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基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
I
重要提示
本基金已于2021年1月26日经中国证监会证监许可【2021】 239号文注
册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基
金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考
虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括
市场风险、合规性风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等。
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性
风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高
于债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投
资风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%
的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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目 录
重要提示 ................................................................ I
目 录 .................................................................. I
一、绪 言 ............................................................... 1
二、释 义 .............................................................. 2
三、基金管理人 ........................................................... 8
四、基金托管人 .......................................................... 20
五、相关服务机构 ........................................................ 22
六、基金的募集 .......................................................... 41
七、基金合同的生效 ...................................................... 47
八、基金份额的申购和赎回 ................................................ 49
九、基金的投资 .......................................................... 64
十、基金的财产 .......................................................... 73
十一、基金资产的估值 .................................................... 74
十二、基金的收益与分配 .................................................. 81
十三、基金的费用与税收 .................................................. 83
十四、基金的会计与审计 .................................................. 86
十五、基金的信息披露 .................................................... 87
十六、侧袋机制 .......................................................... 95
十七、风险揭示 .......................................................... 98
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................. 105
十九、基金合同的内容摘要 ............................................... 108
二十、基金托管协议的内容摘要 ........................................... 126
二十一、对基金份额持有人的服务 ......................................... 139
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ....................................... 142
二十三、备查文件 ....................................................... 143 中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
风险管理规定》”)等相关法律法规和《中海海誉混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中海海誉混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依
基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其
持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中海海誉混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《中海海誉混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海海誉
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中海海誉混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《中海海誉混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、基金产品资料概要：指《中海海誉混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015
年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人
民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货
规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管
理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者
境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金
进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金
份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管
理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账
户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会
书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，
最长不得超过 3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司注册登记开放式基金业
务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用
的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国
性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务的费用
55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取方
式不同，将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费，不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购/
申购时不收取认购/申购费，从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，称为 C 类基金份额
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资
人的合法权益不受损害并得到公平对待
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公
平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋
账户，专门账户称为侧袋账户
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资
产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值
存在重大不确定性的资产
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄乐军
总经理：黄乐军（代）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.466667 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司 41.591％
国联证券股份有限公司 33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托
股份有限公司董事长、党委书记，四川信托有限公司董事长。历任湖北省计中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计
划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险
岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有
限责任公司总经理，中海信托股份有限公司总裁。
刘显忠先生，董事。中央财经大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、财务总监。目前兼任：中国信托业保障基金有限责任
公司监事、信达证券股份有限公司监事，历任青岛华兴有限公司职员，中国
海洋石油总公司资产管理岗主管、信息处长、信息经理、信息管理经理，中
海石油（中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场处处长兼媒体与公共
关系处处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办公室）
媒体与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师。
杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海恒信资产管理（上海）有
限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项
目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人
力资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理、代理
督察长、总经理。
葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司党委副
书记、总裁，兼华英证券有限责任公司董事、国联证券（香港）有限公司董
事长。历任中信证券股份有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部
副总经理、执行总经理，权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、
执委委员、财务总监，党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委
委员、财务总监和首席风险官，国联证券股份有限公司党委副书记。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会
主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等
同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars &
Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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理，汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主
管，法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政官。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发
展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律师事务所顾问。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝
加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒
律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经
济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副
教授。
2、监事会成员
张悦女士，监事长。中国石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、合规总监。目前兼任：国联期货股份有限公司监事，
历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企
管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限
公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、
计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信
托事务管理总部总经理、总稽核。
Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕
士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限
公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人
员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发
展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行
项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、
爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。
吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源
部总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理、
人力资源部副总经理。
章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核
部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中
国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内
审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。
3、高级管理人员
黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3
月至今任本公司督察长。2021年1月起兼任本公司代理总经理。
李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工
业有限公司技术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理，
联狐信息技术有限公司信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部
总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、
上海分公司总经理。2020 年 9 月进入本公司工作，曾任总经理助理，2020
年 9 月至今任本公司副总经理兼首席信息官。
4、基金经理
刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有
限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007年3月进入本公司工作，曾任产品开发总监，现任权益投
资部权益投资副总监。2010年3月至2015年8月任中海稳健收益债券型证券投
资基金基金经理，2015年4月至2017年6月任中海安鑫宝1号保本混合型证券
投资基金基金经理，2012年6月至2019年4月任中海优势精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2013年7月至今任中海信息产业精选混合型证券投中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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资基金基金经理，2014年5月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2015年12月至今任中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，2017年4月至今任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理，
2018年1月至今任中海添瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理，2018年6
月至今任中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020
年5月至今任中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
黄乐军先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司督察长、代理总经
理。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权
益投资总监、代固定收益投资部总经理、代固定收益投资总监、基金经理。
邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经
理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部权益投资副总
监、基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度报告、中期报告和年度报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 中海海誉混合型证券投资基金 变更注册申请材料-招募说明书
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9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基�