平安研究精选混合型证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期:2021年3月25日
送出日期:2021年3月26日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 平安研究精选混合 基金主代码 011807
下属基金份额类别 平安研究精选混合A 下属基金份额类别代码 011807
下属基金份额类别 平安研究精选混合C 下属基金份额类别代码 011808
基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 —
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 张晓泉 开始担任本基金基金经理的日期 —
证券从业日期 2011年06月10日
其他 无
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,充分发挥专业研究与精选个股能力,力争实现组合资产超越基金业绩比较基准。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通标的股票、衍生工具(股指期货、国债期货、股票期权)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券)、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、现金等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为60%-95%,投资于港股
通标的股票的比例占股票资产(含存托凭证)的0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国家相关法律法规。 如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资策略;5、国债期货投资策略;6、股票期权投资策略;7、资产支持证券投资策略;8、信用衍生品投资策略;9、存托凭证投资策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×25%+ 恒生指数收益率(经汇率调整)×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 本基金若投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注:详见本基金招募说明书“ 基金的投资”部分。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:无。
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图
注:无。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
平安研究精选混合A
金额(M) 收费方式
费用类型
/持有期限(N) /费率
M<100万 1.20%
100万≤M<300万 0.80%
认购费
300万≤M<500万 0.40%
M≥500万 每笔1000元
M<100万 1.50%
100万≤M<300万 1.00%
申购费(前收费)
300万≤M<500万 0.60%
M≥500万 每笔1000元
N<7日 1.50%
赎回费
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<180日 0.50%
N≥180日 0.00%
平安研究精选混合C
金额(M) 收费方式
费用类型
/持有期限(N) /费率
N<7日 1.50%
赎回费 7日≤N<30日 0.50%
N≥30日 0
注:C类基金份额不收取认购费、申购费。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 平安研究精选混合A --
平安研究精选混合C 0.80%
其他费用 会计师费、律师费、审计费等
注:投资人重复认购、申购,须按每次认购、申购所对应的费率档次分别计费。
本基金A类基金份额认购、申购费用由A类基金份额投资人承担,不列入基金财产,主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险:1、市场风险;2、管理风险;3、流动性风险评估及流动性风险管理;4、
股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险;5、资产支持证券的投资风险;6、流通
受限证券的投资风险;7、投资信用衍生品的风险;8、港股通机制下的投资风险;9、投资存托凭
证的风险;10、基金财产投资运营过程中的增值税;11、本基金法律文件风险收益特征表述与销
售机构基金风险评价可能不一致的风险;12、其他风险。
本基金的特有风险:
本基金为混合型基金,本基金股票投资(含存托凭证)占基金资产的比例范围为60%-95%(其
中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产(含存托凭证)的50%)。因此,境内和港股通标的
股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金
管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续
优化组合配置,以控制特定风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不愿或者
不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据深圳国际仲裁院
届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束
力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生
变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,
如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见平安基金官方网站
网址:www.fund.pingan.com客服电话:400-800-4800(免长途话费)
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料