
其中：债券 19,750,232.82 80.62
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 300,000.00 1.22

其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 315,013.02 1.29
7 其他各项资产 307,043.79 1.25
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8 合计 24,496,764.63 100.00
注：1、本基金报告期末未持有港股通股票。
2、本基金报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
139,950.00

0.68

C 制造业 1,677,820.00 8.10
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
205,800.00 0.99
E 建筑业 139,200.00 0.67
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 370,385.00 1.79
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 106,150.00 0.51
J 金融业 475,280.00 2.30
K 房地产业 246,000.00 1.19
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 103,990.00 0.50
N 水利、环境和公共设施管理业 102,500.00 0.50
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 115,800.00 0.56
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 141,600.00 0.68
S 综合 - -
合计 3,824,475.00 18.47
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 300760 迈瑞医疗 1,000.00 313,200.00 1.51
2 600887 伊利股份 8,000.00 311,600.00 1.50
3 000002 万 科Ａ 12,000.00 246,000.00 1.19
4 000333 美的集团 4,000.00 241,560.00 1.17
5 601985 中国核电 30,000.00 205,800.00 0.99
6 000858 五 粮 液 1,000.00 201,930.00 0.98
7 002352 顺丰控股 3,500.00 195,335.00 0.94
8 601021 春秋航空 3,000.00 175,050.00 0.85
9 600030 中信证券 8,000.00 173,280.00 0.84
10 300059 东方财富 6,000.00 152,400.00 0.74
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 1,516,834.93 7.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 2,165,431.37 10.46
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 9,673,224.63 46.72
8 同业存单 - -
9 其他 6,394,741.89 30.88
10 合计 19,750,232.82 95.38
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 106590 广东 1808 16,000.00 1,708,944.22 8.25
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2 109721 北京 1508 16,000.00 1,637,626.74 7.91
3 109567 浙江 15Z8 15,550.00 1,600,082.65 7.73
4 019666 22国债 01 15,000.00 1,516,834.93 7.33
5 143183 17建材 02 10,000.00 1,037,405.15 5.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金本报告期未投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他各项资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,773.27
2 应收证券清算款 279,250.53
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 25,019.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 307,043.79
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113627 太平转债 549,603.97 2.65
2 110079 杭银转债 501,129.64 2.42
3 123104 卫宁转债 467,669.04 2.26
4 113563 柳药转债 454,495.34 2.19
5 110073 国投转债 427,999.34 2.07
6 128119 龙大转债 380,862.66 1.84
7 127041 弘亚转债 343,823.84 1.66
8 127032 苏行转债 340,800.41 1.65
9 128035 大族转债 338,455.48 1.63
10 127006 敖东转债 334,487.26 1.62
11 113605 大参转债 334,114.19 1.61
12 128074 游族转债 333,827.67 1.61
13 123113 仙乐转债 329,297.14 1.59
14 128026 众兴转债 323,727.12 1.56
15 110075 南航转债 279,674.14 1.35
16 110056 亨通转债 263,943.84 1.27
17 113616 韦尔转债 255,444.38 1.23
18 113050 南银转债 245,368.05 1.18
19 127046 百润转债 239,501.64 1.16
20 128132 交建转债 237,300.11 1.15
21 128131 崇达转 2 232,979.26 1.13
22 123108 乐普转 2 227,603.84 1.10
23 113588 润达转债 224,681.37 1.09
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24 113044 大秦转债 218,116.16 1.05
25 127047 帝欧转债 212,407.45 1.03
26 123121 帝尔转债 147,699.32 0.71
27 127036 三花转债 141,656.30 0.68
28 113598 法兰转债 130,567.40 0.63
29 110081 闻泰转债 123,184.08 0.59
30 127044 蒙娜转债 117,499.75 0.57
31 128023 亚太转债 62,752.27 0.30
32 113622 杭叉转债 62,317.96 0.30
33 113013 国君转债 56,798.16 0.27
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华泰紫金丰睿债券
发起A
华泰紫金丰睿债券
发起C
本报告期期初基金份额总额 19,241,729.53 2,596,760.59
本报告期基金总申购份额 302,980.33 68,038.27
减：本报告期基金总赎回份额 1,915,320.43 1,119,040.39
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 17,629,389.43 1,545,758.47
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目
华泰紫金丰睿债券发起
A
华泰紫金丰睿债券发起
C
华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告
15
报告期期初管理人持有的
本基金份额
10,000,450.05 -
本报告期买入/申购总份额 - -
本报告期卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的
本基金份额
10,000,450.05 -
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
56.73 -
注：期末持有的基金份额占基金总份额比例为期末持有份额占基金同类份额的比
例。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内管理人运用固有资金投资本基金份额未发生变动。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份
额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份
额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
10,000,4
50.05
52.15%
10,000,0
00.00
52.15% 3年
基金管理人高级管理
人员
- - - - -
基金经理等人员
709,889.
97
3.70% - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,710,3
40.02
55.86%
10,000,0
00.00
52.15% 3年
注：1、持有份额总数部分包含利息结转的份额。
2、占基金总份额比例为持有基金份额与各类基金份额合计数的比例。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告
16
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
2022-04-01至
2022-06-30
10,00
0,450.
05
0.00 0.00
10,000,450.
05
52.15%
产品特有风险
1、本基金单一机构投资者所持有的基金份额占比较大，单一机构投资者的大额赎回，
可能会对本基金的资产运作及净值表现产生较大影响；本基金在开放后若出现机构赎
回导致单一投资者持有基金份额比例超过50%，将暂停本基金向个人投资者申购。
2、大额赎回有可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能
使基金资产净值受到不利影响，影响基金的投资运作和收益水平；
3、因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，大额赎回导致基金净值出
现较大波动；
4、单一投资者的大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，
在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申
请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含本数）
发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，
对剩余投资者的赎回办理造成影响；
5、发起式基金在成立三年后继续存续的，若本基金连续50个工作日基金份额持有人低
于200人或基金资产净值低于5000万情形的，其他投资者存在终止基金合同的风险；本
基金合同生效未满三年；
6、大额赎回导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓
位调整困难，导致流动性风险；
7、大额赎回导致基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定
的投资目的及投资策略。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人根据监管规定要求于 2022 年 4 月 30 日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，自 2022年 4月 28日起，潘熙先生新任本基金管理人副总经理。
2、本基金管理人根据监管规定要求于 2022 年 5 月 10 日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，自 2022年 5月 9日起，刘玉生先生因职务调整，不再担任本基金管理人合规
总监、督察长。刘博文先生新任本基金管理人合规总监、督察长。
华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告
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§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金托管协议》；
4、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、《关于申请募集注册华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金之法律意见书》；
8、产品资料概要；
9、中国证监会规定的其他备查文件。
10.2存放地点
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
10.3查阅方式
部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服
电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。


华泰证券（上海）资产管理有限公司
二〇二二年七月二十一日